城关支行非法集资自查报告_银行非法集资自查报告

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城关支行防范非法集资自查报告

为认真贯彻落实蚌埠市防范和处置非法集资工作领导小组《关于印发蚌埠市开展涉嫌非法集资风险专项排查活动实施方案的通知》（蚌处非〔2018〕4号）文件精神，全面掌握非法集资风险底数，从源头上防范和化解风险，坚决打好防范化解重大风险攻坚战，我支行决定开展涉嫌非法集资风险专项排查活动，现将自查情况汇报如下：

一、排查内容。

（一）对我支行网点的排查。

经排查，我支行不存在打着“金融创新”旗号，以“消费返利”“资金互助”“虚拟资产”等名义，没有可持续盈利模式的非法集资行为；我支行不存在以单位或集体名义代客户投资理财；我支行不存在以单位或集体名义为参与非法集资的单位或个人提供担保；我支行不存在以单位或集体名义为民间借贷机构或组织提供资金或贷款；我支行不存在为非法集资组织开立银行账户；我支行不存在以单位或集体名义为明知是涉嫌非法集资活动的单位或个人提供转账结算或电子银行服务等行为。

（二）对我支行在职员工的排查。

经排查，我支行不存在利用职工将“易贷卡”或信用卡交与无亲缘关系的人使用，从中收取高额利息、佣金或其他费用；我支行不存在在职员工出借个人或近亲属银行账户替参与非法集资行为人过渡资金；我支行不存在在职职工近亲属参与非法集资；我支行不存在在职职工隐瞒身份在涉嫌非法集资的机构任职；我支行不存在在职职工充当“掮客”，引诱、劝导他人参与非法集资或非正常渠道融资等行为。

二、职责分工

根据总行要求，我支行成立防范和打击非法集资宣传教育和排查工作小组。我支行行长蔡茂同志担任小组组长负责宣传教育的具体实施和推进工作，其他人员为小组成员配合组长工作。

三、员工非法集资风险排查

在小组组长的带领下，我支行对在职职工进行了非法集资排查，此次非法集资排查我支行共排查内部员工20人，组织员工谈心20人，对员工账户流水进行了排查，对部分可疑资金进行了进一步排查，经排查，无非法集资现象。

一、下一步工作安排

将防范和打击非法集资工作渗透到员工动态管理中，通过针对排查中发现的苗头性问题采取有效措施，着力防范员工异常行为引发的各类风险，同时，切实加强员工合规案例教育，通过开展非法集资宣传，案例剖析教育，职业操守教育等措施，进一步夯实安防的思想基础。

城关支行 2018年6月30日