乾考网金融市场基础知识押题_金融市场基础知识试题
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2018年金融市场基础知识押题
1、同业拆借市场最早产生于（）A:英国 B:荷兰 C:美国 D:日本
2、有形信托财产包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.商标权Ⅲ.土地Ⅳ.银行存款 A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、再贴现政策主要包括（）两方面的内容。Ⅰ调整再贴现利率；Ⅱ规定再贴现票据的种类；Ⅲ规定再贴现时间；Ⅳ调整再贴现手续费 A:Ⅰ、Ⅱ B:Ⅲ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ
4、我国股票市场的最重要的组成部分是（）。A:主板市场
B:代办股份转让市场 C:中小企业板市场 D:创业板市场
5、（）又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。A: 场内交易 B: 场外交易 C: 集中交易 D: 二板市场
6、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A: 拍卖竞价 B: 集合竞价 C: 招标竞价 D: 连续竞价
7、第三市场产生于1960年的（），原属于柜台交易市场的组成部分，但其发展迅速，市场地位提高，被作为一个独立的市场类型对待 A: 美国 B: 英国 C: 日本 D: 新加坡
8、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（）。Ⅰ公司债券的期限为1年以上；Ⅱ公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；Ⅲ公司债券的期限为3年以上；Ⅳ公司债券实际发行额不少于人民币1亿元 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B: Ⅰ、Ⅱ C: Ⅰ、Ⅳ D: Ⅲ、Ⅳ
9、从目前的建设情况看，报价系统主要具备以下功能（）Ⅰ证券公司柜台互联互通功能；Ⅱ区域性股权交易市场互联互通功能；Ⅲ多样化的私募产品发行功能；Ⅳ灵活的私募产品报价转让功能；Ⅴ与私募市场发展相适应的私募产品登记结算功能 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D:Ⅲ、Ⅳ
10、证券市场融资活动的特征有()。I．证券融资是一种直接融资；Ⅱ．证券融资是一种强市场性的金融活动；Ⅲ.证券融资是一种短期融资；Ⅳ.证券融资是一种长期融资 A:Ⅰ、Ⅱ B: I、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D:Ⅲ、Ⅳ
11、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。A:政府、政府机构、公司 B:中央政府、地方政府、公司 C:政府、中央银行、公司企业
D:政府、金融机构、财政部、公司
12、随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（）A: 股票 B: 债券 C: 基金 D: 期货
13、()是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。A: 证券发行人 B: 证券交易所 C: 证券投资者 D: 证券中介机构
14、各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。Ⅰ政府债券；Ⅱ股份制银行发行的股票；Ⅲ上市公司股票；Ⅳ金融债券 A: Ⅰ、Ⅱ B: Ⅰ、Ⅳ C: Ⅲ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ
15、银行业金融机构包括()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。；Ⅰ商业银行；Ⅱ金融资产管理公司；Ⅲ城市信用合作社；Ⅳ专业银行；Ⅴ农村信用合作社 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C: Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
16、下列关于QFII制度的说法，正确的是()。A: QFII以一国的货币管制制度被废止为前提
B: QFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制 C: QFII是资本市场开放的最终措施
D: 境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式
17、（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A: QFII B: QDII C: 基金互认 D: 以上都正确
18、QDII机制的意义不包括()。
A: QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险 B: 实行QDII机制有利于减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态 C: 建立QDII机制有利于支持香港、澳门和台湾的经济发展
D: 在法律方面，通过实施QDII制度，从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨
19、基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ社保基金；Ⅱ证券投资基金；Ⅲ企业年金基金；Ⅳ社会公益基金 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、证券投资基金是指通过公开发售()募集资金。A：公司股票 B：有价证券 C：企业债券 D：基金份额
21、关于证券公司的发展历史，下列说法不正确的有()。A：1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票
B：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立 C：1988年，国债柜台交易正式启动 D：1990年，中国证券业协会成立
22、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A：证券经纪业务 B：证券投资咨询业务
C：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 D：证券资产管理业务
23、证券包销是指()。
A：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B：证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C：证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。Ⅰ分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；Ⅱ 有300万元人民币以上的注册资本；Ⅲ有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；Ⅳ有健全的内部管理制度和公司章程 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ
25、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A、国家股 B、外资股 C、社会公众股 D、法人股
26、第一家证券交易所---上海券交易所成立的时间是（）。
A、1990年11月 B、1991年7月
C、1990年12月 D、1991年11月
27、股票是一种资本证券，它属于（）。A、实务资本 B、真实资本 C、虛拟资本 D、风险资本
28、国际货币基金组织总部位于()。A、纽约 B、华盛顿 C、伦敦
D、斯德哥尔摩
29、基金管理费费率的高低通常（）。
A、与基金规模成反比，与风险大小成正比 B、与基金规模成正比，与风险大小成反比 C、与基金规模成反比，与风险大小成反比 D、与基金规摸成正比，与风险大小成正比 30、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。
A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、套利功能
31、欧洲债券是指()。
A、借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券 B、借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券 D、某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券
32、契约型基金是基于（）而(组织起来的代理投资方式。A、公约原理 B、信托原理 C、代理原理 D、委托原理
