国企改革未来方向_国企改革的方向
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国企改革未来方向
国企下一步，是在国有体制下直接进行市场化改革，依托资本市场改制为公众公司，成为一个干干净净的上市公司，实现国有企业的多元化、市场化和国有资产的资本化
国资委提出将中央企业调整至80～100户的目标，但是从国资委的角度来讲，减少户数并不是最终目的，这只是中央企业资源优化配置的一个开端，我们的目标是培育具有国际竞争力的大公司、大集团，这既是党中央国务院提出的要求，也是国资委一直在思考的问题。经过这几年的改革和调整，现在的国有经济的布局结构已经发生了根本性变化。中小企业层面基本没有国有企业了，主要靠民营企业，国有经济主要布局在大企业层面，所以下一阶段的改革是以国有大企业为主要内容的改革。
向两大类国企集中
目前，我国国有大企业大体上可以分为两种情况。
第一种情况是功能性国有大企业。主要是这样三种类型：
基础设施和公共产品的供给。如供水、供电、供油、供气、公共交通等。这个领域公益色彩很重，企业的社会责任和企业自身的经济利益有时候是冲突的。尤其在市场波动很剧烈的时候，为减少对社会的冲击，这样的企业在某种特定的阶段要承受亏损。比如中石油、中石化在成品油价格严重倒挂的情况下保证市场的供应，其他所有制企业可能很难接受，也很难承受这一点。
重要资源的开发。企业的经济利益和资源环境目标有时是不一致的，而中国现实情况是企业自律不足、政府监管能力不足。例如，全国煤炭回采率小型煤矿15%～20%，大型煤矿45%；国外发达国家是60%～80%；目前中央企业有两家，都在70%以上。很多小型煤矿基本上采一吨浪费两吨资源，造成非常大的资源浪费。如果企业缺乏自律、政府监管能力不足的状况没有实质性的改变，重要资源开发由国有企业来进行，可能会更好地平衡企业的经济利益和资源环境的目标。
关系国计民生的重要企业。比如军工企业、大飞机等战略性产业，带有特殊社会功能或者经济功能，需要承担特定的社会、产业目标，国有经济需要继续保持控制力。
对这类国有企业下一步怎样改革，我们认为主要是市场化的内部改革加上完善出资人管理，再加上行业性的社会监督。行业性的社会监督包括价格控制、服务标准、收入分配、资源配置的安排等，以保证这类企业服务好社会和公众。
第二种情况是竞争性国有大企业。
相比功能性国企，对竞争性国有大企业应该怎样改革有很大争议。很多人认为，应该继续退，退完国有中小企业之后，应该继续退国有大企业，最后使国有经济从一切竞争性领域退出。这个概念直到现在还有很多人在讲。
这种观点的出发点是美国、英国的模式，这些国家在竞争性领域确实没有国有企业。但是，在中国现实的国情条件下，国有竞争性大企业的存在与发展有着充分的必要性。为什么？核心问题是你要退给谁。
第一个方向是退给国外的跨国公司，确实有不少跨国公司对优质国有大企业有兴趣，但前提是要控股。问题是这些国有大企业大都关系国民经济的命脉，如果都被国外公司控制了，由国外公司控制中国的经济命脉，对中国的长期经济发展不是好事情，对国民财富的分配也不是好事情。最近我国面临的铁矿石贸易问题很有代表性，一旦国外公司能够控制你了，一旦你手中无牌可打了，这些公司下手是一点不含糊的。这一点其实很正常，因为他们也是企业，也要利润最大化。
卖给国外公司不行，应该可以卖给民营企业，因为民营企业是我们自己的企业。问题是，这又受制于我国民营企业的发展阶段。我国的民营企业也有一个发展阶段问题，也有一个现代企业制度建设的问题。我国民营企业目前总体上还处于一个创业者个人的、家族企业的阶段。这不是说家族企业不好，只是说明一种状态。
家族企业有长处，内部是血缘纽带，企业内部的忠诚度很高，内部的管理成本非常低，企业的决策效率非常高。但也有缺陷，内部的制度化建设比较差、随意性比较大；内部形不成制衡机制、决策风险大；企业文化是以家族关系为中心，外人难以受到信任等等。所以，家族企业的形态经营中小企业没有问题，效率非常高，但是不太适合于大企业的管理、治理和文化的要求。
