详细尽调清单(汇总)
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尽职调查清单
一、企业设立及演变情况
1、请简述企业目前的股权结构及股东的基本情况；
2、请简述企业历次股权、注册资本变更过程及变更原因；
4、请说明历次股东及注册资本变化中，股东投资入股的方式（增资还是转让）；
5、请说明历次股东及注册资本变化中，股东的出资形式（货币、实物、知识产权、土地使用权等无形资产、债权、股权）；
6、请说明历次股东及注册资本变化中，投资价格及出资到位情况；
7、请简述主营业务的变更情况；
8、请说明个人大股东或实际控制人大额出资的资金来源及其缴纳个人所得税情况；（请提供以下几个方面的文件供备查阅）：
1、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；
2、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；
3、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；
4、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；
5、出资入股高新技术成果认定书；
6、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；
7、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等；
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8、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印）
9、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
二、营业资格和营业范围 1． 公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地）、外汇登记证或现汇帐户使用证、代款卡或代款证及贷款卡信息查询单、质量管理体系认证证书。
2． 公司从事特别行业之生产经营所需的政府批发文、资质或许可证书等。
1.上述证照涉及年检的，应提供能显示年检的证照副本。
三、公司的管理结构
1.1 请提供公司组织结构图；
1.2 请提供公司的董事及高层管理人员之介绍（包括：国籍、年龄、目前职位、任职年期、学历、专业、奖项及公职等）；拟定的上市后的董事会成员和高级管理人员的简历，现在公司中的职位、与股东的关系、董事以及高级管理人员之间的关联关系、与其他关联公司及其董事和高级管理人员之间的关系、在公司以外的公司中的任职情况（现在及过去五年）、在公司以外的公司中持有股份的情况； 1.3 请提供在过去3年(即08、09及10年)，现有公司及公司下属各成员公司之股东／董事或其它高级管理层成员(如经理、财务负责人、主要技术、销售负责人等)之变更。(以表例说明)；
1.4 与董事及高级管理人员签订的合同：包括：劳动合同；贷款合同、任何利润分享、花红、股票购买安排、认股选择权合同；保密协议及竞业限制协议等其他协议； 1.5 报告期高管人员的变动情况；
1.6 高管人员及其亲属以任何方式直接或间接持有公司股份的情况；
1.7 高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况；
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1.8 公司关于员工的说明，范围包括：自成立以来各年年底公司的雇员总人数、等级；按所负责的领域（如研发、销售）列明目前的雇员人数，支付的工资是否不低于当地规定的最低工资标准；
1.9 公司与员工签订的合同（各类型合同分别提供一份）范围包括：劳动合同；任何利润分享、花红、股票购买安排、认股选择权合同；保密协议及竞业限制协议；其他合同；
1.10 员工投保情况或公司为员工购买社会保险情况的说明，包括投保人数、投保险种、投标的标准等； 1.11 商业保险合同或保单； 1.12 社会保险投保有关单据；
1.13 公司关于工会或劳动组织或劳动组织概况的说明（设立情况、组织人员情况、活动情况、经费情况等）；
1.14 公司有关员工的制度，如聘用、管理、工资、福利、辞退等。法人治理结构
