证券期货行业信息技术投入保障分析报告(摘要)V3.1_信息技术行业分析报告

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证券期货行业信息技术投入保障分析报告（摘要）

2008年颁布的《证券期货行业信息技术治理工作指引》（下称《指引》），有效的促进了证券期货行业信息技术的大幅投入。从2008年的89亿增加到2010年的111亿，平均每年增加12%。证券期货行业信息技术投入的持续增长，尤其是在系统备份能力和安全领域的持续投入，切实提高了行业信息技术的业务连续性和系统的安全稳定性。

一、行业信息技术投入进入良性发展轨道，投入保障成效初步显现

近年来证券期货IT投入持续增长，平均每年增加12%，行业信息化发展得到有效保障，证券期货行业的IT投入从2008年到2010年，平均每年增加12%，平均占比超过《指引》规定的最低6%的要求，满足行业信息化发展的要求。

整个行业信息安全投入是呈增长态势的。2009年、2010年占IT投入的比例分别为2.9%和2.98%。其中证券信息安全投入分别占IT投入的2.6%和2.7%；基金的信息安全投入占IT投入分别为3.6%和4.1%；期货的信息安全投入占IT投入的7.6%和4.1%。

今年上半年，全行业共发生了31起信息安全事件，与去年上半年同比持平。因行业机构设备设施故障、人为失误事故等自身原因造成的事件占26％，共8起，与去年下半年环比减少了6起。

随着IT投入的增加，行业信息安全故障次数处于较低区域，而且由行业机构自身原因导致的事件数量明显下降，行业信息安全得到有效保障

二、投入领域分布偏重基础及运行保障，创新研发投入有待提高

行业IT投入主要由五大部分构成，包括硬件、基础设施、网络通讯、系统运维和软件。近年来的IT投入中，硬件与基础设施占比近48%，网络通讯的投入占近30%，软件投入占15%，系统运维投入占7%。2010年，硬件+基础设施+系统运维+数据通讯所占比例达到85%，软件比例不超过15%。

总体看来，信息技术投入领域分布偏重于基础及运行保障，IT技术应用创

新的投入尚有欠缺。

由于软件与服务投入偏低，且投入主要集中在交易相关系统、营销服务平台和管理系统几个业务运行必须的领域。在业务发展相关技术研究、行业信息技术应用及创新能力以及风险监控方面的投入比较少，行业内除交易所和极个别的大公司外，其他机构基本不具备应用创新和设计的能力，系统建设完全以外购形式完成，全行业信息系统同质化现象比较严重，行业整体的应用水平完全取决于行业的IT供应商的能力，这样将导致行业信息技术发展的后劲不足。

三、IT技术人员结构有待进一步优化完善.在证券期货行业各机构IT人员配置中，证券公司、期货公司运维人员比例较大，达到了84%.目前证券期货行业的IT技术绝大部分行为和工作主要为运维而展开，是一个典型的运维型技术团队，主要工作就是维持系统稳定和救急。这表明IT技术管理处于初级阶段，要想让系统高效稳定运行，业务、技术应用创新，适应证券期货行业业务发展的信息化建设，IT工作应从运维模式转变为管理模式。

另外，证券公司技术管理岗位比例过小，只有3.42%，一般应达到15%以上才理想。因证券大部分IT系统或者说主要的系统都由第三方开发商完成，提高IT系统的技术管理水平是系统建设质量的重要保证。

四、引导行业调整投入结构，提高行业信息技术自主掌控能力和创新服务能力

在保证行业相关机构交易及安全的信息技术投入的前提下，提升行业机构对信息技术自主掌控能力和服务创新支持能力是确保行业创新与发展的重要环节。

在确保行业信息安全与基础建设相关投入的基础上，通过分类评价等措施，进一步鼓励和引导行业相关经营机构逐步调整信息技术投入的结构，加强应用方面信息技术投入。重点鼓励行业经营机构在如下领域的投入。

 新体系结构交易平台（包括跨市场交易）方面的投入

 全面风险管理体系方面的信息技术投入

 以客户为中心的营销管理体系建设的信息技术投入

 数据应用方面的投入

 新的业务领域与业务模式的信息技术投入

五、进一步加强信息安全投入

随着行业业务的迅速发展，网上交易、无线交易等非现场交易更加频繁，对IT系统的防攻击的、防病毒、身份识别等等提出更高要求，信息安全形势日趋严峻。信息安全不断的加大投入已成为行业内的共识。

结合证券期货行业IT投入及业务系统发展情况，以及和欧美国家一般企业安全投入占IT总投入的8%-10%比例的差距，行业应该在今后每年以20%的增长加大安全投入，最终达到安全投入应占IT总投入的8-10%左右比较合理的比例。

六、行业机构信息技术投入建议

未来行业IT总体投入，在保持业务连续性的基础上，新增投入主要集中在新业务系统、服务管理体系、安全投入、数据中心、新业务营销体系等方面。未来的每一年行业IT投入增长率应超过前几年的投入增长率，预计可达到15%。

关于未来行业IT投入建议如下：

1、未来证券期货行业的信息技术投入，在保障机构业务连续性的前提下,应遵循全面规划、逐步到位、稳步发展的原则。

2、寻求适合行业特色，符合行业实际发展情况的投入契合点，并根据行业的定位，结合发展战略，选择适合自己的发展道路。

3、在证券期货行业中，各家机构应积极推进以客户为中心的营销管理体系及综合服务管理体系建设，以使其得以在金融服务转型和更激烈的市场竞争环境中立以不败之地。

4、通过提高自主研发能力增强对IT系统掌控能力、对供应商的控制力及谈判筹码，深度挖掘IT价值，促进IT与业务的融合，将IT这个战略工具牢牢把握在自己手里。

5、目前行业信息安全投入占比离欧美国家差距较大，各相关机构必须重视和加大信息安全投资力度，未来几年应让信息安全投入占比从3%达到8%。

6、证券期货监管机构应积极鼓励有条件的行业机构加大自主知识产权的创新研发投入和行业自身的技术研发团队的建设。