长城证券投资者教育工作开展情况_投资者教育工作汇报

长城证券投资者教育工作开展情况由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“投资者教育工作汇报”。

长城证券投资者教育工作开展情况

一、领导机构

公司由营销管理总部、风险管理部、合规部等相关部门人员组织成立“投资者教育工作小组”，公司董事长作为第一责任人，公司总裁为第一执行人，营业部层面由营销部经理主要负责组织实施，营业部总经理作为营业部投资者教育工作第一责任人

二、考核机制

将投资者教育工作的落实情况作为部门奖惩和考核的依据之一并年度检查。

三、实现方式

1、投资者教育园地

各营业部在营业部场所内设置投资者学苑，专人负责定期维护，其中最新加入创业板相关资料。

总部核查：1）营业部设立投资者学苑后，发送相关照片到总部备案；2）总部不定期进行抽查，要求营业部即时发送最新一期投资者学苑的照片给总部进行内容审查。

2、“长城证券网()”开辟投资者学苑，专人进行内容维护及更新（包括创业板相关资料），交易网站定期及不定期弹出投资者风险提示内容。（如最近每日持续弹出创业板风险提示及加快创业板开户提示）

3、制作客户服务手册，涵盖了证券市场基础知识、风险分类、开户及交易指南等七大类内容。（该手册已经制作完毕、正在印刷准备过程中）

4、投资大讲堂

从4月开始，每周一次，全国所有营业部在同一时间同时开展“投资大讲堂”系列投资者教育活动。活动持续到现在已经坚持了十五期，现场参加客户数万人，这个活动现在已经成了长城证券进行投资者教育活动的主阵地之一，并且将坚持不懈地继续进行下去。此外，营业部还不定期地独立开展“投资大讲堂”活动，形式也多种多样，比如“走进社区”-与社区共同举办；“走进银行”-与银行网点共同举办等。

5、媒体宣传

公司总部今年额外拿出了几百万资金，专门用作投资者教育方面的媒体投入，其中大部分下拨给营业部，支持营业部与当地主流媒体进行合作，每周固定专栏或者频道投放“投资大讲堂”等投资者教育相关内容的宣传资料，从大众传播的角度进行投资者风险教育工作。目前，大多数营业部已经开始正常投放工作，公司要求营业部每月必须报送相关投送照片资料进行严格核查，以确保其投放内容严格按照有关要求和规定执行。

6、走进基金公司

公司已经专门安排部分客户走访基金公司，从另外一个角度进行投资者教育工作。该活动目前已经顺利举行了两期。

7、其它活动

如举办长城证券投资沙龙、（高端投资者）、大型投资策略报告会等

8、内部培训及制度安排

公司从制度安排层面，相继制定了投资者教育工作相关的制度及规定，有的已经落实、有的还在继续制定中（比如经纪人投资者教育制度），力图将该项工作作为公司、营业部、营销人员的一项基础性工作，形成长效机制和重视投资者教育的文化，持之以恒、常抓不懈。同时，举行了多次相关视频培训工作，提升该项工作的普及性、专业性。

长城证券2009年投资者教育年度工作计划方案

根据公司部署及证监会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》及机构部《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》的要求，长城证券2009年投资者教育工作以引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识为主。

长城证券2009年投资者教育工作计划将以风险教育为重点，采取切实措施提高投资者的风险识别能力，并配合市场创新、产品创新加强配套宣传教育为方向。具体计划如下：

一、投资者教育工作原则

“常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合”原则。

二、投资者教育工作组织与职责分工

为使投资者教育工作有组织有计划的展开，公司由营销管理总部、风险管理部、合规部等相关部门人员组织成立“投资者教育工作小组”，公司董事长作为第一责任人，公司总裁为第一执行人。由工作小组处理和协商投资者教育工作的开展，并及时处理和解决投资者教育工作中遇到的问题。营业部层面由营销部经理主要负责组织实施，营业部总经理作为营业部投资者教育工作第一责任人，定期向公司上报有关工作进展情况，并接受公司和上级主管部门的定期或不定期检查。

公司相关部门以及各营业部及时调整和补充原工作考核流程，将投资者教育工作纳入日常工作流程，并将投资者教育工作的落实情况作为部门奖惩和考核的依据并年度检查。

由营销管理总部牵头完善公司投资者教育工作流程和制度建设，统一制订现阶段、本年度及长期投资者教育内容、方式和方法，从而更好地指导和推动我司投资者教育工作的开展。

三、2009年我司投资者教育工作方向

2009年，我司投资者教育工作方向是以定期举办讲课、讲座、沙龙、调研、电台、视频等多种方式，对投资者进行市场风险教育、宏观及投资策略分析、行业板块研究、实战操作培训；创业板、融资融券、股指期货等市场创新、产品创新的配套宣传教育工作；走进基金公司、走进上市公司等实地参与调研工作；营销队伍合规化建设工作。