2.1 公司的股东大会、董事会、监事会议事规则（如有）； 2.2 目前公司董事会、监事会成员及其介绍；
2.3 公司自设立以来董事、监事、高级管理人员的变更情况及相关证明（工商登记机关查询并打单）；
2.4 公司自设立以来的股东（大）会、董事会、监事会会议记录。公司业务情况
3.1 请提供公司的主营业务及公司所属行业情况，包括行业主管部门、行业管理的法律法规，行业的市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求 3
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状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况、行业的技术水平及技术特点、行业的周期性、区域性或季节性特征、行业特有的经营模式、公司的行业竞争地位及变动情况；
3.2 公司同主营业务相关的证书或执照、有关政府批文； 3.3 公司主要客户及相关合同；
3.4 公司最近三年主要成本分类以及占主营业务成本的比例； 3.5 请提供公司主要业务流程图及说明；
3.6 公司主要设备、房产等资产的成新率和剩余使用年限，在公司及其下属公司的分布情况；
3.7 公司专利、非专利技术、土地使用权等主要无形资产的明细资料，以及剩余使用期限或保护期情况；
3.8 公司对主要产品和服务的质量控制情况，主要包括质量控制标准、质量控制措施、产品质量纠纷、质量控制政策、质量管理的组织设置及实施情况； 3.9 公司以往安全事故处理等方面的资料；
3.10 最近三年公司主要产品市场的地域分布、市场占有率、行业排名、竞争对手等情况；
3.11 公司最近三年对主要客户(至少前10名)的销售额占年度销售总额的比例及回款情况；
3.12 公司核心骨干人员资历等资料；
3.13 公司对核心骨干人员的约束和激励制度。主要产品的营销现状和发展趋势(如占整体销售在10%以上)4.1 请说明公司各类业务的定价基准及定价策略(如国家对公司产品销售价格有否特定的政策)4
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4.2 请提供各类业务在08、09及10年的销售量及营业额
2008 2009 2010 营业额：
4.3 请按地域划分(大型发达城市/中等发达地区)说明公司各类业务在各地区的销售量及预期增长率
4.4 请说明公司各类型产品的分销渠道 4.5 请说明公司之品牌的定位
4.6 品牌认知程度(权威调查机构认可的国内/海外排名情况及品牌/产品过去所获得之重要奖项)资产情况
土地使用权、房产： 5.1 土地使用权出让合同； 5.2 付清地价证明； 5.3 土地使用权证； 5.4 房屋购买合同； 5.5 房屋所有权证书； 5.6 房屋的购买发票；
5.7 房产属于自建的，请提供规划、建设以及验收等过程中的相关证照，包括但不限于《建设用地规划许可证》、《建设用地施工许可证》、验收证明等； 5.8 土地使用权或房产的评估报告（如有）；
上述土地、房产是否设定了抵押或其他权利限制？如有，请提供有关文件。使用的主要设备：
5.9 重大机器设备等固定资产的明细清单；
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5.10 重大购买发票；
5.11 设备上设置的抵押或其他重大限制的合同或证明文件； 5.12 《评估报告》（如有）
商标、专利、著作权、域名等无形资产：
5.13 专利证书、商标注册证及其变更、展期等文件；
5.14 公司的专利、商标、技术是否许可给他人使用？如有，请提供有关许可的备案文件及合同；
5.15 公司是否使用其他人许可的商标、专利、技术？如有，请提供有关许可的备案文件及合同； 5.16 著作权的有关文件； 5.17 域名登记证； 财产保险：
5.18 投保的财产清单； 5.19 保险合同及保单； 5.20 保险费支付发票。竞争
6.1 请提供公司的SWOT（优势、劣势、机遇和潜在威胁）分析 6.2 请说明公司的核心竞争力
6.3 请说明主要竞争者（国内/国际）(提供公司的竞争者优劣势分析报告)6.4 请说明当前竞争格局和主要竞争对手对公司的影响 6.5 请说明行业门坎
6.6 请说明主要竞争者可能采用的策略(品牌定位、定价等)6
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6.7 请说明进出口产品的关税政策如何？
6.8 请说明市场竞争未来对各产品价格所可能产生的影响
