证券市场基础知识+证券交易重点内容时间表_证券市场基础知识内容

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15世纪意大利证券市场主要是商业票据的买卖

16世纪里昂、安特卫普有了证券交易所，主要交易国债;

16世纪股份公司出现，1602荷兰阿姆斯特丹成立世界第一个股票交易所

1773英国第一家交易所在伦敦乔纳森咖啡馆,1802年英国政府正式批准，就是伦敦交易所前身

1790美国第一个交易所—费城证券交易所

1792年5月17日，24名经纪人商定 “梧桐树协定”

1868年在英国伦敦成立的“海外和殖民地政府信托”是公认的最早的基金机构

1872的轮船招商局是我国第一家股份制企业。

1884-7-3，查尔斯-亨利-道和爱德华-琼斯根据代表性的11种股票编制了股票价格平均指数。:

1918的北平证券交易所是第一家交易所。

我国金融债券的发行始于北洋政府时期。

1914年北洋政府《证券交易所法》推动了证券交易所的建立

1918年北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所

“ o2 [)h)F5 `-j1920年7月上海证券物品交易所批准成立，成为当时规模最大的证券交易所1927年J。P摩根首创存托凭证

道琼斯股价平均数以1928年10月1日为基数，基期指数为100

证券市场的停滞阶段是20世纪20年代至第二次世界大战结束。（1929——1933）1950年发行人民胜利折实公债

1950年建国初期东北人民政府发行《东北生产建设折实公债》是最早的地方政府债券1954-1958发行国家经济建设公债

60年代70年代我国停止发行国债，1981年恢复国债发行

1972年芝加哥商业交易所推出外汇期货交易

1975年芝加哥商业交易所推出利率期货交易

20世纪70年代出现指数基金

1980 美国〈1980年银行法〉废除了Q条例，逐步取消对存款的最高利率限制

20世纪80年代初，我国开始发行国际债券，有政府债，金融债，可转换公司债。1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货

1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。

1982 1月中国国际信托投资公司在日本发行100亿日元的私债，我国首次境外发行外债 1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，新中国证券交易市场的建立始于1986

1987深圳特区证券公司

1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

1988《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本加权风险资产的比例维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

1990年中国人民银行颁布〈证券公司管理办法〉

1990-11-26上海证券交易所成立，当年12-19正式营业

1991-4-11深圳交易所经中国人民银行批准成立，1991-7-3正式营业

1991年多伦多交易所推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF，但于2000终止。现存最早的ETF是美国证券交易所于1993年推出的标准普尔存托凭证。

1991 8中国证券业协会

1991年10月郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制

1992年7月中国建立全国证券交易商自动报价系统（STQA）

1992 10国务院证券管理委员会和中国证监会成立。

1992年10月深圳有色金属交易所推出中国第一个标准化期货合约--特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货过渡

1992 12 18上海交易所开办国债期货 1993 10 25向公众开放从此开始国债期货试点。1992起开始在上海深圳交易所发行境内上市外资股（B股）。

1993在境外上市外资股（H股N股）。

1993年4月中国证券交易系统有限公司建立全国过电子交易系统（NET）

1993 4 22《股票发行与交易管理暂行条例》。

1993年7月，上海石化以存托凭证方式在纽约交易挂牌上市

1993年9月，财政部首次在日本发行300亿日元债，我国主权外债发行的正式起步。

1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券。总额5000万美元，采用浮动利率

1993年12 上交所开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，1994年10月深交所开办 1994-7-1〈中华人民共和国公司法〉实施

1994年开始我国发行凭证式国债和记账式国债。(1981-1994发行的国债之一直只有无记名国库券，2000年最后一期实物国债的到期，无记名国债退出舞台。)

1995年《中华人民共和国预算法》规定地方政府不得发行地方政府债券

1995年中国证监会加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的支委会委员。1995年5月，中国建设银行美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司

l997年6月6日中国银行间债券市场成立

1997年11月推出人民币特种股票（B股）

1998年3月，两只封闭式基金——金泰、开元成立，分别由国泰、南方基金管理公司管理1998 12《中华人民共和国证券法》，1998年4月1日起上海证券交易所推行指定交易制度

1999 4 1《中华人民共和国证券法》

1999-11-4美国国会通过《金融服务现代化法案》废除了1933年制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》取消了银行、保险业的相互渗透的障碍，标志金融分业制度的终结。

1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行浮动利率债券。

2000 3 18阿姆斯特丹交易所布鲁塞尔交易所巴黎交易所，合为泛欧交易所。2002又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。20066，纽约证券交易所与泛欧证券交易所合并为全国第一家横跨大西洋的纽交所-泛欧证交所公司。