改革大方向
下一步国有大企业怎样改革？退给国外企业不行，不能让国外企业控制中国的经济命脉；退给处于家族企业阶段的民营企业，不但有一个职工能不能接受的问题，而且企业的治理、管理、文化很可能出现剧烈摩擦，对大企业的健康发展不利。
所以，在中国现实的国情条件下、在国有大企业改革的现阶段上，已经不能够再简单地沿用前些年国有中小企业改革的办法，把这些大企业简单地退给别人。改革的方式需要一个转变，这就是在国有体制下，依托资本市场对这些企业直接进行市场化改造，通过上市实现公众公司改革。
具体地讲，直接依托资本市场对国有大企业进行公众公司改革，就是国资委这几年在积极推进的整体上市工作。整体上市工作的要点是：
其一，上市模式。这几年国有大企业上市的模式和前几年不一样。国资委成立之前，很多企业上市是拿出一块优良资产进行包装，是部分上市。现在的方向是整体上市，至少要做到主营业务整体上市。所以，现在上市公司整体的业务链是完整的，具备独立经营的能力。现在主营业务整体上市的集团公司，逐步将存续企业消化之后再实现整体上市。
其二，依托资本市场。这几年中央大企业相当一部分是在境外上市，这也引起了很多争议。我们的出发点是这样一种理解，企业的治理水平和所依托的资本市场是直接相关的：如果所依托的资本市场是成熟和规范的，企业的治理水平也必然是好的，否则资本市场会纠正你；如果所依托的资本市场不太成熟、不太规范，那么公司治理水平就主要靠自觉了。另一方面原因是，现在相当一批中央大企业有很大比重的境外业务，在国际资本市场上有一席之地有利于企业的国际化发展。
所以，推动中央企业到境外上市，就是希望把境外成熟、规范的资本市场机制直接引入到企业内部，保证上市之前的重组和上市之后的运作能够达到国际资本市场的要求。现在看，境外上市对企业规范的效果是非常明显的，不太可能再做假账，透明度明显提高，运作也比较规范，其他方面也很难干预。当然，我们也理解境内资本市场也需要有一批优质的、规范的上市公司，所以我们希望的市场选择是境外加境内，就是A+H的模式。
其三，最终的体制构造。我们预计，竞争性国有大企业最终的体制模式很可能就是一个干干净净的上市公司，没有集团公司、不背存续企业，完全按照资本市场的要求进行运营。如果改到这样一个状态，还可以为下一步的改革和调整创造非常好的条件。
因为调整到这种状态就彻底实现了国有企业的多元化和国有资产的资本化，资产的流动性非常好，随时可以调整、也很容易调整。一旦国家需要钱，通过资本市场可以非常顺畅地变现。现在大家对国有经济在不同行业作用的认识还不太一致，以后也还会有变化，认为需要控制的国有股可以不动，需要减少一些控制的就可以通过资本市场调整。
多元互补格局初现
基于前一段时间国有企业改革的实践和对下一步国有企业改革的认识，关于国有经济的布局结构，我们大致有这样一种判断，即在今后一段时间里，中国经济的所有制格局应该能够稳定一段时间。
什么格局呢？就是在中小企业层面完全依靠民营经济，在这一领域民营企业竞争力非常强，国有经济不具备比较优势；那些特定功能的经济领域，可能是国有企业为主；竞争性领域中的大企业层面有国有、有民营，平等竞争优胜劣汰，国有经济和民营经济共同支撑中国经济的发展。
经过前一轮国有经济布局结构调整，目前国有经济和民营经济在层次上逐步错开了，互补性已经出现。
以中央建筑施工企业为例，八九年之前中央建筑施工企业非常困难，因为拿不到工程。到地方拿工程，地方政府要照顾本地施工企业；到市场上拿工程，中央施工企业在竞争手段上不如民营企业。经过这几年的改革、调整、上市，目前这些企业的状态完全不一样了。得益于国内大规模的基础设施建设，这些企业发挥优势往高端发展，现在中央大型施工企业在水电站、高速公路、隧道、桥梁、港口、铁路、高端民用建筑等方面的设计、施工能力已达到世界一流水平，国际竞争力大大提高。