6.9 请说明公司自身竞争优势的来源。在与各大竞争对手竞争时，公司成功的关键因素是什幺？请提供真实事例 关连交易（包括公司与公司董事、股东、关联公司发生的关联交易）
7.1 公司自成立以来发生的重大关联交易合同或承诺； 7.2 公司现存及仍将存续的任何关联交易合同；
7.3 上述关联交易是否在上市后继续存在，如是，请说明存续的时间和具体安排； 如公司存在关联交易，请提供：
7.4 公司主要股东（应该追溯至公司实际控制人）的营业执照、公司章程、财务报告、审计报告（如有）及主营业务构成；
7.5 公司控股股东及实际控制人的《不竞争承诺》（如有）； 7.6 公司关联交易的内容、定价原则、决策程序以及财务处理；
7.7 最近三年向关联方销售产生的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占公司采购总额的比例、产生的利润占公司利润总额的比例； 7.8 公司高管人员及核心技术人员在关联方单位任职、领取薪酬的情况。投资计划与发展规划
请说明公司正在进行的投资计划状况，包括： 8.1 投资项目的介绍/可行性报告；
8.2 已取得的和尚待取得的政府批准(包括征地批文、建设规划许可证及建设开工许可证等)；
8.3 投资总额与融资计划；
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8.4 项目进展情况；
8.5 项目的效益预测与现有业务的联系等；
8.6 请说明公司与任何学术或科研机构或其它公司的战略合作关系，包括技术人员、研究设备及专利权分配的各种安排。请提供公司未来的发展规划，包括：
8.7 公司制定整体经营目标及主要业务的经营目标，公司制定有关发展战略的假设条件和依据；
8.8 公司各类业务计划，以及各类业务计划同整体经营目标及主要业务的经营目标的关系；诉讼
9.1 公司(包括其前任公司)是否曾违反、违背、侵犯任何对其有管辖权的经营所在地之法律法规规定
9.2 请提供公司在过去三年和现在在国内及国外面临的或提出的或参予的诉讼和其它法律程序，以及进行的调停和调解，包括公司参予或可能参予的任何此等诉讼程序(不论是现正进行的，待决的或极有可能发生的)详细资料，连同起诉书和律师或其它人士意见的详细资料或副本，或有关调解金额和估计费用的其它资料 9.3 公司知悉的未来有可能引起诉讼或仲裁的任何事实或情况的详情资料
9.4 官方或监管机构作出的任何调查或有关争议的详细资料涉及影响公司的(不论属未决的或受威胁的)任何其它已识别的重大诉讼、争议、索赔、行政诉讼或政府调查或查询 盈利预测方面
10.1 请提供公司2011-2014年的盈利预测
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10.2 请详述公司未来四年的发展战略及其执行计划。(对于未来的业务发展目标及计划，请详细说明公司未来产品多元化、产地多元化及服务多元化的计划)10.3 请详述公司未来所处行业变化（包括技术、政策）以及该些变化对公司经营之影响。
10.4 请提供公司未来四年销售收入（公司产品价格变化和）、净利润和现金流预测，以及相应的预测假设和预测说明。10.5 请提供公司未来四年业务扩展计划。10.6 请提供公司未来四年的资本支出安排。
10.7 请预测公司未来四年销售成本、销售费用、管理费用和财务费用以及提供相应预测假设和说明。
10.8 请预测公司未来四年应收账款、存货等变化以及提供相应预测假设说明。10.9 请预测公司未来四年的债务安排和资金成本。
10.10 请说明公司未来四年利用募集资金开展的项目将给公司的成本费用和收入带来如何影响。正在履行的重大合同
11.1 销售合同（金额在人民币30万元或以上的与销售或分销任何产品或服务有关的所有协议、承诺）；
11.2 采购合同（金额在人民币30万元或以上的与购买任何产品或服务有关的所有协议、承诺）；
11.3 租赁合同（租赁合同、租金支付情况说明）；
11.4 借款及担保合同（向银行借款合同；向其他公司提供担保的合同）； 11.5 其他合同（对外投资、资产购买、处置等有关合同）。
尽职调查清单内部控制调查
12.1 公司的内部审计制度的建设和运行情况； 12.2 公司对控股子公司的控制制度。业务发展目标
13.1 公司中长期发展战略的相关文件； 13.2 公司的经营理念和经营模式；
13.3 公司未来2-3年的发展计划和业务发展目标；
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