抓合规 防案件 保廉洁 促发展自查报告_公司廉洁自查自纠报告

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城固县信用联社营业部

抓合规 防案件 保廉洁 促发展自查报告

联社：

为认真贯彻落实上级有关精神，加强学习，增强全员案件防控意识，巩固案件防控成果，大力营造全员抓合规、全员防案件、全员防违规、全员防风险、全员防事故的良好氛围，为全县农村信用社的改革发展创造良好环境。按照省联社安排，联社党委决定，在全县农村信用社开展“抓合规防案件 保廉洁 促发展”主题实践活动，根据城信联发【2011】100号文件精神，积极组织员工认真学习，使各位职工理解此项活动的意义和内容，现结合营业部的实际情况，将本次自查情况总结如下：

一、加强组织领导，安排部署到位

按照本次活动要求，成立了以营业部经理钟元辉为组长，副经理张卫东、信贷组长帅国梁、会计胥琼、邵小波为成员的抓合规 防案件 保廉洁 促发展活动领导小组，明确了工作小组的工作职责，及时贯彻落实上级有此活动的指示精神；加强对营业部此项活动工作的督促和检查；确保活动不流于形式。组织职工对各个业务领域进行合规自检、希望通过这次自查，能促进内控制度得到进一步完善，促进各项业务更加合规稳健经营，增强员工对合规性的认识。二 认真自查，堵塞漏洞

按照主题实践活动要求，结合联社下发的典型案例的通报，对案件防控积极开展了讨论与学习，参照制度认真查找问题，深入挖掘残留在自身的陈规陋习。通过近段时间的学习教育，对各个业务领域进行了全面自查，认真自查了账户管理、重点大额交易、票据业务等同时对九种人进行了严格排查并对辖内员工日常八小时内外表现进行监督，有无高档消费、赌博、经商办企业、炒股及大量购买彩票等问题。及时掌握其思想、行为动态，采取有效措施，防患于未然，严防引起案件的发生。通过自查存在的问题主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的：

1、思想觉悟不够高。一是营业部连年来安全无事故，产生了麻痹大意的思想，对平常工作细节不够重视，有时对工作和上级交给的任务存在简单了事的想法。二是学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，对政治学习不够深入。

2、业务素质还有待进一步提高，体现在工作效率和操作规范的提高。对柜台服务认识还不够到位，与客户沟通的耐心和技巧还有待进一步提高。

3、合规管理职责不够清晰。虽然在各业务条线设臵了合规风险管理岗位，但终因管理上存在盲点，“形似而神不至”的现象较为普遍。未能真正履行合规管理职责，缺乏责任心、缺乏主动报告意识，影响了合规风险管理工作的客观性和真实性。

4、合规管理制度执行不力。一是仍存在重业务拓展、轻合规经营的做法，把精力集中于完成考核经营的任务和指标上，只注重市场营销和拓展，而忽视业务的合规性管理；二是部分员工的合规理念和风险意识不够深刻牢固，违规事项仍有发生，情面大于制度、习惯代替制度、信任代替管理等不良行为不同程度存在，制度执行力不强或执行存在偏差现象；三是存在重发展轻风险防范，重事后稽核检查，轻事前、事中的合规风险控制；四是部分员工是被动合规而不是主动合规，对规章制度认识不到位，导致存在明知道有些事情不符合规定，但存侥幸心理，违规作为。五是由于合规激励和考核机制缺失，导致为了完成业务指标急功近利，违规操作的现象发生。

三、采取的措施

根据以上查找出来中存在的缺点和不足。在今后的工作中，将严格执行各项规章制度，吸取教训，有针对性地改进存在的缺点和不足，做到有则改之，无则加勉，不断完善，踏踏实实工作，热忱服务，努力做好本部的各项工作。

1、加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期组织全社员工集中学习，通过学习业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保员工更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保全社员工在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范内部操作风险。

2、加强对员工的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，帮助员工树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

3、积极组织员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

4、为了加强自控体系建设，我社着重从思想上防范。案件防范以人为本，领导班子树立内控制度建设重要性的正确认识，坚持以思想教育为主，从员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思想防范长堤。一是要强化员工政治思想教育，不断提高员工思想政治素质，以当前银行出现的一些反面典型案件并结合身边发生案例教育员工，树立正确世界观、人生观、价值观，培养优良的道德品质和思想作风，过好权力关、金钱关、人情关，做到正确使用权力，不滥用职权，金钱面前不动心、人情面前讲原则。二是强化员工法规制度教育，经常开展法纪教育学习，使他们知法、懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我控制能力，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任。三是强化体制建设，必须建立起有力的内控监督体系，加强内控队伍建设，确保内控制度的执行，树立起强烈的案件防范意识。

5、加强监控体系建设。一是积极配合联社稽核队伍对各个业务经营活动在进行常规稽核的同时，还要开展多种形式的专项检查、重点检查，密切关注资金流向，预防内部人员利用职务与工作之便作案。二是加强对个别人员的重点监控，利用一些蛛丝马迹观察了解员工思想行为变化情况，对思想不纯，有不正常苗头的人要重点管理，特别是对其八小时以外的行为进行明查暗访，做到问题发现早、案件预防早的效果。三是加大内控制度检查，做到不留死角。对分社建立的内控制度要加大检查力度，采取定期不定期抽查，临时突击检查等多种方式，督促员工坚持制度。这样不仅在思想上提高认识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。

通过自查发现的问题我们要及时纠改，搭建了防控体系、优化流程、规范管理，保证业务发展质量等系列活动的深入开展，全面根治有章不循、违规操作、执纪不严、屡查屡犯的现象；使我们整体防范风险的能力得到增强，为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

城固县信用合作联社营业部 2011年7月30日