《工程咨询概论》精讲班 讲义4_工程咨询概论讲义
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2013年《工程咨询概论》精讲班 讲义
二、工程项目周期划分（掌握）
在国际上，由于各个国际组织、金融机构和一些国家的投资体制、投资运行模式和工作程序不同，对项目周期的阶段划分也不尽相同。现将联合国工业发展组织、国际金融组织、欧盟及我国的项目周期划分与管理介绍如下：
1.联合国工业发展组织
从资金投入——产出循环的角度，将项目周期划分为3个时期：（1）投资前时期；（2）投资时期；（3）生产时期。2.国际金融组织（世界银行）
从贷款流转、使用与管理角度，将项目周期细化为6个工作阶段：（1）项目立项（2）项目准备（3）项目评估（4）谈判与董事会批准（5）项目执行和监督（6）项目后评价。
典型题目：
[真题]项目立项、项目准备、项目评估、项目谈判与批准、项目执行与监督、项目后评价是（）。A.中国项目建设程序 B.国际金融组织的项目周期 C.项目必经的程序 D.项目的基本周期 [答案]B [真题]在世界银行贷款项目周期中，以世界银行为主进行工作的阶段有()。A．项目立项阶段 B．项目评估阶段 C．项目准备阶段 D．项目后评价阶段 E．运营阶段 [答案]ABCD 3.欧盟
从投资决策机制的角度，依据发展战略文件、预可行性研究、可行性研究、项目建议书、工程进度及监测报告、总结评价报告和专题报告，把项目周期分为：
（1）规划；（2）立项；（3）评估；（4）融资；（5）实施；（6）后评价六个阶段。4.我国
根据投资管理体制和项目建设程序，对投资项目周期作如下划分和界定。即前期阶段、准备阶段、实施阶段和运营阶段四个阶段。（1）前期阶段
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一般是从项目策划起，到批准可行性研究报告为止。
这个阶段的主要工作有：编审项目建议书（初步可行性研究任务）和可行性研究报告、项目评估、项目决策（可行性研究阶段任务）。
典型题目：
[真题]根据我国投资项目建设程序，可行性研究阶段的主要任务包括（）等。A.编制初步可行性研究报告 B.编制项目可行性研究报告 Ｃ.项目评估 D.项目批准 E.项目决策 [答案]ABCE（2）准备阶段
从项目可行性研究报告或项目申请报告批准、核准起，到项目正式开工建设为止。
主要工作有：工程设计、筹资融资、对外谈判、招标投标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备（场地平整、通电、通水、通路）。
典型题目：
[真题]征地拆迁及移民安置，属于投资项目周期中的()的工作。A．前期阶段 B．实施阶段 C．准备阶段 D．运营阶段 [答案]C（3）实施阶段
从投资项目的主体工程破土动工起，到工程竣工交付运营止。
主要工作：建筑工程施工、安装施工、工程监理、合同管理、生产准备、试生产、竣工验收等。典型题目：
[真题]下列工作中，属于工程项目实施阶段的工作有()。A．工程监理 B．征地拆迁 C．施工准备 D．合同管理 E．生产准备
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[答案]ADE（4）运营阶段
从项目竣工验收交付使用起，到运营一定时期（非经营性项目）或回收全部投资（经营性项目）为止。
主要工作：项目后评价（运营3-5年之后）、偿还贷款、更新改造等。
在项目周期全过程及各个阶段，工程咨询单位围绕特定工作内容和委托方要求开展业务活动。典型题目：
[真题]我国投资项目周期可划分为（）和完工阶段。A．策划阶段 B．后评价阶段 C．准备阶段 D．设计阶段 E．实施阶段 [答案]ACE 典型题目：在工程项目运营阶段，工程咨询单位主要从事的工作不包括（）咨询。A．更新改造 B．合同管理 C．偿还贷款 D．项目后评估 [答案]B
三、工程项目投资建设管理程序（注：本部分为新增内容，删去原项目管理层次与工程咨询）工程项目投资建设程序简称“建设程序”，是指有关行政管理部门或主管单位按投资建设客观规律、项目周期各阶段的内在联系和特点，对工程项目投资建设的步骤、时序和工作深度等提出的管理要求。
政府主管部门依据法律和有关法规对不同投资主体建设的工程项目实行分类管理，将工程项目划分为审批制项目、核准制项目和备案制项目。
（一）审批制项目行政管理程序
依据《国务院关于投资体制改革的决定》，对使用政府性资金投资建设的项目，实行审批制管理。审批的程序：
1.报送项目建议书（项目单位→发展改革等审批部门）；
2.依据批复的建议书，申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续（项目单位→规划、国土资源、环保等政府部门）；
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3.申报可行性研究报告（项目单位→发展改革等审批部门）；
4.申请办理规划许可证以及用地许可证（项目单位→规划、国土资源等政府部门）； 5.申请办理开工手续（项目单位→建设主管部门）。
典型题目：依据《国务院关于投资体制改革的决定》，对使用政府性资金投资建设的项目，实行（）。
A．审批制 B．核准制 C．评估制 D．备案制 [答案]A
（二）核准制项目行政管理程序
依据《政府核准的投资项目目录》，实行核准制的企业投资项目：
1.项目单位申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续（项目单位→规划、国土资源、环保等政府部门）；
2.申报核准项目申请报告，并附1的批复文件（项目单位→发展改革等核准部门）； 3.申请办理规划许可证以及用地许可证（项目单位→规划、国土资源等政府部门）； 4.申请办理开工手续（项目单位→建设主管部门）；
典型题目：依据《政府核准的投资项目目录》，实行核准制的企业投资项目，项目单位申报核准项目申请报告以后需要进行的工作是（）。
A．申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续 B．申报可行性研究报告
C．申请办理规划许可证以及用地许可证 D．申请办理开工手续 [答案]C
（三）备案制项目行政管理程序
备案制由企业自主决策，但需向政府备案管理部门提交备案申请，履行备案手续后方可办理其他手续。实行备案制的企业投资项目：
1.办理备案手续（项目单位→发展改革等备案管理部门）；
