【机考练习】证券从业市场基本法律法规练习十五_证券基本法律法规题库
【机考练习】证券从业市场基本法律法规练习十五由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券基本法律法规题库”。
www.daodoc.com
【机考练习】2018年证券从业市场基本法律法规练习十五
2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！
第1题收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案】 B
【答案解析】 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
第2题下列不属于基金份额持有人权利的是()。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料
【正确答案】 C
【答案解析】 基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。
第3题下列不属于农产品期货的是()。
A.大豆
www.daodoc.com
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
【正确答案】 D
【答案解析】 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
第4题期货公司可以接受()的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
【正确答案】 B
【答案解析】 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
第5题证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正确答案】 C
www.daodoc.com
【答案解析】 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
第6题下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
【正确答案】 C
【答案解析】 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
第7题对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
【正确答案】 B
【答案解析】 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
第8题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
www.daodoc.com
C.3
D.5
【正确答案】 B
【答案解析】 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
第9题证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正确答案】 B
【答案解析】 证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
第10题专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
【正确答案】 B
【答案解析】 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。第1题证券交易所的监管职能包括()。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理
www.daodoc.com
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序，保障其合法运行
【正确答案】 AB
【答案解析】 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
第2题下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。
A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
C.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
【正确答案】 BC
【答案解析】 有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
第3题下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是()。
A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
【正确答案】 ABD
【答案解析】 为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会
www.daodoc.com
决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
第4题以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为()。
A.共益权
B.自益权
C.单独股东权
D.少数股东权
【正确答案】 CD
【答案解析】 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。
第5题股份有限公司的董事会成员可以是()人。
A.5
B.15
C.20
D.25
【正确答案】 AB
【答案解析】 股份有限公司的董事会成员为5人至19人。
第6题经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务
D.证券资产管理业务
【正确答案】 ABCD
www.daodoc.com
【答案解析】 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。
第7题证券承销的方式有()。
A.代销
B.包销
C.助销
D.直销
【正确答案】 ABC
【答案解析】 证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。
第8题信息公开的内容包括()。
A.上市公告书
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
【正确答案】 ABCD
【答案解析】 信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
第9题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。
A.责令停止承销或者代理买卖
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
【正确答案】 ABC
www.daodoc.com
【答案解析】 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第10题封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正确答案】 BC
【答案解析】 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
