网络服务投资者身份验证业务指引_投资业务指引
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网络服务投资者身份验证业务指引
一、业务说明
1、投资者开通网络服务功能，可通过中国证券登记结算有限责任公司网站（网址：http:///）办理上市公司股东大会网络投票、网络查询等网络服务业务。
2、自2006年8月1日起，营业部可通过实时开户系统为新开证券账户直接开通网络服务功能（有关操作见第一章）。
3、投资者新开证券账户时未开通网络服务功能，之后又需开通该功能的，需遵循“先注册，后激活”的程序，先由投资者自助通过互联网进行注册，再到注册时选定的身份验证机构办理身份验证激活手续，方可开通投资者网络服务功能。
（1）营业部可受理有证券托管在本营业部的深圳证券投资者或证券账户指定在本营业部上海证券投资者的身份验证申请。其他情形的，请投资者向其证券托管券商、证券指定券商或中国结算公司提出身份验证申请。
（2）营业部在受理投资者的身份验证申请前，应提请投资者登录中国证券登记结算有限责任公司网站（网址：http:///）进行网上注册，获取投资者的网上用户名和登录密码。
4、投资者身份验证业务包括激活投资者、挂失补办电子证书、非证书用户转为证书用户、重置投资者密码等相关业务。所有业务均需投资者在中国结算公司网站（网址：http:///）发起申请后，再到选定的身份验证机构营业部验证通过方能生效。
5、投资者注册中国结算公司网络服务用户和营业部办理投资者身份验证业务系统要求： windows2000或windows xp系统。
二、申请资料审核
投资者申请办理网络服务投资者身份验证业务时，营业部应审核以下申请资料：
经办人员接受投资者提交的申请资料后，必须认真审核资料的完整性、正确性、真实性、一致性。审核无误后在《身份验证申请表》的“审核资料”栏的对应项目上画“√”，并在“身份认证机构审核栏”填写“已审核”，由经办人、复核人、负责人签字并加盖营业部开
户业务专用章。
三、激活网上用户名
1、登录中国证券登记结算有限责任公司网站（网址：http:///），点击页面左侧快速导航“参与人服务”项下的“身份验证机构业务”，进入“身份验证机构
用户登录”页面，输入本营业部“网上用户名”、“密码”，选择对应的证书，进入身份验证
机构业务主界面。
2、选择“投资者身份验证业务”-“激活投资者”，录入投资者用户名，点击查询后，网页显示投资者基本信息，根据系统提示，核验网站记录资料和身份证明文件、证券账户卡
等书面申请材料是否一致。
3、证券账户号、身份证明文件号等资料核验一致的，在网站页面选择“通过”，激活网
上用户名；核验不一致的，选择“驳回”，投资者该笔申请作废；选择“取消”则不做任何
操作，返回业务列表。
注：1）“驳回”表示未通过身份验证，投资者本次申请的网上用户名作废，投资者须重
新注册后再办理身份验证手续。
2）投资者网上注册名以“gd”开头，3-18位，可用英文（A-Z，a-z）、数字（0-9）、下
划线（_）等字符组成。
3）投资者注册时若选择为证书用户，在成功激活投资者网上用户名后，系统提示为投
资者申请证书，营业部按照网页提示为投资者申请并下载电子证书。
下载证书过程中提示选择下列五类对应的证书类别：
1）选择“下载为IE软证书”：发放软证书，即将证书下载到当前使用的电脑中；
建议采用本方式为客户制作电子证书。采用IE软证书类型，营业部需将电子证书从当
前使用电脑中导出至投资者携带的电子介质设备（u盘、移动硬盘等移动存储器），投资者
登陆前须将电子证书导入到其使用的电脑；
2）选择“下载到捷德USB KEY”，将证书下载至捷德USB卡；
3）选择“下载到握奇USB KEY”，将证书下载至握奇USB卡；
4）选择“下载到飞天诚信USB KEY”，将证书下载到飞天诚信USB卡；
5）选择“下载到明华USB KEY”，将证书下载到明华USB卡。
选择2-4类方式的电子证书需购买相应的USB卡。
四、投资者身份验证其他业务
1、网络服务投资者身份验证其他业务包括非证书用户转为证书用户、投资者证书管理、重置投资者密码、挂失补办电子证书等业务。所有业务均需投资者在中国结算公司网站（网
址：http:///）发起申请后，再到选定的身份验证机构营业部验证通过
方能生效。
2、非证书用户转为证书用户
选择“投资者身份验证业务”-“非证书用户转为证书用户”，录入投资者用户名，点击
查询后，显示投资者姓名、登陆用户名、证件号码等基本信息，根据系统提示，核验网站记
录资料和身份证明文件、证券账户卡等书面申请材料是否一致。
投资者姓名、登陆用户名、身份证明文件号等资料核验一致的，在网站页面选择“通过”，进入审核成功界面，点击“证书管理”为投资者申请并导出证书；核验不一致的，选择“驳
回”，投资者该申请作废；选择“取消”则不做任何操作，返回业务列表。
3、投资者证书管理
选择“投资者身份验证业务”-“投资者证书管理”，录入投资者用户名，点击查询后，若投资者为证书用户，则显示投资者姓名、登录名、证件号码等信息；若投资者为非证书用
户，系统提示“该用户为非证书用户，不能进行证书管理”。
证书用户选择“证书管理”，显示投资者证书信息。
选择“更新证书”：更新投资者电子证书，需将新的电子证书导出至投资者携带的移动
电子介质，同时，原电子证书作废；
选择“冻结证书”：冻结原电子证书；
选择“作废证书”：作废原电子证书。
4、重置投资者密码
选择“投资者身份验证业务”-“重置投资者密码”，录入投资者用户名，点击查询后，显示投资者姓名、登陆用户名、证件号码等基本信息，根据系统提示，核验网站记录资料和
身份证明文件、证券账户卡等书面申请材料是否一致。
投资者姓名、登陆用户名、身份证明文件号等资料核验一致的，在网站页面选择“通过”，投资者登陆密码重置成功；核验不一致的，选择“驳回”，投资者该申请作废；选择“取消”
则不做任何操作，返回业务列表。
5、挂失补办电子证书
选择“投资者身份验证业务”-“挂失补办证书”，录入投资者用户名，点击查询，网页
显示投资者姓名、登陆用户名、证件号码等基本信息，根据系统提示，核验网站记录资料和
身份证明文件、证券账户卡等书面申请材料是否一致。
投资者姓名、登陆用户名、身份证明文件号等资料核验一致的，在网站页面选择“通过”。
成功挂失投资者电子证书后，需为其下载新的电子证书，并导出新的证书到投资者携带的移
动电子介质设备；核验不一致的，选择“驳回”，投资者该申请作废；选择“取消”则不做
任何操作，返回业务列表。
五、档案管理及扫描
营业部需将身份验证凭证资料按申请日期顺序单独装订，妥善保管不少于20年。
同时按照凭证电子化业务要求，需扫描身份验证业务凭证资料。由于投资者身份验证业
务通过中国登记结算公司网站办理，账户系统2.0不产生操作流水，故业务凭证资料扫描任
务需营业部手工添加。
身份验证申请表
说明：
1、请在要选的申请项目左边的□内打勾，若选“其他”的，须在后面注明具体事项。
2、填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。
