甘肃省期货从业资格期货纠纷案件法规：交易行为责任考试试卷_期货从业资格考试试卷

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2017年甘肃省期货从业资格期货纠纷案件法规：交易行为

责任考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中__。

A．指定受托人并明确其受托权限 B．约定联络方式

C．约定指令下达方式

D．约定受托人的违约责任

2、会员制期货交易所设理事会，每届任期年． A：1 B：3 C：5 D：73、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向报告。A：期货公司董事会 B：期货交易所

C：中国期货业协会

D：公司住所地中国证监会派出机构

4、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A．期货公司住所地 B．当事人选择的诉由 C．被侵权人住所地 D．违约人住所地

5、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起个工作日内向协会报告。A：3 B：5 C：7 D：106、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A．法律处分 B．司法处分 C．行政处罚 D．纪律惩戒

7、下列关于期货交易所的说法，错误的是__。A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C．申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

8、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A．期货公司，客户 B．客户，客户

C．期货公司，期货公司 D．客户，期货公司

9、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货合约价值的1％为l个点，即1个点代表美元。A：100 B：1 000 C：10 000 D：100 00010、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A．不得降低 B．不得提高

C．申报中国证监会决定降低或者提高 D．由期货公司自主决定降低或者提高

11、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。

A．持续经营2个以上完整的会计年度

B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C．近2年内未受过刑事处罚

D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

12、期货交易萌芽于。A：美国 B：欧洲 C：亚洲 D：南美洲

13、（）是期货交易所的权力机构。A．股东大会 B．股东会 C．会员大会 D．董事会

14、趋势线的作用是______。A．预测价格的涨幅 B．预测价格的跌幅 C．衡量价格的波动方向 D．描述价格的反转突破

15、在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员

D．国有企业

16、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．全体股东 B．控股股东 C．主要客户 D．全体客户

17、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。A．生产经营者有规避价格风险的需求

B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了

D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡

18、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

19、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。A．现货交易涵盖了全部实物商品

B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品 C．有商品就有相应的现货交易

D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种 20、期货公司应当按照的原则传递客户交易指令。A：规模优先 B：数量优先 C：价格优先 D：时间优先

21、以下关于套利行为描述正确的是__。A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现

D．促进交易的流畅化和价格的合理化

22、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并处以下罚款． A：3万元 B：5万元 C：10万元 D：20万元

23、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在__年以上。A．5 B．4 C．3 D．224、是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。A：交易账户 B：特别资金账户 C：期货保证金账户 D：自有资金账户

25、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括____ A：通过中国证监会认可的资质测试

B：具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C：有履行职责所必需的时间和精力

D：担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

2、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．持仓的增加应渐次递减 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应一次性递减

3、期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。A．中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B．派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 C．中国证监会对上报材料进行书面审核

D．中国证监会做出是否核准任职资格的决定

4、目前，世界上最主要的两家原油期货交易所是__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．纽约期货交易所

5、FCM是指____ A：商品基金经理 B：商品交易顾问 C：期货佣金商 D：交易经理

6、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所

7、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润

B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值

8、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本 B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量

9、下列选项中，属于芝加哥商业交易所集团上市的外汇期货品种有。A：澳大利亚元／美元期货、英镑／美元期货 B：加拿大元／美元期货、欧元／美元期货 C：日元／美元期货、瑞士法郎／美元期货 D：美元／欧元期货

10、芝加哥商业交易所的标准普尔500指数期货的合约规格为__美元×标准普尔500期货价格。A．50 B．250 C．100 D．20011、客户如果对交易结算单记载事项有异议的，应当在____向期货经纪公司提出书面异议。

A：当天交易结束后 B：当天结算完毕后

C：在下一个交易日开市前 D：在下一个交易日结束前

12、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是． A：双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B：双方应该在协议中约定保证金的标准 C：非结算会员准备金最高余额 D：不得对争议处理方式进行约定

13、若K线呈阳线；说明__。A．收盘价高于开盘价 B．开盘价高于收盘价 C．收盘价等于开盘价 D．最高价等于开盘价

14、大连商品交易所豆粕期货合约交割月份正确的是。A：1月 B：2月 C：3月 D：4月

15、如果本国货币升值或者升值预感强烈，受计价货币币值变化以及市场套利机制的影响，可能出现的情况包括 A：内外商品比值增加

B：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将上升 C：内外商品比值减少

D：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将下跌

16、李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是。A：国务院银行业监督管理机构 B：国务院期货监督管理机构 C：该期货公司董事会

D：国务院期货监督管理机构派出机构

17、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM18、某投资者判断大豆价格将会持续上涨，因此在大豆期货市场上买入一份执行价格为650美分/式耳的看涨期权，权利金为10美分/蒲式耳。则当市场价格高于__美分/蒲式耳时，该投资者开始获利。A．640 B．650 C．660 D．67019、下列关于大豆提油套利操作正确的有__。

A．卖出大豆期货合约，同时买入豆油期货和豆粕期货合约 B．在大豆期货价格偏低，豆油和豆粕期货价格偏高时使用 C．买入大豆期货合约，同时卖出豆油期货和豆粕期货合约 D．在大豆期货价格偏高，豆油和豆粕期货价格偏低时使用

20、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A．票据 B．存单 C．资信证明 D．信用证

21、在我国，只对会员进行结算，期货公司会员对客户进行结算。A：郑州商品交易所 B：大连商品交易所 C：上海期货交易所

D：中国金融期货交易所

22、国内期货市场的发展过程可以分为三个阶段____ A：起步探索阶段(1987～1993年)、治理与整顿阶段(1993～2000年)、规范发展阶段(2000年至今)B：起步探索阶段(1987～1995年)、治理与整顿阶段(1995～2000年)、规范发展阶段(2000年至今)C：起步探索阶段(1990～1993年)、治理与整顿阶段(1993～2000年)、规范发展阶段(2000年至今)D：起步探索阶段(1990～1995年)、治理与整顿阶段(1995～2000年)、规范发展阶段(2000年至今)

23、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．石油

24、下列不属于期货交易所履行的监管职责的有__。A．设计期货合约，安排期货合约上市 B．发布市场信息

C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D．保证期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度

25、与期货交易相比，期权交易的最大特点是买卖双方。A：权利不对等 B：义务不对等 C：收益不对等 D：风险不对等