33、上海证券交易所成立于（），既筹集了发展资金，又转换了经营机制。A、1987 B、1988 C、1990 D、199134、通过证券从业资格考试后,()没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
35、无记名国债属于（）。A、实务债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、贴现债券
36、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C、基金份额持有人不得申请赎回
D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
37、一般来说，股票的实际清算价值()帐面价值。A、高于 B、低于 C、等于 D、不确定
38、在（），我国停止发行国债。A、20世纪60年代和70年代 B、20世纪50年代和60年代 C、20世纪80年代和90年代 D、20世纪70年代和80年代
39、证券公司发行债券应由（）制定方案。A、发行人股东会 B、发行人董事会 C、发行人管理层
D、发行人聘请的主承销商
40、只有在票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。A、评价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、等价发行
41、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
42、常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ.不动产信用控制Ⅱ.率优惠利率Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.再贴现政策 A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
43、公司改组或合并的原因有（）Ⅰ.扩大规模、增强竞争能力Ⅱ.消灭竞争对手Ⅲ.控股Ⅳ.为操纵市场而进行恶意兼并 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
44、国家股从资金来源上看,主要有()。Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
45、货币政策的最终目标包括()。Ⅰ.平衡国际收支Ⅱ.币值的稳定Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.加快证券行业的发展 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
46、金融风险按驱动因素可分为（）。Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.流动性风险
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
47、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）Ⅰ.投资者身份Ⅱ.购买日期Ⅲ.期限Ⅳ.统一规定的固定票面金额 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
48、系统风险又称为（）Ⅰ.可回避风险。Ⅱ.可分散风险Ⅲ.不可回避风险Ⅳ.不可分散风险
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ
49、下列各项中，属于普通股股东权利的是（）。Ⅰ.优先认股权Ⅱ.优先分配收益权Ⅲ.股份转让权Ⅳ.剩余资产分配权 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
50、下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.发行目的不同Ⅲ.交割方式不同Ⅳ.所换股份的来源相同 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
51、下列关于优先股票的表述正确的是（）Ⅰ.股息率不固定Ⅱ.剩余财产分配优先Ⅲ.股息分派优先Ⅳ.—般也有表决权 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
52、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ.期限在15年以上Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
53、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,主要包括Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权基金Ⅳ.指数基金 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ
54、远期交易和期货交易的区别表现在()。Ⅰ.功能作用不同Ⅱ.信用风险不同Ⅲ.保证金制度不同Ⅳ.交易对象不同 A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
55、债券和股票的主要区别是（）。Ⅰ.期限不同Ⅱ.风险不同Ⅲ.权利不同Ⅳ.收益不同 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
56、证券投资者可分为()。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.个人投资者Ⅲ.企业和事业法人Ⅳ.各类基金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ
57、（）编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。A.沪深300指数 B.上证380指数 C.上证综合指数 D.中证100指数
58、外汇风险给一方带来的是损失，给另—方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有（）。A.或然性 B.不确定性 C.相对性 D.隐藏性
59、下列关于简单算术股价平均数的表述证券的是（）。A.样本股每日收益价之和除以样本数
B.发生样本股这配股拆股和更换时会使股价平均数失去真实性 C.优点是计算简便 D.在计算时考虑权数
60、虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性 B.隐藏性 C.或然性 D.潜在性
61、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.流通股数 B.市值 C.发行数 D.面值 62、（）是指参与交易的各方应当获得平等的机会。A.公平原则 B.公开原则 C.公正原则 D.透明原则
63、相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险 B.汇率风险 C.购买力风险 D.利率风险
64、港股通是指投资者委托内地证券公司，经由（）设立的证券交易服务公司。A.证券监督管理委员会
B.深圳证券交易所或上海证券交易所 C.深圳证券交易所 D.上海证券交易所 65、（）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。A.金融期货 B.金融期权 C.金融远期合约 D.金融互换 66、（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场 B.创业板市场 C.中小板市场 D.第四版市场
67、短期融资券的最长期限不超过（）天 A.365 B.270 C.180 D.90 68、公开发行企业债券，发行人累积债券余额不超过企业净资产的（）A.5% B.10% C.20% D.40% 69、（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股 B.外资股 C.社会公众股 D.法人股 70、（）是指具有法人资格的非金融企业在很行间债券市场按计划分期发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。A.短期融资券 B.商业银行次级债
C.中小非金融企业集合票据 D.中期票据
71、下面不是债券基本性质的为（）。A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是债权的表现
D.在债券的存续期间内要求付息还本 72、证券交易所直接由（）监管。A.国务院 B.中国证监会 C.证券业协会 D.银监会
73、非公开发行股票的发行对象不得超过（）。A.5名 B.10名 C.20名 D.100名
74、通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（）。A.可以在交易所上市交易的封闭式基金 B.可以在交易所上市交易的开放式基金 C.所有在有组织的市场交易的封闭式基金 D.所有在有组织的市场交易的开放式基金