近几年，这些企业主动走出去，国际化程度越来越高，有的企业境外实现的利润已经超过一半。这些大型央企作为国际市场开拓者，带领大量中小企业发展。这种互补性已经看得很清楚了。以前这些企业困难的根本原因，在于与民营企业重叠在一个市场层次里抢饭吃。现在错开层次，相互补充，各得其所。
从大的布局上，现在国有和民营已经逐步在分开，有互补的一面，也有相互竞争的一面。如何看待这种竞争，我们认为平等竞争、优胜劣汰最重要。这几年中央企业竞争不利而退出的案例不少。如纺织行业的华诚集团竞争不过其他企业，最后的结果是整体破产，还有大量经营不善被托管、被重组的案例。所以，进和退是市场竞争的结果，这种竞争完全是正常的，谁胜谁负看具体企业的竞争力，无论结果如何都不值得反应过度。
这几年经过改革，国有企业的竞争力有所提高，这在与国外公司的角力中看得很清楚。而且其中相当一部分国有企业已经是股份公司或者上市公司的形态，让这些经过改革的国有企业必须在其他民营企业面前表现出一触即溃的样子，似乎也是不够合理的。
所以，在当前争论谁进谁退没有意义，不如研究一下如何保持和改善平等竞争、优胜劣汰的体制条件和市场环境。这一点，对于社会主义市场经济体制建设和国民经济发展可能更有意义，而且我们现在还有很多方面需要改善。比如，现在各类企业的税负一样吗？市场竞争手段得到规范了吗？如果这些基本规则不能保证，市场竞争的结果出现逆调节也不是不可能。
下一步主要措施
国有企业下一步改革要做的工作大概是两个方面：就全国国有企业而言，第一，做好前一阶段国企改革的扫尾工作；第二，继续推进和深化竞争性国有大企业的改革。
前一阶段国有企业改革的主要内容一是国有中小企业改制推出，二是国有困难企业的政策性破产，其扫尾工作大致是两个方面：
一是进一步缩短战线。
目前国有经济还没有完全退到位，地方层面市县两级基本上退出了，省一级还没有完全退到位，主要是厅局机关办的一些中小型企业。在中央企业层面，一些不重要的行业和不重要的企业也没有完全退到位。通过从这些领域退出，可以进一步把资源集中到重要的行业和重要的大企业。但是，具体企业退出的进度受制于各个方面因素，有些企业该退但是可能不具备退出的条件，具体的操作必须根据现实的社会环境去安排工作的进度。
二是实现退出方式的有效转换。
政策性破产在2008年结束了，但今后还会有一些企业需要退出，包括国有的、也包括民营的，要依据新的《破产法》依法破产。依法破产和政策性破产的工作能不能衔接好，也是一个非常重要的问题。优胜劣汰、困难企业退出市场是市场经济中的常态，如果政策性破产做完之后，国有企业又不能退出了，将带来很大的麻烦。
关于竞争性国有大企业改革，总体方向是进一步推进国有大企业的市场化。
其一，继续完善国有资产出资人对企业经营者的激励约束机制。核心问题，第一是透明度，第二是考核，第三是薪酬。要实现制度设计和具体政策科学化、合理化和个性化。
其二，继续完善公司治理结构，优化委托代理关系。这项工作就是目前推进的董事会试点。通过改变董事会结构，外部董事占到董事会成员的半数以上，解决重大决策一个人说了算的问题，以提高决策的科学性。目前试点的效果很明显。
其三，进一步推进产权多元化，目标是通过整体上市，对国有企业进行公众公司改革。
其四，进一步推进企业重组。国有企业大都缺乏一个市场化的发展过程，资源配置不一定符合市场竞争的要求，所以结构调整的任务很重，需要通过企业的重组不断优化资源配置，包括企业之间的重组和企业内部的重组。
其五，持续不断地推进内部改革，改变“大锅饭”体制。内部体制僵化是国有企业最大的痼疾之一，内部三项制度改革需要持续不断地推进，以逐步实现人事、用工和分配制度与市场接轨。
其六，管理更加严格，更加科学化。大企业是靠完善的制度化体系运行的。与国外大型跨国公司相比，中国大企业的制度化建设有很大差距，需要进行大量的制度建设工作。
其七，进一步减轻企业的负担。□（作者为国务院国有资产管理委员会副主任）
