《趋势交易法》交易心理 读书笔记之一_短线交易秘诀读书笔记

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《趋势交易法》交易心理 读书笔记

要想成为一名成功的交易员，你必须首先把自己当成一名非常成功的交易员，即使你现在不是，你时刻也不能放弃这个信念。这就是一种积极的心态在实际交易中的应用。

当你抱着积极心态时，一切的困难和挫折都将在你的面前低头。走向成功的原则包括：

1）积极的心态；

2）明确的目标；

3）正确的思考；

4）自我控制；

5）具有信心；

6）充满热情；

7）总结经验教训。

从今天开始，如果你能够把以上7条铭记心中，你就可以分析你的每次失败和成功，就能发展和保持积极的心态，从而真正地改变你自己。如果你的脑海里有自己的失败者的思想，请你赶紧把它驱逐出去，因为任何失败者的想法将招致失败。

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成功的交易员必须做到： ~

1、培养自律精神

最终能否成功，并不在于你的学历有多高，关键在于你是否具备成为一名优秀交易员所具有的素质----交易自律精神。

所谓自律精神，就是[去做你不想做又必须做的事情]。缺乏自律完全来自于对自己的放纵心里，缺乏自律规则的人，一定是生活中不是很严禁的人，从心理学角度看，他们选择了阻力最小，感觉上最舒服，最没有痛苦的路径。交易的自律规则是可以学习的，它是一种习惯的反映。你必须养成这种好的习惯。面对一种情况，人们通常会选择阻力最小、感觉上最舒服、最没有痛苦的路径。对非专业的交易员来说，面对失败的交易，认赔不是阻力最小的路径。要想完成交易计划的执行，就必须有自律精神，在交易过程中，尽量减少认为的因素，抛离个人情绪，让交易更简单或机械化。

我在见过很多交易员，拥有硕士或博士学位，有是名牌大学毕业，自认为比别人或比市场更精明，没有交易自律原则，没有任何目标。最后，他们大多都在很短的时间被市场所抛弃。

2、面对失败时的心理对比

成功的交易员在遇到失败时，能够用积极的心态面对并且找出自己的问题，从失败中总结经验教训，并且不断学习。而失败的交易员则尽量避免犯错，从而失去了学习的机会。

失败的交易除了在经济上的损失，更重要的是对交易信心的丧失，从此失去了希望，这比资金的损失更可怕。成功的交易员之所以能够正确地面对失败和损失，因为，他们已经把它们臵于自己的交易计划当中，失败的交易是他们交易的一部分。

成功的交易来自于对交易过程的关注；而失败的交易则多是由于关注交易潜在的结果。成功的交易者潜心于市场，关注市场的变化；而失败的交易者并不真正关心市场，而是关心自己，自己的账目和自己的声誉。

成功的交易者在制定交易计划时目的性很强。他们把交易看作是一笔生意，遵循非常严谨的商业计划。成功的交易者也会失败，但是他们不会将这些失败的经历转化为内在的意识，从而影响自己正常的心态。

可以说，交易的获利，实际上是对人性优点的奖赏，而亏损则是对人性弱点的惩罚。

3、亏损时的心理调整

面对亏损，不言而喻，交易员要承担巨大的心理压力和恐惧。关键是如何面对损失，从而做适当的心理调整。之所以有恐惧，最主要的原因就是你没有交易计划，没有自律精神，对所能承受的风险没有量上的概念，也就是你不知道究竟能亏损多少。解决的方法就是事先设定好止损价位。处理不好心里恐惧，将影响你的正常交易，此时，对市场判断的准确率将下降！

要敢于承认失败，这需要相当的勇气。不能怨天尤人，而应该以积极的态度去勇敢面对现实，自行承担错误的责任。面对损失，不能坦然接受，你就永远找不到问题的根源所在，也就找不到解决问题的方法。时间久了，大脑就会失去逻辑运算的能力，小脑就会失去执行大脑指令的能力。

作为一名成功的交易员，就必须抛弃想赢怕输的不健康心态。建立头寸首先要考虑的是计划的合理性，至于是获利还是亏损，完全由市场来决定，这是对待事物的一种客观而有效的正确心态。

我的判断的正确与否，完全由市场来决定。对我个人而言，就是让交易计划机械的成分达到最大化，以此来减轻交易的压力。

面对亏损时，绝对不能做的一件事就是：加码摊平成本。一旦入市方向反了，发生了亏损，说明你的判断出了问题，决不可以加死码，也绝对不能让亏损部位越陷越深，唯一可取的方法就是及时止损出局，迎接下次新的挑战。专业的交易员会在止损后第一时间朝相反的方向运作，这需要相当的勇气和非常高的心理素质。

