业主在招投标工作中的风险应对措施 论文正文_招标的风险及应对措施
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业主在招投标工作中的风险应对措施
摘要：在建设工程项目过程中，每个环节都存在着各种风险，对于业 主来说，注重规避招投标及合同签订过程中的风险尤为的重要。
关键词：招标投标；业主；合同；风险规避
Abstract：Every aspect of the proce have a variety of risks in the construction , for the owners,avoid the risks in the proce of bidding and contract signed is very important.Key word：bidding;owner;contract;risk aversion
在工程招投标过程中，业主对于工程招标、发包方式以及合同类型的选择方式正确与否至关重要，他将直接关系到工程进展的顺利性和工程的质量，正确的决策有利于保护业主的利益、工程的质量、降低工程成本等。因此，对业主来说，注重招投标过程中风险的规避，选择合适的方法至关重要。[1]招投标、发包方式及其风险规避
工程项目招投标是市场经济条件下进行工程建设发包与承接过程中所采用的一种交易方式，业主通过这种方式选择更具有竞争优势的施工方进行施工。
1.1 招标方式及其风险规避
为了规范招标投标活动，保护国家利益和社会公共利益以及招投标活动当事人的合法权益，招标投标法规定招标方式分为公开招标和邀请招标两类。[2]
1.1.1 公开招标
招标人通过报刊、信息网络或其他媒介等新闻媒体发布招标公告，凡具备相应资质、符合招标条件的法人均可申请投标。公开招标的优点是，招标人可以在较广的范围被选择中标人，投标竞争激烈，有利于将工程项目的建设交予可靠的中标人实施并取得有竞争性的报价。但其难点是，由于申请投标人较多，一般要设置资格预审程序，而且评标的工作量也较大，所需招标时间长、费用高。
1.1.2 邀请招标 招标人向预先选择的若干家具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其组织发出投标邀请函，将招标工程的概况、工作范围和实施条件等做出简要说明，请他们参加投标竞争。邀请对象的数目以5~7家为宜，不应少于三家。被邀请人同意参加投标后，从招标人处获得招标文件，按规定要求进行投标报价。邀请招标的优点是，不需要发布招标公告和设置资格预审程序，节约招标费用和节省时间；由于对投标人以往的业绩和履约能力比较了解，减少了合同履行过程中承包方违约的风险。邀请招标的缺点是，由于邀请范围较小，选择面窄，可能失去了某些在技术或报价上有竞争实力的潜在投标人，因此投标竞争的激烈程度较差。[3]
1.1.3 风险规避
在实际操作中采用两者结合的方式，利用其优点，规避其风险显然是最好的方法。例如，在材料采购过程中，由于品牌、材料、质量等方面的差异，给招投标过程带来了很多的困难。某大学在建设校区时，对地板砖进行的招标过程中就有几十家公司进行了投标，品种繁多，价格差异大，仅收样、编号、确认等就花费了很多时间，评标更是进行了很久也没有结果，只好先确定选用的颜色，然后择日在进行遴选，这样导致很多的投标人有意见。而再次招标时，采取了公开招标和邀请招标相结合的方式，从取色卡、样品确认、领招标文件、投标、二次谈判到最终确定，很快完成了操作过程，即扩大了操作面，又进行了二次选择，在保证质量，降低成本，加快招标过程起到了很好的作用。[4]
1.2 发包方式及其风险规避
工程承发包是实施项目的手段，业主通过发包和合同委托项目任务，形成工程的合同体系结构，并通过合同实现对项目目标的控制。只有正确的承发包和合同策划才能摆正工程过程中各方面的重大关系，才能保证圆满的履行各个合同，减少组织矛盾和争执，顺利地实现工程项目的整体目标。
1.2.1 分阶段分专业工程平行承包
分阶段分专业工程平行承包，即业主将设计、设备供应和土建、电器安装、机械安装、装饰等工程施工任务分别委托给不同的承包商。各承包商分别与业主签订合同、对业主负责，各承包商之间没有合同关系。
这种发包方式具有以下特点：（1）业主有大量的管理工作，管理太细，有许多次招标，项目的计划和设计必须周全、准确、细致，项目控制严格，因此在项目前期需要比较充裕的时间。
（2）业主必须负责各承包商之间的协调，确定他们的工作范围和任务界限，对各承包商之间互相干扰造成的问题承担责任，在整个项目的责任体系中存在责任“盲区”。
（3）业主可以分阶段进行招标，通过协调和组织管理加强对工程的干预。同时承包商之间存在着一定制衡，如各专业设计、设备供应、专业工程施工之间存在制约关系。
（4）设计和施工分离，设计不管施工，缺乏对施工的指导和咨询，而施工单位对设计没有发言权，设计单位和施工承包商对项目优化的积极性都不高。
