广西期货法律法规科目：业务试题_期货法律法规试题

2020-02-27 其他范文下载本文

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广西期货法律法规科目：业务试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于集合竞价的说法正确的有__。A．集合竞价遵循最大成交量原则

B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交

D．等于集合竞价产生价格的买入和卖出申报不能成交

2、芝加哥期货交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．18553、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货

D．股票价格指数期货

4、市场交易方式经历了的发展过程。

A：由即期现货交易到远期现货交易，再到期货交易 B：由远期现货交易到期货交易，再到现货交易 C：期货交易到即期现货交易，再到远期现货交易 D：由即期现货交易到期货交易，再远期现货交易

5、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告

D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告

6、期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事。A：自营业务 B：管理业务 C：外包业务

D：中间介绍业务

7、（）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A．国务院期货监督管理机构 B．国务院银行业监督管理机构 C．国务院商务主管部门

D．国务院证券监督管理机构

8、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其。A：缴纳罚款 B：停业整顿

C：禁止转让、转移财产

D：转让所持期货公司的股权

9、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

10、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（）报告。A．证监会 B．期货公司 C．期货交易所 D．银行

11、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是__。A．限价指令 B．市价指令 C．套利指令 D．止损指令

12、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

13、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。

A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

14、商品期货持有成本所体现的实质是期货价格形成中的____ A：货币价值 B：现时价值 C：历史价值 D：时间价值

15、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币万元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

16、期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报核准。A：中国银监会

B：中国银监会派出机构 C：中国证监会

D：中国证监会派出机构

17、（）的交易对象主要是标准化期货合约。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．期权交易

18、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。A．黄大豆2号合约 B．玉米合约

C．优质强筋小麦合约 D．棉花合约

19、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试

C．具有从事法律、会计业务2年以上经验

D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

20、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定

21、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%

22、通过期货交易形成的价格的特点有__。A．公开性 B．权威性 C．预期性 D．周期性

23、下列关于结算担保金制度的说法，正确的有__。

A．结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金

B．结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金

C．期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准，调整后向监管部门备案 D．实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担会员的违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权

24、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法

25、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在规定交割期限内，出现（）等情形时，构成交割违约。A．卖方未解付货款 B．买方未解付货款

C．卖方未交付有效标准仓单 D．买方未交付有效标准仓单

2、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有__。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告

3、下列关子套期保值的说法，正确的有__。

A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损

C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益

4、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的． A：性质 B：涉及金额 C：进展情况 D：形成原因

5、日本非属金融商品的期货交易管理法源为 A：金融期货交易法 B：证交法

C：商品交易法 D：以上皆非

6、股票期货的优点是。A：交易费用低廉 B：沽空股票便捷 C：杠杆效应

D：能进行单一股票的套利策略

7、__有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中金所 D．国务院

8、下列属于短期利率期货的有__。

A．一年以内的各种期限的商业票据期货 B．一年以内的国库券期货

C．一年以内的欧洲美元定期存款期货 D．3个月期欧洲银行间欧元利率期货

9、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其__的保证金。A．客户

B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员

10、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司风险监管指标的有__。

A．净资本及净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

11、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员

D．全面结算会员客户

12、下列各种因素中，会导致大豆需求曲线向左下方移动的是____ A：大豆价格的上升

B：豆油和豆粕价格的下降 C：消费者可支配收入的上升

D：老年人对豆浆饮料偏好的增加

13、（）反映当前价格对N天市场平均价格的偏离程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

14、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2 565元／吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2 530元／吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2 500元／吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2 545元／吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为。A：亏损150元 B：盈利150元 C：亏损50元 D：盈利50元

15、对期货业实行分类监管的原因是__。

A．实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求 B．实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段

C．借鉴国际上金融机构监管的“风险导向”模式，以提高监管的有效性 D．通过差异化监管实现期货公司的差异化发展

16、期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权 B．被撤销 C．变更名称

D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

17、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下资金，人民法院不予支持的是。

A：期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 B：期货交易所得自有资金 C：风险准备金

D：期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

18、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当（）。A．返还客户交纳的佣金 B．返还客户保证金 C．交易结果由客户承担

D．交易结果由期货公司承担

19、下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有（）。A．期货公司董事

B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．法定代表人