证券重点_证券重点中的重点

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1 0.5 上交所和深交所成立时间：

上交所：1990年12月19日；深交所：1991年7月3日。2 1 证券交易原则：“三公”原则：公开、公正、公平。

按照公开原则，证券交易参与方应依法（A及时、B真实、C准确、D完整）地向社会发布有关信息。6 0.5 信用交易的定义：判断题。信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。9 1 其他交易场所：柜台市场。多选题。11 1 连续交易的特点：多选题。市场为交易提供了交易的即时性；交易过程中可以反映更多的市场信息。13 0.5 证交所会员申请需经过证交所（理事会）批准。14 0.5 证交所设会员代表一名，由会员（高级管理人员）担任。17 1 特别会员的义务（ABCD）。18 0.5 判断题：交易所会员席位可以退回。（错）24 0.5 证券账户开立的基本原则：合法性„„判断题。25 1 证券存管的定义。多选。27 0.5 柜台委托的定义。判断题。29 1 委托指令的内容：日期、品种、时间、价格等等。多选题。14 31 1 市价委托和限价委托的对比。多选题。33 0.5 债券质押回购报价：每百元资金到期年收益率。35 0.5 证券经纪商接受客户委托的申报原则：时间优先、客户优先。17 37 0.5 上交所开盘集合竞价时间：9:15-9:2543 1 佣金（A股、B股、债券都考了哦）43 1 过户费（A股、B股、债券都考了哦）50 1.5 大宗交易（A股、B股、债券都考了哦）;A股大宗交易条件出了一道单选。A股+其他证券大宗交易条件出了一道不定项选择题目；51 0.5 买卖双方对无涨跌幅证券大宗交易的确认方式。54 0.5 我国证券的回转交易，貌似是个判断题，这道题记不清楚了。57 0.5 单选：中小板ST后公司应该做什么：至少在每月前五个交易日披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施和相关工作的进展情况。58 0.5 深交所收盘价产生方式。60 1 引发交易异常情况的原因：技术、不可抗力等。多选题。其中一个选项是“异常波动”。61 0.5 一级交易商的定义。63 0.5 证券指数的编制遵循（公开透明）的原则。单选题。其他迷惑人的选项有：简明高效等。64 1 价格振幅的计算公式。多选题，没错确实是多选，题目是这样的：以下关于价格振幅计算公式，错误的是（ABC），D是正确的，分母是：当日最低价格，记住了哦。73 1 客户资料的保密包括（ABCD）：客户开户的基本情况、委托事项、库存、余额等。73 1 证券经纪关系的建立，客户要与经纪商签哪些文件？（ABCD)客户须知、风险揭示书、委托代理协议等。类似题目一般都是全选哦。

0.5 单选。全面实施客户交易结算资金第三方存管是在（2007)年。

1 非交易过户包括（ABCD)情况例如继承、赠予、依法进行的财产划分等。33 91 1 客户开立资金账户时必须签署（ABCD）文件。其中有：风险揭示书、客户资金存管合同、证券交易委托代理协议、《买者自负承诺函》（这个我没选，555，面壁去。）

0.5 证券投资顾问业务档案保存（5）年。答案是5年，其他的像自营业务、经纪业务什么的档案都是20年。务必记住投资顾问业务档案保存5年。35 121 1 要使市场细分为有效的和可行的，应考虑：可行性、价值、可度量、可接近等。多选题，答案是（ABCD）。

0.5 无差异市场营销策略的含义。单选题目。市场里投资者收到的待遇是一样的。注意“无差异”和“集中”两种策略之间的区别。

0.5 客户服务附加服务有（证券投资咨询、理财顾问等。）判断题。题干中有一个迷惑人的选项：资产管理业务，这怎么能是附加业务呢，无语。38 149 0.5 股票网上发行资金解冻是在（T+3日。）这题我错了，55.39 153 0.5 上交所配股操作流程，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（无偿送股比例）„„

157 0.5 中国结算公司的网络投票系统—系统对投资者办理身份验证与进行网络投票不收取任何费用。（我选了收服务费，晕死！）

164 0.5 上市开放式基金转托管的类型：系统内转托管和跨系统转托管两类。42 166 1 卖卖、申购、赎回ETF的规定：多选，选ABCD。就是那四句话：当日买进，当日不能卖出，但可以赎回„„