（5）在大型工程项目中，采用这种方式业主将面对很多承包商（包括设计单位、供应单位、施工单位），直接管理承包商的数量太多，管理跨度太大，容易造成项目协调的困难，造成项目中的混乱和失控现象，最终导致总投资的增加和工期的延长。
因此，业主必须具备较强的项目管理能力，当然他可以委托项目管理公司进行工程管理。长期以来，我国的工程项目大都采用这种承发包方式。
1.2.2 “设计-采购-施工”总承包
“设计-采购-施工”（EPC）总承包，即由一个承包商承担工程项目的全部工作，包括设计、设备采购、各专业工程的施工以及项目管理工作，甚至包括前期策划、方案选择和可行性研究等。承包商向业主承担全部工程责任。
采用这种方式，业主常常需要委托一个咨询公司代表业主承担项目的宏观管理工作，如审查承包商的设计、审批工程实施方案和计划、发布命令、验收工程等。
EPC总承包方式的特点如下：
（1）通过全包可以减少业主面对承包商的数量，这给业主带来很大的方便。业主事务性管理工作较少。在工程建设中，业主主要提出工程的总体要求，进行宏观控制和成果验收，一般不干涉承包商的工程实施过程和项目管理工作。
（2）这使得承包商能将整个项目的实施和管理形成一个统一的系统，避免多头领导，方便协调和控制，减少大量的重复性的管理工作，降低管理费用；使得信息沟通方便、快捷、不失真；有利于施工现场的管理，减少中间检查、交接环节和手续，避免由此引起的工程拖延，大大缩短工期。
（3）项目责任体系是完备的。无论是设计、施工和供应之间的互相干扰，还是不同专业之间的干扰，都由总承包商负责，业主不承担任何责任，所以争执较少，索赔也少。
（4）在全包工程中，业主仅提出工程的总体要求，这样能够最大限度地调动承包商对项目的规划、设计、施工技术和过程的优化和控制的积极性和创造性。所以采用EPC总承包对双方都有利，工程整体效益高。
（5）由于总承包对承包商的要求很高，对业主来说，承包商资信风险很大，必须加强对承包商的宏观控制，选择资信好、实力强、适应全方位工作的承包商。承包商不仅需要具备各专业工程施工能力，而且需要很强的设计能力、管理能力和供应能力，甚至需要很强的项目策划和融资能力
目前这种承包方式在国际上受到普遍欢迎。1.2.3 风险规避
当这两种发包方式都不满足业主的需求时，我们可以采用介于上述两者之间的中间形式，即将工程委托给几个主要承包商，如设计总承包商、施工总承包商、供应总承包商等。这种方式在工程中也是极为常见的。
在现代工程项目中，还有许多其他形式的总承包，例如：（1）“设计-施工”总承包；
（2）“设计-管理”总承包。业主签订一份设计加管理合同，有一个单位负责工程设计和项目管理。其施工合同有以下两种方式：
1）施工承包商、供应商直接和业主签订合同。这种“设计-管理”合同属于咨询合同
2）施工承包商、供应商直接和“设计-管理”承包商签订合同。这种合同属于工程承包合同。[5]合同的形式的差异及谈判签订的风险规避
工程承包经过招标、投标、授标的一系列交易过程之后，根据《合同法》规定，发包人和承包人的合同法律关系就已经建立。但是，由于建设工程标的规模大、金额高、履行时间长、技术复杂，再加上可能由于时间紧、工程招标投标工作较仓促，从而可能会导致合同条款完备性不够，甚至合法性不足，给今后合同履行带来了很大困难。因此，中标后，发包人和承包人在不背离原合同实质性内容的原则下，还必须通过合同谈判，将双方在招投标过程中达成的协议具体化或做某些增补或删减，对价格等所有合同条款进行法律认证，最终订立一份双方均具有法律约束力的合同文件。[6]
在目前的市场中，业主往往占据主动权，且在合同谈判中具有较大优势，把好对承包企业选择的最后一关，针对技术、经济、工期等实质性问题作进一步澄清，有助于业主更深入了解投标入围企业的技术能力，从而进一步加强对三大目标的调控。因此，业主有必要做好周边地区类似工程或前期类似工程的比对。[7]
2.1 精心设计合同条款，积极进行合同风险管理
精心设计合同条款，通过正式条款的形式来约定风险在各方之间的分配。业主可以根据面临风险的不同特点及自己的承受水平，选择不同的风险管理策略来进行风险管理。
（1）尽量规避质量责任风险，尽管国家实行质量责任终身制，但承包商不可能承担自己责任范围以外的风险。为此，业主一方面可对工程提出合适的质量要求，即合格、优质等，对施工过程进行控制，另一方面尽可能减少对主体结构、主要材料等的直接分包或采购，以划清业主和总包的任务界限。
（2）合理分担工期风险，在成本、质量和技术水平一定的条件下，工程项目即存在一个合理的工期，压缩工期即意味着承包商必须超过平均水平加大人员、机具和材料的投入。发生工期风险，业主应要求承包商提供详尽的材料，避免承担业主违约或不可抗力之外的工期损失。在签订合同时，业主应考虑施工过程中的各项影响因素，约定适度从紧的工期。