你必须学会忘记昨天的损失，每天都是新的一天，都是新的起点。

4、避免找借口

“没有任何借口”是美国西点军校200年来奉行的最为重要的行为准则，是西点军校传授给每一位新生的第一理念。它强化的是每一位学员想尽办法去完成任何一项任务，而不是为没有完成任务去寻找接口，哪怕是看似合理的借口。无论遇到什么样的环境，都必须学会对自己的一切行为负责。

在真实的交易中，我们缺少的人才正是那种想尽一切办法去完成任务，而不去寻找任何借口的人。在他们的身上，体现出的是一种服从，诚实的态度，一种负责、敬业的精神，一种完美的执行能力。而现实是，我们很多交易员总愿意在发生亏损的时候找借口，什么交易系统有问题了~ 受到张三或李四的影响了，或者是由于外面下暴雨等等。借口就是敷衍别人，原谅自己的挡箭牌；就是一副掩饰弱点，推卸责任的万能器。寻找借口的唯一好处就是把本应属于自己的过失掩饰掉，把应该自己承担的责任转嫁给社会或他人。这样的人，不是大家可以信赖和尊重的，他们注定只能是一事无成的失败者。

千万不要让借口成为你的习惯。因为人的习惯是在不知不觉中养成的，是某种行为、思想、态度在脑海中逐步成型的一个漫长的过程。因其形成不易，所以一旦养成习惯，就具有很强的惯性，很难根除。

5、忧虑于恐惧

为什么大多数人一说到交易，尤其是期货交易或外汇交易，就说风险大，不容易赚钱，甚至有人“谈之色变”呢？在金融衍生品市场，所谓“利润越大，风险也就越大”的说法已经成了金科玉律。经过十几年的交易，我认为，在期货和外汇市场上，在追求高利润的同时，将风险降至最低是可以做到的。

我们知道，任何投资都会有风险。实际上交易的风险的大小是自己完全可以控制的。主要的方法就是止损（stop lo）。每次入市之前，必须找到止损的位臵方可入市，一旦市场朝不利于自己的方向发展，达到自己事先设定的止损

位臵，就果断地“壮士断臂”，留得青山在，不怕没柴烧。这样做的另一个好处就是可以释放心理压力，减少对市场的恐惧感。

优秀的交易员也会感受损失带来的痛苦，经过连续的失败，自然会产生忧虑。但他们绝对不会让忧虑变为恐惧。他们都具备自我反省的能力。要想成功，必须学习如何区别忧虑和恐惧。忧虑任何人都有，但绝对不恩能够让它变为恐惧。忧虑和恐惧对行为的影响从概念上来界定比较难，也许用实例来说更清楚。例如每个初学跳水的人登上跳台，都会忧虑，也多少有恐惧，这是正常人的心理反应，只要控制在一定范围内，就不会影响训练，学会跳水，甚至成为跳水运动员。可是他如果有恐高症，或过于恐惧登高，大概只有去看心理医生，才能消除恐惧，并再参与练习。交易大概也是如此。如果心理上的负担影响了正常的思维和行为，则必须首先把它铲除，不然也许交易生涯也就结束了！

6、抛弃自尊心

止损说起来简单，其实操作起来不是一般人能够做到的，因为止损不光意味着资金的损失，同时也是对交易员自尊新的伤害。要想成为一名优秀的交易员，就必须去掉影响交易的最大敌人----自尊心。

我们每个人开始交易的时候，对自己都很有信心。但慢慢的随着交易的进行，你会突然发现原有的自信荡然无存。为什么？就是自尊心的伤害，都是对你自信新的伤害。解决的方法就是正确的面对失败的交易，因为失败的交易是我们成功的一部分。

7、建立头寸前后的心理调整

持有仓位和空仓，两种状况会使心态完全不同：当空仓时，通常很容易判断市场行情，可以清楚准确地看清市场的走势。而当持有未平仓合约时，你总是希望市场向有利于你的方向发展。此时，由于基本面的变化，可能影响你的原有心态。面对一个新的价位，你必须时刻提醒自己的是：现在市场的发展是否与原先的计划相一致？目前的价格情况下，趋势是否已经转变？如果与受中的头寸方向一致，当然继续保留原有头寸。反之，就要及时处理掉手中的头寸。同时你必须忽略：现在已经亏损或盈利的数值和期待行情向自己有利的方向发展。每位交易者都知道，一旦买进或卖出，一切都是真正的现实。面对自己的仓位，你必须善于观察此时自己的反应。如果没有清晰的思路，你平仓的时机不是太早就是太晚。处理未平仓合约的关键就在于选择最合适的平仓时机。

