青海省上半年基金从业：基金业在金融体系中的地位和作用考试题_基金考试题库及答案
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青海省2015年上半年基金从业：基金业在金融体系中的地
位和作用考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、商品证券是具体包括__。A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单
2、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构 B．证券公司
C．专业基金销售公司 D．商业银行
3、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况
C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况
4、基金销售行业自律管理的方式主要有__。A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系
C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动
5、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日 B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日 C．公历每年的1月1日至12月31日
D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日
6、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D．发行者和投资者之间的所有权关系
7、下列属于理财经理工作方式的有__。
A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标
B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案 C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报 D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整
8、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。A．监事会 B．董事会 C．股东大会
D．公司职工代表大会
9、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。A．3 B．6 C．9 D．10
10、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．过往业绩 B．从业经验 C．投资理念 D．操作风格
11、对基金分析研究的角度主要有__。A．对基金市场的分析和评价 B．对基金公司的分析和评价 C．对单个基金的分析评价 D．对基金经理的分析和评价
12、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会
13、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。
A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理
14、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导
15、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。A．外国证券机构可以直接从事B股交易
B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权
D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
16、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．适用性
17、证券投资的非系统性风险包括__。A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险
18、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。A：百分之五 B：百分之十
C：百分之五至百分之十 D：没有规定
19、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏
B．先浮亏后浮盈 C．浮盈
D．先浮盈后浮亏
20、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．5 B．10 C．15 D．20
21、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为__。A．认购 B．申购 C．申请 D．买卖
22、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
23、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
24、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁
25、混合型基金与股票型基金相比，__。A．投资风险高低无法比较 B．投资风险一样
C．投资风险相对较低 D．投资风险相对较高
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
2、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。A．误导 B．内幕交易 C．不公平交易 D．投资损失
3、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%
4、国家股的主要资金来源不包括__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份
5、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。A．大于 B．小于 C．基本接近 D．等于
6、基金的运作费用包括__。A．律师费 B．开户费 C．上市年费 D．银行汇划手续费
7、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1 B．2 C．3 D．4
8、证券公司申请基金代销业务资格，应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A：1 B：2 C：3 D：4
9、货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加
10、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。A．3 B．5 C．10 D．1511、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。A．基金投资咨询 B．基金资料与数据 C．基金销售 D．投资建议
12、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
13、以下选项中，__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。A．保本型基金 B．混合型基金 C．股票型基金 D．债券型基金
14、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。A．大规模的广告宣传和促销
B．一定数量的客户提供专人理财服务 C．激烈的基金销售市场竞争
D．销售机构产品、服务的创新和优化
15、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天
16、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的____ A：法律凭证 B：电子凭证 C：书面凭证 D：法律条文
17、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。A．基金分红 B．已实现收益 C．贝塔系数
D．份额净值增长率
18、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于
19、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．投资和研究能力 B．资产管理规模 C．营销能力
D．风险控制能力
20、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股
21、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%
22、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B．股票一般没有期限性 C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
23、分析营销环境时，对基金销售机构本身的情况应关注__。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力
D．公司股权结构
24、基金投资风险控制的具体措施包括__。A．实行内部监察稽核控制
B．采取投资风险管理技术和控制程序
C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
25、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。A．现金
B．剩余期限为366天的国债
C．剩余期限为180天的可转换债券 D．6个月的银行定期存款
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