（3）积极控制成本超支风险，目前，国家推行建设工程工程量清单招标，业主承担了全部的工程量变化风险，承包商承担了部分单价变化的风险。业主在施工合同中应规定当主材市场变化时，允许在一定范围内调整清单单价。规定各项签证、索赔的处理程序，防止承包商乱签证、索赔。
（4）规避承包商违约风险，为减少或防止承包商违约给业主带来的风险，在施工合同中，一般要求施工方缴纳一定的违约金，同时应要求承包商提供履约保证。（5）转移或分担不可抗力性因素，发生不可抗力因素时，业主和施工方都可能蒙受巨大的损失，在合同中应该明确发生不可抗力因素时，双方的责任，同时业主可以选择建设工程保险对不可抗力的风险的转移。[8]
2.2 合同类型及风险分析
建筑安装工程承包合同按计价方式的不同分为三大类型：总价合同、单价合同和成本加酬金。
2.2.1 总价合同风险
总价合同是以施工图纸和工程说明书为依据，在明确各分部分项工程的工程性质和工程量的基础上，合同双方按照商定的总价签订工程承包总价合同。总价合同由于不需要计算工程量，只需要计算在工程施工中的施工变量即可，因而合同易于管理。但由于前提是必须明确各分部分项工程的内容和各项技术经济指标，准备划分和计算分部分项工程量会占用较长的时间，从而会延长设计周期，拖延招标和准备的时间。总价合同又分为不可调值合同和可调值合同：
1）不可调值总价合同。以图纸及有关规定为基础承发包双方制定一个双方都同意的固定总价，一笔包死，在合同执行过程中，双方都不能够因为工程量、设备、材料价格等变化提出对总价格的改变，除非设计、设施和工程范围有变更，才能根据情况进行调整。这种合同方式对于业主来说，由于图纸和说明书的说明不够详细，未知的因素较大。而对于承包商来说情况是类似的，由于未来情形的不稳定性，承包商必须提高不可预见性费因而会增加工程造价。
2）可调值总价合同。承发包双方以图纸、招标文件及有关规定、规范为基础，在合同执行过程中，由于通货膨胀等原因导致的工料成本增加，在合同总价不变的基础上，通过增加一些必要的调价条款对合同予以调整。调价条款大致有两种方式：一是业主对合同签字日与实际施工安装时的材料、设备和人工等成本差异全部补偿；二是规定材料、设备和人工等成本增加超过某一限度（如5%）时，业主才给与补偿，即小风险由承包商承担，而大风险由业主承担。采取第二种方式可以有效的降低承包商的报价，但是业主同时承担了通货膨胀的风险，如果在施工过程中出现材料等价格上涨，将会增加工程总造价。
2.2.2 单价合同风险
在施工图不完整或工程项目内容、技术经济指标一时不能明确、具体时间就要开工时。在国际工程承包中，普遍采用的就是单价合同。
1）估量工程量单价合同。业主委托设计单位或专业造价工程师提供总工程量概算表，列出分部分项工程量，然后承包商在此基础填报单价，最后按照实际完成工程量计算总价。采用这种合同方式时，业主只需审核单价，承担的风险较小；但遇到工程量大幅度增加时，可能影响工程成本，使业主蒙受损失。另外，业主在实践中很难确定工程量以及变动范围多大才算是实质性变更。
2）纯单价合同风险。业主仅列出有关分部分项工程范围、名称和计量单位，不对工程量做任何的规定，由承包商逐项填报单价，经双方协商后签订单价合同。采用这种方式不利于业主控制成本，容易引起工程量的不确定性及价格的不确定性导致的成本风险。
2.3 成本加酬金合同风险
成本加酬金合同风险的基本特点是按照项目实际发生成本加上商定的总管理费和利润来确定总价。采用这种方式，业主面临对工程成本不能实施有效控制和承包商对降低成本不感兴趣的风险。同时，确定承包商的实际成本会增加业主的工作量，而且准确确定承包商的成本有很大的困难。[9]结语
业主在建设项目中处于主导地位，业主应该利用这种优势，借助监理单位使自己在对风险的分配上占据有利地位。[10]
参考文献：
[1] 万俊，邓蓉晖工程施工招投标中业主风险的分析与防范[J].建筑经济，2001，（3）：34-37.[2] 中华人民共和国招标投标法[EB/OL].http：//.[3] 黄安永.建设法规[M].南京.东南大学出版社，2009：135-136.[4] 姜立军，赵利，董建军.招投标过程中业主方的风险及应对策略[DB].维普中文科技期刊全文数据库.2006 [5] 成虎，陈群.工程项目管理[M].第三版.北京.中国建筑工业出版社，2009：96-98 [6] 李启明.土木工程合同管理[M].第二版.南京.东南大学出版社，2011:274-275 [7] 杨秀根.浅析业主方建设工程风险管理 [DB].维普中文科技期刊全文数据库.2007 [8] 仉瑞红，孙鹏.建设工程项目业主风险管理中的合同管理[DB].维普中文科技期刊全文数据库.[9] 张海科.土木工程业主方的风险管理[DB].维普中文科技期刊全文数据库.2006 [10] 贾宏俊，徐晨.业主方工程施工合同风险管理浅析[DB].维普中文科技期刊全文数据库.2010
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