8、诚实和自信

说谎是最大的罪恶。说谎的人是不诚实的人，不诚实的人是很危险的。你必须非常诚实，千万不要欺骗自己和别人。因为，不诚实和说假话，是缺乏自信的表现，是在为自己找借口。任何借口的实质就是在推卸责任，同时，也掩盖了操作过程中存在的问题，你也就等于放弃了改进的机会，最终，失败将占据你大部分的交易。

千万不要让说谎成为你的习惯。因为，人的习惯是在不知不觉中养成的，是某种行为、思想、态度在脑海中逐步成型的一个漫长过程。因其形成不易，所以一旦养成习惯，就具有很强的惯性，很难根除。它总是在潜意识里告诉你，这个事这样做，那个事那样做。在习惯的作用下，哪怕是做错了，你也会觉得是理所当然的。

9、培养逆向思维的习惯

要有于众不同的想法。这需要勇气，不是一般人可以做到的。在股票、期货、外汇等市场上，真理永远掌握在少数人的手里，这是千真万确的真理。当然，你的看法与众不同，并不代表你就可以在市场上赚钱。但是没有这种逆向思维，不能脱离群众，而坚持自己的看法，你就失去了在市场生存的基础。

逆向思维是一种思考问题的方法，任何问题都从正反两个方面去考虑，同时挑战当前市场上流行的普遍被大众接受的观点，而大众的观念竞争。因为，流行的观念最终往往被证明是误导性的，或者说是错误的。当所有的人意见都一致时，每个人都可能是错的！

那么，是不是在所有的情况下，大多数人的看法都是错误的呢？答案是否定的。而且，正确的时候要多过不正确的时候。在趋势发展的过程中，大多数人的观点是正确的，但是，在市场形成的顶部或底部，大多数人的观点是错误的。因此，在应用逆向思维的时候，一定要注意时效性。什么时候该用，什么时候不该用，应该非常清楚，时间要素是最难把握的关键因素。一旦养成逆向思维的习惯，你就会不再被旧的习惯所摆布，你将变得非常客观，成为人类缺陷的主人，同时你将发现，你正确的概率会越来越高！

10、抢反弹或寻找市场高、低点的错误心理

我们发现很多投资者入市技巧有问题。他们总喜欢逆势运作，昨天涨了很多或跌了很多，一定会有个回调吧？这就是他们入市的理由。在这种情况下，如果有好的资金管理，我想也不至于有什么大的损失。反之，没有资金管理，那将是非常可怕的行为。一旦市场延续原来的趋势继续运行，你的损失将是不可避免的。你的情绪将随着你的资产的减少而发生变化，不知不觉中消极的心态就会

控制你的大脑。

寻找市场的低点和高点，不是专业交易员考虑的内容。我们从来不允许我们的交易员追求在最低点买进，在最高点卖出。我们做交易就是去寻找尽量安全的点位，最低点和最高点只有当过后才能被确认。而在最低点和最高点入市，往往是逆势行为，是不安全的。

11、控制成功

一旦找到成功的交易计划，就必须时刻提醒自己，走向失败的两种情绪---贪婪和傲慢。最初的成功，是你走向成功的最大障碍。你完全迷失在自己的成功中，自认为不需要任何规范，你是在玩弄市场，最后市场会把你一棒子打死！对于交易员来说，如何控制成功也是一大难题。最好的办法就是坚持自己的交易原则，让交易更机械一些，让自律规则伴随你一生。

12、交易心理与情绪控制

所有人都被两种力量所左右----理智与情感，成功的关键就是要避免情感因素对理智判断的左右。被情感所左右的投资者会时而害怕，时而贪心，时而怀疑，时而有得意洋洋，这些都是理智和客观思考交易的大敌！根据你惯用的交易系统制定出最适合的交易策略，严格遵守资金管理规则，让你的操作远离情绪的波动。投资获利的前提是你必须控制自身的情绪变化。

13、处理好你和你的关系

许多投资者都同时具有两个自我----积极的自我和消极的自我。积极的自我与市场一致，再难处理的问题也能迎刃而解。而消极的自我经常与市场方向相反，忽视止损的概念，长时间持有亏损的头寸，过早地退出获利的头寸。分析交易的你和做交易的你其实不是同一个人。分析交易是在静态下做出的，而做交易的过程是动态的。一旦市场发生大的波动，或是交易过程中出现了亏损，转变就立刻发生了。这时，交易者会从自我出发看待市场，考虑亏损的数值、自己的尊严和名声等。这时的你其实已经不是你自己了，你已经不在交易状态了，亏损和失败成了你永远的朋友。市场波动是交易者两个自我相互转变的触发器。