面风险管理与内部控制体系建设实施方案_内控体系建设实施方案

面风险管理与内部控制体系建设实施方案由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“内控体系建设实施方案”。

面风险管理与内部控制体系建设实施方案

总体目标：通过全面风险管理与内部控制工作的开展，在全面梳理,分析公司各业务流程中存在风险点的基础上,有针对性地提出风险管理策略和风险防范方案,并随着公司业务发展,内外经营环境变化,通过持续监督与改进不断改善业务流程,加强风险防范与内部控制措施,提高抗风险能力，力争用三年左右的时间，在公司系统内构建起全面风险管理与内部控制的组织职能体系、制度体系、风险评估与管理体系、信息与监测体系、培训与文化体系及监督与改进体系等“六大体系”，有效地防范政策与政府风险、战略与决策风险、财务与资金风险、管理与开发运营风险、法律与合规风险及道德与廉政风险等“六大类风险”，促进公司又好又快地发展。同时在决策层、管理层及员工等不同层面都树立起风险意识,形成风险文化并将其融入企业文化中去。

（二）工作原则和总体规划

在具体工作中，要坚持以下原则：

1．尊重现实、注重实效

2．涵盖整体、突出重点

3．统一设计、分步实施

一是建立健全起公司全面风险管理与内部控制的组织、制度体系，明确相关工作职责；二是梳理、分析公司面临的风险点，形成风险信息库，基本搭建起涵盖风险评估、风险管理策略和防范方案的风险内控体系和风险监控管理系统；

三是做好经验教训总结工作，逐步完善公司全面风险管理体系，为下一步在项目公司推广全面风险管理体系奠定基础。

四是将全面风险管理及内部控制工作从管理部门延伸至生产经营第一线，从公司总部纵向延伸到项目公司。将风险管理工作落实到最基层，落实到项目公司。

对企业在发展战略、财务资金、市场运营、投融资、项目管理、安全质量环保、法律合同等工作中存在的问题和风险，进行认真的查找、分析、研究，梳理出现阶段存在的主要风险源和重大风险点，进而及时制定出相应的风险防控措施和应对方案，有效地规避或化解经营管理工作中所面临的重大风险。

在实际工作中，要正确处理好风险与收益的有机关系，牢固树立“效益、效率和风险相平衡”的经营观念。在抓市场机遇的同时，要按照风险的两面性原理，注重风险的防范与控制，将风险控制在可承受的范围之内。在提高效率的同时，注重风险的控制程度与效率的平衡，注重处理好风险控制的严肃性与风险内控体系动态适应性的关系，强化关键风险点的管控，使风险控制与工作效率的提高形成良性的互动。

正确处理好全面风险管理与各项日常业务工作的关系，统筹安排好各项工作，确保必要的资源配置与投入，为工作开展提供有力的组织保障。

全面风险管理的最终目的是通过管理体系的建设和优化，保障和促进企业持续快速健康发展。

风险管理的全面性、持续性、动态性特征要求我每一位员工都要树立起长期的风险管理理念。