期货公司自查报告（精选7篇）_期货自查报告

期货公司自查报告（精选7篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货自查报告”。

第1篇：期货公司营业部反洗钱自查报告

检查结果：

整体工作情况：各岗位工作人员均能坚持落实反洗钱规定，在日常工作中贯彻反洗钱工作要求。

具体情况如下：

一、客户身份识别工作情况

1、身份识别方面：第一季共新增6户，全为自然人客户。分别对自然人客户的身份进行审查，进行客户身份证、银行结算账户原件扫描存档，同时对客户进行影像采集，确保实名制的落实，并指导客户填写开户投资调查表。

2、我营业部根据《客户洗钱风险分级管理制度》规定，配合总部开展客户洗钱风险分级管理工作。营业部本季度中，共新增客户6个，全部属于低风险类客户，中风险客户0个，高风险类客户0个。

二、业务存续期客户身份识别及终止业务关系客户身份识别工作情况。

1、本季度持续对营业部所有客户的身份证件有效期进行登记与检查，其中：1自然人户身份证明文件有效期小于1年，客户洗钱风险级别由低风险等级调整为中风险等级，我公司密切关注该客户交易行为；1法人户提供最新的组织机构代码证年检资料，相关资料已更新并复印存档；更新结算帐户1人次，相关资料已更新并复印存档；变更联系方式1人次，相关资料已更新并复印存档；恢复初始密码5人次，相关资料已更新并复印存档；撤销被授权人1人次，相关资料已更新并复印存档。

2、本季度自然人户销户3户，已对所有销户资料进行了整理，符合销户要求。

三、可疑交易报告

营业部风控人员对本季度的客户交易情况进行了严格的监控和分析，未发现我营业部客户有可疑交易。

四、存在的问题：

1.自查报告不够完善，内容不够充实，没有留下相关人员签名；

2.《可疑交易分析记录》关于交易情况的简述不规范；

3.反洗钱会议和学习记录保存不规范，没有独立保存，而且不便于查询。

五、整改措施：

1.完善自查报告格式，增加营业部负责人签名、检查人员签名、各岗位工作人员签名项目；

2.《可疑交易分析记录》关于交易情况的简述按照《公司反洗钱内部控制制度》第六章第三十六条的可疑交易的表现形式来表述。

3.另外建立文本档案，独立保存反洗钱会议和学习记录。

营业部负责人签名：

检查人员签名：

各岗位工作人员签名：

第2篇：期货实习报告：期货公司实习报告

期货实习报告：期货公司实习报告

本文是关于期货实习报告：期货公司实习报告的文章！

期货实习报告：期货公司实习报告

炎炎夏日列日当头。正是因为有这样的环境，正激起了我要在暑假参加实习的决心。也想通过亲身体验社会实践让自己更进一步了解社会，在实践中增长见识，锻炼自己的才干，培养自己的韧性，更为重要的是检验一下自己所学的东西能否被社会所用，自己的能力能否被社会所承认。想通过社会实践，找出自己的不足和差距所在。

首先，感谢xx-xx期货经纪有限公司上海营业部能给我这个机会在这里实习，我先介绍一下贵公司的情况吧。

xx期货经纪有限公司成立于1997年7月，由中国的铜生产商-XX铜业集团公司和深圳综合实力50强企业集团-深圳xx恒集团股份有限公司(现为中粮地产)共同投资兴办。总部设在深圳，在上海、南昌设立了营业部，在大连、郑州成立有办事处。

多年来，xx一直积极地协助江铜集团开展期货保值相关业务，积累了丰富的实践经验，在企业套期保值和套利方面成功地打造出了自己的核心竞争力。xx通过“专业的优势吸引客户”，“真诚的服务留住客户”，“共创价值感召客户”，始终坚持“真心实意为企业服务”的经营理念，尤其是在铜期货品种上，xx期货具有突出的专业优势，确立了较高的市场地位和广泛的市场影响。

xx期货拥有一流的交易环境和交易系统，拥有一流的管理和研发队伍，造就了一批资深期货专家，尤其是专门成立的“企业套期保值小组”、“铜研究中心”和“农产品小组”等专业团队，其源源不断的研究成果，深受市场赞许。公司的规范导向，稳健原则，服务意识，深得广大客户的信任、理解和支持。

近年来，xx除继续加强了在铜期货上的优势外，其他品种的拓展也获得了快速进步，尤其是农产品的交易量有了较大增加。XX年，公司全年交易额达2628亿元，比上一年又增长达88%，尤其是在上海期货交易所的200多家会员中，xx的成交量居位，成交金额居第二位。xx的成长一直得到了监管部门、交易所、行业协会以及广大客户的大力支持，更是满载着社会各界的关怀和厚爱。xx是中国期货业协会和上海期货交易所为数不多的理事单位之一。9年来，公司的经营业绩持续增长，股东投资回报率稳健上升，公司的综合经济效益指标已经位居国内同行业前列。xx被称为“放心的期货公司”。

xx的理念是：以诚为节，信用守恒。xx的经营思路是：与客户共创价值xx的远景：打造国内一流的综合性期货公司，向金融衍生品服务集团的方向发展。xx的核心竞争力：套期保值和套利，真心实意为企业服务。xx是大型国企——江铜集团的控股子公司，因此，在企业文化建设上，秉乘和继承了江铜集团企业文化的相关元素和风格。江铜文化是一个较为成熟、仍在发展、卓有成效的企业文化。江铜理念：“用未来思考今天”;江铜核心价值观：“至高、至精、至诚、至远”;江铜企业使命：“共创、共享”;江铜经营理念：“与客户共创价值”;江铜道德：“以诚为节，信用守恒”;江铜作风：“规范、自省、协作、高效”。江铜的企业文化:“同心多样化”的战略追求和价值取向，为江铜及其下属公司的成长提供了持久的动力。xx公司员工对此有着强烈的认同感和归宿感。

