华泰定级考试整理文件_华泰定级考试整理文件
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单选
1.下列说法不正确的是（）
A． 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任 B． 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据 C． 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
D． 作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
2.在与客户交流时，面对分析型的客户进行沟通时要（）
A． 用准确的专业术语和数据依据 B． 多用眼神交流 C． 少做计划少用图标 D． 不要太快切入主题
3.被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）
A.中央政府债券
B.地方政府债券 C.中央银行债券 D.中央银行股票
4.期货交易的交易保证金由（）缴纳
A． 买方
B． 卖方 C． 交易双方 D． 交易所
5.（）是营业部营销人员管理的主要职能部门。
A． 经纪业务总部 B． 人力资源部 C． 理财服务中心 D． 财富管理部
6.紫金理财V3.0服务体系中需要相应资产、佣金定价才能享受服务的是指（）
A.涨了尊享 B.紫金大管家 C.资金私人顾问 D.资金财富管理
7.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当（）A． 独立 B． 一致
C． 标注差异之处 D． 互补
8.关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是（）
A． 营业部后台电脑管理、会计核算与经济业务操作等部门的人员要严格分开 B． 资金存取与会计核算人员不得兼职 C． 营销人员可以办理客户账户以及客户资金存管业务 D． 营业部信息技术人员不得从事营销等业务活动
9.客户融资买入证券发生权益时，权益归属于（）
A． 客户 B． 证券公司 C． 银行
10.“投资者适当性”概念的提出是起源于（）
A．美国
C.德国
B．法国
D.中国
11.计划财务部负责根据（）的绩效管理结果，安排营销人员的薪酬发放。
A．经纪业务总部
B.理财服务中心 C．人力资源部 D．财富管理部
12.确定基金价格最基本的依据是（）
A.基金的盈利能力
B．基金单位资产净值以及其变动情况
C．基金市场的供求关系
D．基金单位收益和市场利率
13.根据《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法》，营销部可根据该营销人员日常工作表现打分设置综合薪酬调整系数K5，对营销人员薪酬进行乘数调整，假设营销人员王某，2012年9月开立4个有效户，引入资产达到500万，则该营销人员薪酬综合调整系数K5的调整区间是（）
A.【20%，130%】
B．【0%，130%】
C．【20%，120%】
D．【0%，120%】
14.（）是技术分析的基础
A.道氏理论
B．马柯威茨模型
C．资本资产定价模型
D．套利定价理论
15.营销人员一年内记过（）次，解除与该营销人员的合同
A．2
B.3
C.4
D.5
16.公司中间介绍业务的总部管理部门是（）A．理财服务中心 B.经纪业务总部 C.信息技术部 D.合规和风险管理部
17.营销人员一年中累计警告（）次，视同记过一次
A.2
B.3
C.4
D.5
18.一年内，营销人员累计几次无故不参加分支机构组织的会议以及各项活动，给予该营销人员警告处分（）
A.1
B.2
C.3
D.4
19.（）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。A．守法合规 B.诚实信用 C．客户至上 D．公平竞争
20.根据《华泰证券股份有限公司经济业务网络服务营销工作指引》规定，客户须（），方可接受跨营业部的网络服务，网络服务关系方可正式生效 A.签订确认协议 B．经总经理批准 C．资产达一定规模
D．签约资金私人顾问套餐或者投顾协议
21.营销人员超出公司授权范围从事投资咨询服务，对该营销人员采取的处罚为（）A．警告处分 B.记过处分 C.解除合同 D．经济处罚
22.以下关于开立股指期货账户前客户进行知识测试的要求，说法不正确的是（）
A．知识测试时间与申请股指交易编码时间间隔不超过2个月
B．测试监考的人员为营业部员工，试卷《客户承诺书》部分的“期货公司开户知识测试人员”为监考人员签字
C．自然人客户本人、一般法人的指令下达人、资金调拨人，结算单确认人一同参加知识测试 D．测试时间不少于30分钟，答题结束签署《客户承诺书》，测试评分不低于80分
23.涨停板上有频繁挂单撤单，涨停被多次打开，成交量很大，一般应采取何种策略 A．卖出 B．继续买进 C．不管不问 D．以上都不对
24.初始资金为30万的实盘模拟投资组合是（）
A．金虎
B.金龙
C.金牛
D。金象
25.（）主要负责营销队伍展业的合规性，提出风险点，进行风险控制 A．合规与风险管理部 B．经济业务总部 C．稽查部
D．人力资源部
26.下列说法正确的是（）
