普法征文_关于普法的征文

普法征文由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“关于普法的征文”。

学法律、守诚信、促规范、谋发展

-------普法进入“新时代”

人们常说，商海如战场，只要能赚钱，什么法子都可以使岀来，我却不然，诚信是法宝，守法最关健，法治是人类文明进步的重要标志。法治是以和平理性的方式解决社会矛盾的最佳途径。人与人的和睦相处，都需要法治加以规范和维护。法治精神就是崇尚法律而不是崇拜权力，遵守法律而不仅仅是服从权力；维护法律而不是追求权力，即依法而治，实行法治，进行依法治国。中国证监会前主席尚福林同志在证券市场合规治理讲话中，曾提过：“一个公司业务能力的高低，不仅体现为有效开展了多少业务，而且还体现为已经开展的业务是否合规。合规管理能力的高低，不仅体现为阻止了哪些违规行为的发生，而且还体现为保障了哪些业务活动的开展。公司的制度和机制应当既能切实保障业务合规，又能够有力促进业务发展。尚主席的话，我一直记忆犹新，的确，作为金融行业，作为证券营业部，守法经营关系国泰民生，关乎金融市场繁荣稳定。作为一名证券从业人员，我们要守纪守法引导客户理性科学投资理财，同时让客户也明明白白守纪守法，做一名合格的新时代投资者，只有这样，“守法经营才能结出硕果”。

资深投资者应该都有印象，早在1992年南方证券成立，券商队伍的“国字号”。在市场低迷的1993年到1995年，南方证券投资了大量的非证券类资产。1995年的“5.19”行情，又使南方证券吸收了

大量的委托理财业务，并签订了很多保底合约。这是南方证券增资扩股的开始。2003年11月，南方证券爆发信用危机，投资者纷纷撤离。委托理财客户天天上门索债。2004年1月2日，南方证券被接管。2005年4月，南方证券被关闭。南方证券共挪用客户保证金超过80个亿，委托理财的损失超过30个亿。国债欠库和透支100多个亿。总计加起来超过200多个亿。2005年8月，建银投资在承接央行80亿元再贷款的前提下，接受南方证券74家营业部以及经纪业务、投行业务等证券牌照。建银投资成立了一家新的证券公司—中投证券。此后，令广大投资者受益的资金“第三方存管”，就是在南方证券倒闭后推广的。这就是证券公司内部缺乏规范系统为主要因素而造成的，随着市场化程度的不断提高，行业内部各公司之间的竞争也将越来越激烈。这种竞争是不同市场主体核心竞争力的较量，说到底是管理水平和专业能力的较量。证券公司的基本职能就是为证券投资者提供服务，保护投资者合法权益是证券公司必须尽到的基本义务。只有通过有效的合法合规管理，才能保障公司将规范客户服务行为、提高客户服务质量的要求落到实处，最大限度地避免对投资者利益的漠视甚至侵害，从而增进投资者对公司的认同和信任，促进公司与客户之间建立长期、稳定的良性合作关系。

2010年4月“凤凰网”报道公司原信息技术部副总肖俊光违反从业人员规定，利用家属账户买卖股票，公司迅速开展调查，在第一时间停止肖俊光工作，在查清情况后，撤销其信息技术部副总经理的职务，党内警告处分，并给予7万元经济处罚和辞退处理。当事人付

出了高昂的代价，个人从业、家庭生活均受到较大影响。而公司因媒体报道，监管自律部门检查，公司声誉受到负面影响。

1995年，吕梁成功控股“中科创业”（前身为“康达尔”）公司后，与炒股大户朱焕良达成一致，要求朱承诺将其控制的“中科创业”的90%以上的50%的仓位5年以内不得减持。随后，吕梁介入中西药业、鲁银投资等5家上市公司的股权。2000年“中科”冲上80元，市值62亿，翻了6番。2月18日，他命令交易员把该股收盘价做成72.88元（意为“妻儿发发”）这是吕开始偷偷卖出自己的那份股票，继而疯狂出货。2000年12月25日，“中科”开始大幅跳水。下午一开盘，该股被6000多万股卖单死死地封在跌停板上。此后，“中科”股价崩盘，创造了10个连续的跌停板的市场记录。朱焕良携款10几亿外逃。2001年1月10日，证监会宣布对这起事件进行查处。之后，中科案幕后的最大推手吕梁神秘消失，至今杳无音信。

为了让投资者识法懂法，合法合规进行投资理财，为了加强投资者的风险意识，让投资者正确理性参与投资，在我们新时代广州证券营业部，四周都挂有开展普法宣传及教育活动标语，客户来现场办理业务时，工作人员会详细向客户了解其自身情况并说明，“投资有风险，入市需谨慎等相关风险话语提示，此外，营业部会定期举办各种各样活动，大量推广加强投资者风险教育防范工作，讲解内幕交易等等行为的法律规范，客服人员会定期通过，电话，信息等等平台为客户提供普法宣传，营业部倡导“坚持价值投资理念，远离内幕交易、操纵市场等非法证券期货活动”，提高了客户们的合法合规意识。

随着营业部客户量迅速的发展，我们更崇尚学法、守法的法制宣传热潮，这更让我们树立诚实守信的理念，促进业务的健康稳定发展、同时也营造了良好的证券期货业法治环境。

我每天下班打卡时，途经公司“投资者风险教育园地”，之处，总喜欢停留在两旁图文并茂的“投资者风险教育园地”栏，感悟合法合规经营，理性投资的重要意义，“新时代，新风尚”在科学进步的年代，各行各业的发展都是迅速的，“教育栏”里记录了中国证券行业突飞猛进的发展，也记录了点点滴滴如何防范投资者盲目投资及从业人员违规操作的相关案例，投资者违规投资及盲目跟踪投资等典型的事例剖析，及法律知识的问答，强化了我的法律意识，让我深刻地领会到作为一个遵纪守法好公民的职责。的确“投资者风险教育园地”让营业部员工及现场投资者都受益匪浅，“教育栏”不但增长了我们的法律知识，同时让我们懂得如何做一名合格合规的从业人员，在中国这个有着悠久权力崇拜历史的国家要构建和谐社会，首先必须用法律限制权力范围，规范权力的行使，做到：权力必须依据法律取得，权力必须依据法律程序行使，权力可以依法剥夺和取消。只有这样，才能弘扬法律的权威，消除权力崇拜的余迹，才能通过法律和法治构建出和谐社会来。

我们作为一名证券从业人员，一定要诚信守法，不但需要精深的业务水平，而且更要有高尚的职业道德，证劵营销必须以“崇德精业、诚信为本、规范经营、创新发展”为经营理念，以客户至上为经营原则，以“专业创造价值”为核心价值观，通过服务创新、产品创新、技术创新，为客户提供专业、优质的服务，只有这样，才能实现公司与客户的共同发展。