2.申请办理规划选址、用地和环境影响评价审批手续（项目单位→城乡规划、国土资源、环保等政府部门）；
3.申请办理开工手续（项目单位→建设主管部门）。
注：是否允许备案，以国家产业政策、技术政策等位判断标准，国家法律、法规禁止投资的项目
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不予备案。
（四）外商投资项目行政管理程序
外商投资项目，包括中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目。外商投资项目，依据国家发改委颁布的《外商投资项目核准暂行管理办法》进行核准，管理主体是各级发展改革部门。具体：
1.总投资3亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告；
2.总投资5亿美元以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元以上的限制类项目，由国家发展改革委审核后，报国务院核准；
3.总投资3亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目，由地方发展改革部门核准，但限制类项目应由省级发展改革部门核准；
典型题目：总投资3亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以上的限制类项目，一般由（）核准项目申请报告。
A．国家发展改革委 B．国务院
C．地方发展改革部门 D．省级发展改革部门 [答案]A
（五）境外投资项目行政管理程序
依据《境外投资项目核准暂行管理办法》，对于境外投资资源开发类和大额用汇类项目实行核准制；其他项目实行备案制。
注：境外投资资源开发类类项目，中方投资额在3亿美元及以上；或大额用汇类项目，中方投资额在1亿美元及以上，由国家发改委核准。
典型题目：依据《境外投资项目核准暂行管理办法》，对于境外投资资源开发类和大额用汇类项目实行（）。
A．审批制 B．核准制 C．评估制 D．备案制 [答案]B
（六）利用国际金融组织和外国政府贷款项目行政管理程序
依据《关于加强国际金融组织和外国政府贷款规划及项目管理暂行规定》，国外贷款属于国家主
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权外债，按政府投资资金进行管理。
（七）中央预算内投资补助和贴息项目行政管理程序 依据《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》，国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿元。超过2亿元的，按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审批可行性研究报告。
注：安排给单个投资项目的中央预算内投资资金不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总投资的比例超过50%的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审批可行性研究报告。
安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3000万元及以下的，一律按投资补助或贴息方式管理，只审批资金申请报告。
典型题目：依据《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》，国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过（）元。
A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿 [答案]D
四、工程项目决策咨询（新增内容）
工程项目前期决策，简述为“三定”，即定建设项目、定建设方案、定建设时序。按“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的原则：
1.我国对政府投资项目实行审批制管理，由政府（投资主管部门）负责项目决策并承担责任； 2.政府对企业投资项目实行核准制或备案制，政府履行有限的行政许可决策责任（即仅对核准的内容负责），企业决策并自担责任；
3.企业使用自有资金的非核准项目，由企业自主决策并自担责任。典型题目：工程项目前期决策，简述为“三定”，即（）。A．定建设项目 B．定绩效评价 C．定建设方案 D．定施工组织方案 E．定建设时序 [答案]ACE
1．4工程咨询在经济建设中的作用
一、工程咨询的作用（熟悉）
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我国工程咨询业为经济社会发展和工程项目的决策与实施提供全过程、全方位服务，其在经济建设中的作用主要表现在：
1.为项目投资决策充当第一把关人的角色，优化建设方案，防范投资风险，减少和避免决策失误，提高投资效益
在我国，工程咨询量最大、面最广的咨询服务是为项目投资决策服务。2.为编制国家发展规划，制定宏观调控政策当参谋，促进经济社会发展 3.进行勘察设计（咨询），满足各方面投资建设的需要
随着我国大批工程勘察设计（规划）机构技术水平的不断提高，使得除了个别技术特别复杂的大型项目需聘请外国咨询公司联合设计咨询外，绝大多数项目的设计咨询均可立足国内，而且有部分工程设计单位的业务已经进入国际市场。
4.为科学管理工程当助手，保证工程进度、效益和质量
随着工程咨询机构越来越多地参与到工程项目的管理中，大大提高了项目管理的科学性。5.开拓国际市场，促进国际合作
我国一些有实力的工程咨询公司正逐步进入国际市场，这不仅直接为国家创造外汇，更重要的是可以带动材料、设备和工程承包与劳务出口，并且培养了一批国际工程管理人才和国际咨询专家。
典型题目：
[真题]工程咨询在我国经济建设中的作用主要有（）等。A.为工程项目决策提供服务 B.为工程项目筹集资金 Ｃ.承担工程设计 D.对工程项目进行稽察 E.对工程项目进行科学管理 [答案]ACE [真题]工程咨询在我国经济建设中的作用包括()。A．优化投资项目建设方案 B．促进科技进步
C．为国家制定发展规划当参谋 D．为投资项目科学管理服务 E．为投资决策科学化服务 [答案]ACDE
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