A．投资者投资正确以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能 B.基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题
C．投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
D．组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择，投资时机选择和多元化三个问题
27.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以（）A．挂牌
B.摘牌
C.停牌
D。复牌
28.依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）A．安全保管基金财产 B．办理基金备案手续
C．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D.保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料
29.双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．ETF D．指数基金
多选
1.关于开放式股票基金申购与赎回的说法，正确的是（）A.在证券交易所进行
B．采用已知价交易原则
C．采用金额申购、份额赎回原则 D．申购费率不得超过申购金额的5%
2.我司独立交易单元的租赁业务，一般适合哪种交易策略的客户？ A．高频与程序化交易 B．抢涨停板 C．长期持有 D．高科技股票投资
3.华泰证券全资子公司包括（）A．华泰联合证券 B．华泰紫金投资公司 C．华泰香港公司 D．华泰长城期货 E．南方基金 F．金浦产业基金
4.下列哪几类属于技术分析理论? A．K线理论 B．切线理论 C．形态理论 D．市场理论 E．波动理论
5.期货价格的特殊性主要表现在（）A．高风险性 B．远期性 C．预期性
D．波动敏感性
6.我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括（）A．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理 B．证券经纪业务营销人员的行为规范 C．证券经纪业务营销人员的规范处罚 D．证券经纪业务营销人员的职业道德
7.融资融券交易对投资者的意义有哪些（）A．增加资金的使用效率 B．提供做空的工具
C．投资思路和策略的转变
8.证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列哪些活动.A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 C．代理客户理财 D．向客户承诺收益 9.营销人员职业反战路径分（）A．业务类 B．管理类 C．理财类 D．销售类
10.劳动合同营销人员基本业绩报酬比例J考核指标为（）
A.月新增有效户
B.月新增有效户资产 C.月净新增有效户 D.月净新增客户资产
11.基金销售人员应按照要求取得从业资质证明，基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取（）
A． 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书 B． 通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格 C． 向所在工作单位申请 D． 通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书
12.证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性包括（）
A． 加强职业道德建设有助于树立证券业新形象 B． 加强职业道德建设有助于从业人员个人道德素质的提高，证券行业的快速健康发展不仅需要具备较高的综合素质人才，更需要兢兢业业，具有良好职业道德的从业者 C． 加强职业道德建设有助于提高行业的整体效力 D． 以上都不对
13.按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有（）
A． 法人营业执照正本（或副本）或者注册登记证书及加盖公章的复印件 B． 加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件 C． 法人同名证券账户卡及复印件 D． 银行结算账户证明文件原件
14.下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（）
A． 证券账号 B． 资金账号 C． 委托地点 D． 买卖方向
15.紫金私人顾问中的全市场投资组合包括（）些服务产品
A． 投资组合跟踪报告 B． 每日操作心语 C． 一周投资手记 D． 每月投资札记 E． 以上都不包括
16.紫金理财V3.0服务体系主要包括哪些内容（）
A． 资金大管家 B． 紫金私人顾问定价套餐 C． 紫金财富管理
D． 特色产品和特色套餐