四、2009年我司投资者教育工作安排

1、常规性工作安排

全国营业部设投资教育园地。各营业部在营业部场所内设置投资者学苑，专人负责定期维护；专栏中内容包括但不限于：风险教育专栏（风险提示公告，风险案例，各投资及交易品种的风险提示等）； 业务流程专栏（开户流程公示、交易流程公示等）；公司及营业部简介（注册地、法人、业务范围、资本金、股东情况、营业部咨询及投诉电话、传真、电子邮箱等）；经纪人执业信息等。

在公司“长城证券网()”开辟投资者学苑，并链接中国证监会、中国证券业协会、交易所网站，做好证券投资知识普及和风险教育和风险提示工作。

由公司组织编写“证券投资者风险教育手册”，向投资者进行风险教育。同时大量刻录“长城证券投资者教育CD”，分批向投资者下发。

对营销人员营销前的培训与考核工作，重点是从业风险教育与法律法规教育、投资者风险理念的传达、向投资者推荐适合其风险承受能力的产品以及如何在营销、开户、交易等环节主动向投资者宣讲与证券交易相关的法律、法规、部门规章及交易所的交易规则的责任，帮助投资者掌握各项投资品种和业务品种的风险特征。

长城证券投资大讲堂。在全国范围内，有计划、按月度的定期开展集中性投资者教育活动，扩大教育活动的社会影响。通过现场交流、业务手册、宣传小活页，介绍相关创业板、融资融券、股指期货等市场创新、产品创新的配套宣传教育工作，使投资者了解市场风险、开拓

投资视野，把握市场机会。投资大讲堂活动于4月中旬已经在全国20个城市，25家营业部开展了首次大讲堂活动，主要是帮助投资者了解证券市场，了解市场风险，并指导投资者如何规避风市场险，获取投资收益。今后长城证券投资大讲堂将作为长城证券投资者教育的重要阵地之一，在营业部所在地每周开展一次。

2、经常性工作安排

1）举办长城证券投资沙龙——针对中高端客户群体

根据市场与产品创新发展，我司将不定期在全国营业部举办针对中高端投资者的投资沙龙活动。

2）投资策略报告会——针对所有投资者

在北京、上海、深圳三城市举办季度投资策略报告会，主要是指导宏观及投资策略，帮助机构投资者把握市场方向、确立投资策略、并引导投资者逐渐建立自己投资理念。

3）长城证券银行投资论坛——针对渠道投资者

与兴业银行、招商银行等银行合作举办投资理财论坛，在全国营业部所在地区举办，使渠道投资者了解投资产品、操作方式、投资风险及相关理财组合策略。

4）与电台合办长城投资者教育专栏——针对全体投资者

在全国各营业部所在地，与电台财经类栏目进行合作主办投资者教育专栏。主要是对市场进行分析、风险提示、投资咨询，以满足投资者日常答疑解难。

5）走进基金公司系列活动——针对基金投资者

选择上海、深圳、北京等基金公司，邀请投资者进行联合调研，了解基金产品、基金经理、投资风格，参与现场沟通与基金对话，使投资者合理选择基金投资，减少投资风险。

五、工作督导

1、投资者教育年度计划和实施方案。由营销管理总部、公司研究所、各营业部组成工作协调小组，制定与营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案，比如“长城证券投资大讲堂”、“投资策略论坛”、“投资沙龙”、“走进基金公司”、“投资者教育专栏”等系列活动，在营业部层面做好普及证券基础知识、宣传金融证券政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等工作，打造长城证券投资者教育咨询与服务平台，使投资者教育工作科学化、体系化、常规化发展。

2、长城证券投资大讲堂。由研究所牵头，总裁办、营销管理总部协调，全国营业部执行。每月常规性的对证券营业部一线投资者进行教育工作。

3、投资者教育园地。营销管理总部督导，全国营业部在各自营业部开辟投资者教育园地、张贴投资者交易流程展板、印制证券交易小手册，将投资者教育工作有机融入投资者开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、信息披露及投资者服务等各项业务环节。

4、投资者教育工作内部检查机制。由营销管理总部、合规部、风险管理部等有关部门以及各营业部补充原工作考核流程，将投资者教育工作纳入日常工作流程，并将投资者教育工作的落实情况作为部门奖惩和考核的依据，进行定期或不定期地检查，完善投资者教育工作内部检查机制。

长城证券有限责任公司

二零零九年四月二十九日