3季度案件风险隐患排查自查报告_季度案件风险排查报告

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案件风险排查活动自查报告

合行总部：

按照总部2011（194）号文件精神：要求各网点每季度末上报本季度的案件风险自查报告。XX分理处立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组，组长由分理处主任XXX担任，成员有主会计XXX、信贷主管XXX。对我分理处各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将自查情况汇报如下：

一、柜员卡管理方面：

1、建立了柜员卡管理制度，做到了柜员卡管理有章可

寻，明确了岗位责任制。

2、建全了柜员卡管理登记簿，并安要求及时登记，定

期更换柜员卡密码，无一人使用多卡现象没有将授

权密码泄露给他人使用现象。

3、严格安柜员了卡管理制度对柜员休假进行报批备案

制度，对柜员休假超一个月报总部电脑信息部对柜

员卡进行停用，保证了柜员卡的安全性。

4、柜员授权卡安制度严格管理，没有柜员授权卡通用

现象。所有授权业务都有授权柜员亲自操作，有效

杜绝了授权业务操作风险。

二、印章、重要空白凭证管理方面：

1、业务印章的使用、保管、交接按照合行总部印章管

理规定进行操作。经检查没有发现业务印章混用现

象，能够做到人离开印章入箱保管，下班后入库保

管。

2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建

立登记簿进行逐份登记。经检查重要空白凭证安要

求入库专人保管，实物与系统数据一致。领用有登

记有领用柜员签字。

3、印、证指定专人分管分用，不存在重要空白凭证或

其他空白凭证上预先加盖印章现象。

三、查库制度方面：

1、按规定对分理处进行查库、碰库。主会计安要求进

行了每日验箱、每月查库4次并有记录；单位负责

人安要求每月查库2次并有记录。

2、大库及柜员钱箱不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、等抵库现象。

3、能够按照现金管理制度执行。检查中未发现柜员钱

箱超限额现象，主出纳能够及时对柜员现金进行调

配及保证了营业正常现金使用又保证了日常现金安

全。

以上是我分理处2011年3季度案件风险排查自查情

况汇报，请总部审查。

XXXXX

二〇一一年九月二十六日