17.一年内，营销人员累计几次无故不参加分支机构组织的会议及各项活动，给予该营销人员警告处分（）
A．1
B。2
C.3
D.4
18.（）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉 A．守法合规 B．诚实信用 C.客户至上 D．公平竞争
判断
1.员工同时与其他用人单位建立劳动关系，经公司提出后，拒不改正的，公司也无权单方解除合同。
2.根据公司《合规管理制度》的有关规定，公司保障员工正常行驶举报违法违规行为的权力。相关责任人员主动及时报告违法违规行为或合规风险隐患并积极协助妥善处理，公司酌情免于追究责任或从轻、减轻处理。
3.凡未经请假或者请假未准，晚于规定上班时间30分钟内到岗的，均为迟到处理。
4.营销人员如有违反有关法律法规行为或者有损害公司利益的行为，情节严重的，公司有权终止协议，并视情况追溯营销人员责任。
5.中小企业私募债的发行利率一般不超过同期银行贷款基准利率的三倍。
6.契约性基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。
7.与客户接触后，网络营销人员应引导客户使用公司统一网络平台，体验或者接受公司和网络服务营销人员的相关服务。
8.套餐有效期为当日订购，当日生效。
9.当月开户津贴发放户数是指营销人员当月发放开户津贴的客户数量。
10.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户身份，财产与收入状况，证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
11.白金卡以上客户如果在订阅了私人顾问套餐的同时也订阅了特色或者特色套餐时，必须先退掉所有特色和特色套餐，才能退订私人顾问套餐。
12.股票型基金持股集中度是指其前10大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。
13.经纪业务总部负责制定并修订营销人员绩效考核办法，按照市场变化定期公布、维护考核指标，指导营业部对营销人员实施绩效管理。
14.对于休眠客户激活，营业部必须在客户账户激活成功后，再进行套餐定制。
15.实力较强的证券公司，追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，往往采用差异性市场营销策略。
16.担保证券涉及收购（包括要约收购和协议收购）情形时，投资者不得通过信用证券账户申报预受要约。
17.金卡以及以上级别客户可以申请营业部级账户诊断服务。
18.融券期间，投资者本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券是，投资者应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
19.客户的资金账户应在证券营业部现场开立，证券账户应在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立。
20.特色套餐中的资产定价特色套餐的订购条件只跟客户的客户级别有关，即只要达到相关等级，无论客户佣金多少，是否订购了私人顾问套餐，均可以订购相应的特色套餐。
21.上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以全额申报，赎回以份额申报。
22.利率风险是系统性风险，但是对不同证券的影响程度是不相同的。
23.营销人员各系列是循序渐进的职业发展通道，各系列符合条件可相互转换。
24.证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，限制或者禁止其证券交易行为。错 25.投资者以现金作为保证金时，可以全额计入保证金金额。
26.根据我司2012年8月24日发布的《关于各期货品种交易手续费收取标准设置的通知》，手续费调整的基本原则是客户申请调整手续费的及时办理相关手续。
27.证券IB营业部收到华泰长城期货客服部回寄的审核盖章后的期货经纪合同，应及时通知客户领取合同，并做好客户签收期货合同的记录。
28.再融资融券业务办理中，营业部在审核客户提交的材料时，所提资产必须与所提供的证明材料全额相符。
29.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。
30.贡献度净创收是指营销人员名下客户为公司创造的所有可计入贡献度的业务收入，包括业绩报酬净创收，融资融券客户信用账户交易佣金收入，融资融券利息净收入，托管的上市公司法人股预计收入和向其他客户销售理财产品收入等。
31.营销人员名下客户和服务客户资产、净创收、服务净创收以及新增有效户数和新增有效户资产是营销人员业绩薪酬计算的基础。
32.当业绩满足升降级条件时，营业部应根据日常表现、培训、风控结合业绩考核调整，经营销总监和营业部负责人确认后调整并报备。
33.直冲法就是直接到写字楼、单位或者家庭做陌生拜访，难度较大但可以锻炼营销人员的应变能力和抗压性。
34.个人客户柜台办理修改客户基本资料业务需提供客户户口。
35.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。
36.