75、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（）名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。A.10；5 B.20；10 C.30；10 D.30；20 76、在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为（）A.N股、S股、L股 B.N股、L股、S股 C.S股、L股、N股 D L股、N股、S股
77、通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。A.开放式基金 B.封闭式基金 C.社保基金 D.企业年金
78、会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括（）Ⅰ持有不少于50%股权的股东，或半数从上合伙人最近在本机构连续执业3年以上；Ⅱ在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止已满3年；Ⅲ因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；Ⅳ申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
79、基金与股票的区别在于（）。Ⅰ反映的经济关系不同；Ⅱ筹集资金的投向不同；Ⅲ收益风险水平不同；Ⅳ投资数量不同 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
80、政府机构直接融资的方式包括（）Ⅰ财政资本金投入获得的股权收益；Ⅱ获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券；Ⅲ获得中央转贷的由中央政府发行向外国政府的贷款 Ⅳ外国政府援助赠款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
81、有担保债券按担保品不同，分为（）Ⅰ抵押债券；Ⅱ质押债券；Ⅲ保证债券；Ⅳ信用债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
82、金融期权的基本特征有（）Ⅰ期权的购买者不具有选择权；Ⅱ期权交易的对象是一种权利；Ⅲ期权投资具有很强的时间性；Ⅳ期权投资具有杠杆效应 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
83、以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下（）的特点。Ⅰ.公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩；Ⅱ.公司业务规模与风险资本动态挂钩；Ⅲ.风险资本准备与净资本水平动态挂钩；Ⅳ.公司盈利能力与净资本水平动态挂钩 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
84、我国证券业的自律性组织主要包括（）Ⅰ证券公司；Ⅱ证券交易所；Ⅲ证券业协会；Ⅳ证监会 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
85、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为（）。Ⅰ金融资产以合理的价格在市场上流通的能力；Ⅱ金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力；Ⅲ金融机构能够随时支付其应付款项的能力；Ⅳ金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
86、股权类期权通常包括（）。Ⅰ单只股票期权；Ⅱ股票组合期权；Ⅲ股票指数期权；Ⅳ百幕大期权 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
87、金融期权交易的基础资产有（）Ⅰ金融期货合约；Ⅱ股票指数；Ⅲ利率工具；Ⅳ股票 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
88、关于金融期货的说法正确的是（）Ⅰ只有从金融期货合约为基础资产的金融期权交易，没有从金融期权合约为基础资产的金融期货交易；Ⅱ金融期货交易双方的权利和义务不对称；Ⅲ金融期货交易双方均需开立保证金账户；Ⅳ利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
89、优先股票的特征为（）Ⅰ股息分配优先；Ⅱ剩余资产分配优先；Ⅲ股息率固定；Ⅳ一般无表决权 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ
C.、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
90、下列关于股票价格的说法，正确的有（）.Ⅰ股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格；Ⅱ股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值；Ⅲ股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利；Ⅳ股票的现值就是股票未来收益的当前价植，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
91、股票的收益按来源可以分为（）Ⅰ来自股票流通；Ⅱ来自证券公司；Ⅲ来自股份公司；Ⅳ来自其他公司 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
92、下列属于基金托管人的主要职责的有（）。Ⅰ按照规定开设基金财产的资金帐户和证券账户；Ⅱ安全保管基金的全部资产；Ⅲ对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；Ⅳ办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
93、中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有（）Ⅰ完善上市监管制度；Ⅱ完善交易异常波动停牌制度；Ⅲ完善收盘价的确定方式；Ⅳ完善开盘集合竞价制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
94、根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有（）Ⅰ计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值；Ⅱ按照规定召集基金份额持有人大会；Ⅲ对基金财务会计报告出具意见；Ⅳ安全保管基金财产 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
95、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。Ⅰ代理委托人从事证券投资；Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；Ⅲ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；Ⅳ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
96、股票发行制度主要有（）Ⅰ审批制；Ⅱ核准制；Ⅲ注册制；Ⅳ 特许制 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
97、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应具备的条件包括（）Ⅰ实行贷款五级分类，贷款五级分级偏差小；Ⅱ核心资本充足率不低于4%；Ⅲ贷款损失准备计提充足；Ⅳ最近3年没有重大违法、违规行为 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
98、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有（）行为。①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
99、市场风险的管理措施包括（）Ⅰ建立和完善现代公司制度，提高上市公司质量；Ⅱ加快金融市场管理体制的改革，逐步完善法律制度建设，使金融市场交易活动做到有法可依；Ⅲ实行全方位的监管；Ⅳ推进金融工具市场化和多元化 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
100、公司制定内控措施，一般至少包括以下（）内容。Ⅰ建立内控岗位授权制度；Ⅱ建立内控报告制度；Ⅲ建立内控审批制度；Ⅳ建立内控责任制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