167 0.5 权证买入申报数量为（100份的整数倍）。

169 0.5 可转换债券债转股的期限（6个月）。

171 0.5 代办股份转让业务范围：1：主办业务范围„„2：代办业务范围„„。判断题。题目中把知道和督促真实披露信息说成了代办业务，其实是主办业务，所以错。

172 1 代办股份转让的资格条件。

172 0.5 股份转让公司可以委托（1家）证券公司办理股份转让。其他混淆选项有3-5家之类。

176 0.5 股份转让委托数量，每股委托数量为（3000股以上）。

183 0.5 证券自营业务与经纪业务的根本区别是自营业务是证券公司为自己盈利而自己买卖证券。判断题。对。

184 0.5 自营业务投资运作的最高管理机构是（投资决策机构）。切记不可选董事会哦！

188 0.5 自营业务风险监控：（风险监控部门）根据风险监控检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。我居然写了个稽核部门55555，白做风险管理 52 189 0.5 内幕交易的行为。

191 0.5 操纵市场的行为。

192 1 自营业务的监管措施；自营业务开户（3）个交易日内报证交所备案。55 199 0.5 设立限定性稽核资产管理计划的净资本不低于（3）亿元。

201 0.5 设立集合资产管理计划的，应在证监会批准（6个月）之内开始工作，并在（60）日内完成。

202 0.5 集合资产管理计划资金账户名应是：“集合资产管理计划名称”。注意与证券账户名称的对比记忆。

205 0.5 客户资产独立核算管理：证券公司、资产托管机构、存管机构破产

或者清算时，客户委托资产（不属于）破产财产或清算财产。

207 1 定向资产管理合同的内容应约定：投资范围、投资限制和投资比例。多选题，D是投资时机。选ABC。

211 1 证券公司集合资产管理计划的推广安排，多选题。可以自行推广，但是不可以在报刊、广播、电视等公共媒体上推广。

212 0.5 集合资产管理计划中的债券，不得用于回购。判断题。

230 1 证券公司融资融券业务资格的申请要提交（）文件。多选。申请书、股东会决议、内部管理制度、融资融券业务方案。ABCD。我居然没有选内部管理制度。

231 0.5 融资融券开户后要在（3个交易日）内报交易所备案。

未知 0.5 判断题：证券公司成立要经过证监会、证交所审批。（错）

243 0.5 判断题：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券期限顺延。（对）66 244 0.5 证券冲抵保证金的计算。国债折算率（95%）。单选。

246 1 维持担保比例计算公式。多选。计算时会用到哪些（融资买入金额、市价、融券卖出量等）

248 0.5 单选。证券登记结算公司按照证券公司（客户信用交易担保证券账户）的实际余额派发现金红利或利息。

257 0.5 转融通业务的定义。单选。是指证券金融公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给证券公司开展（融资融券）业务的经营活动。

260 1 多选：转融通资金和证券的来源：自有资金、自有证券、依法筹集的其他资金和证券等。迷惑选项有一个：集合资产管理计划。（千万不能选这个）。71 266 0.5 判断。全国银行间同业中心开办了（国债、政策性金融债）等债券的回购业务。

266 0.5 债券回购-质押库制度。

267 0.5 债券质押回购报价：每百元资金到期年收益率。

267 1 债券质押回购交易中，融资方（正回购方，资金融入方„„）按买入申报。

269 0.5 全国银行间债券质押回购期限为（1天-1年）。单选

270 1 全国银行间债券质押回购违规行为有（ABCD）多选。例如：擅自从事融券业务，擅自交易未经批准上市债券等。

273 0.5 全国银行间债券买断式回购仓位限制，本段的前两句话。78 274 1 上交所买断式回购的参与主体：主要考察B、D账户。

275 1 上交所买断式回购风险控制措施：履约金制度。履约金归守约方。双方未履约，归风险基金。记住这法则就行。

289 1 证券交易清算和交收含义。多选。

289 0.5 证券交易清算和交收联系和区别。

291 1 货银对付原则在我国的实施情况。权证、ETF已经实现。基金、A股还在推行当中。

293 1 最低结算备付金的计算公式

294 0.5 最低结算备付金比例：债券10%；其他证券：20%

295 0.5 证券交收时间点。

未知 1 在商业银行开立（）账户。答案是：融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。记住没有客户信用交易资金交收账户。