2001年2月对境内居民个人开放B股市场。

2001年3月30日，中国证券登记结算有限公司成立，有上海分公司和深圳分公司。2001-9，第一只开放式基金诞生——华安

在2001年10月1日以前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度 2001年12月11日，中国加入WTO。

2001年底发达国家机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值，除了德国。2002年，合格境外机构投资者境内证券投资制度启动

2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。

2002-12-16证监会公布〈证券业从业人员资格管理办法〉

2003年，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。

2003《中华人民共和国证券投资基金法》

2003年5月8日起实行退市风险警示制度

2004 1《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，2004-5〈深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案〉 # Y6 {% @7 p1 {6 i'

2004 6 1《证券投资基金法》实施。

2004年6-24《商业银行次级债券发行管理办法》颁布实施 6 f3 Z& n& ” i+ p6 O3 O(a6 e 2004 8和2005 11《中华人民共和国证券法》进行两次修订，Z+ B1 }3 g8 @2004-10-14，〈南方积极配置证券投资基金〉，并于2004-12-20在深圳交易所上市——第一家LOF

2005年1月1日首次公开发行股票的询价制度

2005年4月29日《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，启动了股权分置改革的试点

2005年初，中国平安保险 获批运用自有外汇资金进行境外投资，额度17.5亿美元 2005-6-15，全国银行间同业拆借中心正式交易

2005-6-30经国务院批准，证监会、财政部、中国人民银行联合发布〈证券投资者保护基金管理办法〉

2005 8 23《关于上市公司股权分置改革的指导意见》，9月4日《上市公司股权分置改革管理办法》，2005年8月中国证券投资者保护基金有限责任公司成立。

2005年10月中国人民银行批准国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场分别发行11.3亿和10亿元，这是中国债券首次引入外资机构发行主体。

2005年11月，修订后《证券法》《公司法》颁布，2006 1 1日起实施。

2005 12月末，已有62家企业在纽约证券交易所，纳斯达克市场，美国OTC市场挂牌以及按144A规则发行。

2005-12中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产，在银行间市场发行了第一期资产帐券化产品

2005年被称为“中国资产证券化元年”。

2006年2-21，易方达深证100ETF发行，这是深圳交易所第一只ETF

2006年4月，纳斯达克收购伦敦证券交易所

2006-5-8公布〈上市公司证券发行办法〉明确规定可公开发行可转换债券

2006年6月，纽约证券交易所与泛欧交易所合并纽交所-泛欧证交所 j

2006能7月，澳大利亚证券交易所与悉尼期货交易所合并

2006-8，外汇管理局公布《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理问题的通知》，启动了基金公司境外代客理财（QDII）

2006-9-8，中国金融期货交易所成立，退出沪深300指数期货，2006-10开始仿真交易2006年10月纽约芝加哥商品交易所（CME）与纽约期货交易所（CBOT）合并组建CME集团。

2006-11-1生效〈证券公司风险控制指标管理办法〉

2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

2006-11-13马鞍山钢铁成为首家在A股市场发行分离交易的可转债上市公司

2007-6中国人民银行、发改委公布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》国家开发银行成为第一家在香港发行首只人民币债券50亿元

2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

2007新修订《期货交易管理条例》颁布实施，同年，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》正式颁布实施。

2007 7《保险资金境外投资管理暂行办法》，规范了保险资金海外投资，扩宽了通道。2007年7月25日起上海证券交易所开始试行固定收益证券综合电子平台

2007-8《公司债券发行试点办法》，标志我国公司债券发行工作的正式启动

2007 8，外汇局同意天津滨海新区进行境内个人直接投资海外证券市场的试点

2007-9-29中国投资有限公司成立，注册资本2000亿美金

2007年10月，中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

截至2008年3月，我国相继与36个国家证券监管机构签署了39个监管合作备忘录。2008年5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务

2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共有96只。

2008年3月，中国证监会又获批美国哥伦比亚大学为合格境外投资者，GFII家数增加至53家。截至2008年12月，已有76家合格境外机构投资者获得了中国证监会批准进入我国证券市场。截至2008年底，共批准成立9家外资参股证券公司，33家外资参股基金公司。截至2007年1月31日，68家境外证券经营机构取得了外资股业务资格。截至2008年5月，共有21家基金管理公司取得代客境外理财业务资格，已有8只代客境外理财基金产品获批，其中5只代客境外理财基金完成募集，募资达1225亿元人民币。

2008-4-23国务院公布〈证券公司监督管理条例〉和〈证券公司风险处置条例〉

2008年12月底，我国共有证券公司108家。

2009年1月12日起，深交所启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。

2009年10月30日创业板在深圳证券交易所开市。

2010年3月31日上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报

2010年4月16日我国股指期货开始上市交易