出具招募说明书、法律意见书所需资料清单

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河南豫都律师事务所

关于出具股权投资企业招募说明书、法律意见书所需

资料清单

一、出具法律意见书所需资料：

1．公司现行有效的营业执照（副本）复印件；

2．税务登记证复印件；

3．组织机构代码证复印件；

4．公司现行有效的公司章程复印件；

5.每次出资的验资报告；

6.出资认缴承诺书；

7.说明企业资本募集方式及合法来源；

8.委托管理协议（如有）；

9.受托管理机构营业执照、章程或合伙协议、组织架构及议事规则。

二、出具招募说明书所需资料（请参照省发改委《股权投资企业资本招募说明书指引》中资产托管部分要求提供资料）：

1.法人投资人的营业执照、现行有效的公司章程；

2．股权投资企业的组织架构图、管理团队构成及各机构议事规则；

3.股权投资企业高级管理人员的简历证明材料。

4.资产托管企业的基本信息及资产托管安排（请参照省发改委

《股权投资企业资本招募说明书指引》中资产托管部分要求提供资料）；

5．股权投资企业对外投资的计划及制度安排，包括投资领域、投资方式、投资限制、投资决策程序、投资后对被股权投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等内容；

6.企业资产范围、处置方式及程序；

7.股权投资企业详尽的财务管理制度包括收益来源及核算原则、方式、管理费支出情况、业绩报酬支出情况、弥补亏损方式等；

8.企业清算程序；

9.风险提示；

10.信息批露安排。

备注：

1.上述资料请提供与原件核对一致的复印件，并加盖公司公章。

2.我所于上述资料提供完备之日起三至五个工作内出具招募说明书及法律意见书。

河南豫都律师事务所

刘睿律师

李方律师

2013年5月10日