我所在的实习单位是xx期货上海营业部，xx期货上海营业部是xx期货公司直属的营业部之一，成立于XX年1月28日，主要经营华东地区的期货代理业务以及上海期货交易所上市品种的交割业务。营业部坐落在上海陆家嘴金融贸易区内，拥有500多平米的营业面积，拥有一流的交易环境和交易系统以及一批拥有多年有色金属行业从业经历的期货专家，经过多年的发展，利用公司股东-江铜集团在上海地区现货销售和交割的优势，发展了一大批生产企业和贸易商，为他们提供较为完善的套保方案，具备专业水准和真诚服务的精神，为广大的投资者提供投资和套利方案。营业部以规范稳健为原则，经营业绩持续增长，是一个市场形象好、运作规范的优质营业部。

这次的实习中，是让自己熟悉如何操作即将上市的股指期货，进行模拟交易操作，在股指期货正式推出之前，能够通过模拟的形式认识这一产品的规则和风险。从这次的操作中，我总结了以下几点：1.对于期货投资，要知道一个与股票投资不同的理念在于：股票投资买的是上市公司的未来，可以预先买入;而期货交易必须顺势而为。2.操作时，须对大势作一个初步的判断，以确定主要的建仓方向。大势向上时先建多仓后平仓，向下则建空仓。3.股指期货交易由于是双向的，所以不要买入后一味放着，应按照指数的波动进行短线操作，但不能一次性满仓，除非指数瞬间波动大幅偏离振荡区域。4.一旦建仓方向错误，应及时平仓，并反向开仓或等待更好的时机。5.每天收盘尽量避免重仓过夜，尤其是行情看涨时，不留空单，反之依然。6.如果是逐步开仓，应管理好资金，当趋势要出现

现拐点时出手。

股指期货给我带来的感受就是，做空也能挣钱，而且我发现，近期做空比作多的收益率还大、收益速度还要快。这可能是目前慢牛快熊的步调所决定。但不管怎么波动，一天中总有点和最低点，只要把握住这两个点，基本上在如此剧烈波动的前提下也不会爆仓。虽然可能做错方向，但坚定持有就会有机会平仓。至于如何选择一天当中的和最低点介入，这可能需要一些经验了。

“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行。”在短暂的实习过程中，我深深的感觉到自己所学知识的肤浅和在实际运用中的专业知识的匮乏，刚开始的一段时间里，对一些工作感到无从下手，茫然不知所措，这让我感到非常的难过。在学校总以为自己学的不错，一旦接触到实际，才发现自己知道的是多么少，这时才真正领悟到“学无止境”的含义。这也许是我一个人的感觉。不过有一点是明确的，就是我们的会计教育和实践的确是有一段距离的。会计是一门实践性很强的学科，会计需要理论的指导，但是会计的发展是在实践中来完成的。所以，我们学习会计应当与实践结合起来。做到从感性认识上升到理性认识。采用理论与实际相结合的办学模式，具体说就是要处理好“三个关系”：即课堂教育与社会实践的关系，以课堂为主题，通过实践将理论深化;暑期实践与平时实践的关系，以暑期实践为主要时间段;社会实践广度与深度的关系，力求实践内容与实践规模同步调进展。

“千里之行，始于足下”，这近一个月短暂而又充实的实习，我认为对我走向社会起到了一个桥梁的作用，过渡的作用，是人生的一段重要的经历，也是一个重要步骤，对将来走上工作岗位也有着很大帮助。通过这次的实习，我通过亲身体验社会实践让自己更进一步了解社会，在实践中增长

见识，锻炼自己的才干，培养自己的韧性，更重要的是检查一下自己所学的东西能否被社会所用，自己的能力能否被社会所承认，找出自己的不足和差距所在。

这个暑期社会实践我的心得体会我总结了四点：一，实务工作与书本中的不同点是，实务中的一些原始数据需要经过自己的判断和计算得到，书中基本上的都以条件的形式给出。实物中原始数据得到的难易程度关系到工作的复杂程度。二，以前依照书本，未能接触到现实的实务，通过这次学习使我对会计的感性认识上升到理性认识。为我为将来步入社会打下良好的基础，系统的学习并较好的掌握了本单位的会计实

务工作，理论水平和实际工作能力均得到了锻炼和提高。三，我觉得学习工作以后，不仅学历重要，个人的业务能力和实际能力也显得的非常重要。任何工作做的时间久了都是会做的，在实际工作中动手能力更重要，因此，我认为我们在大学里所学的知识，与的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个本科生具备较强的处理基本实务的能力，与比较系统的专业知识，这才是我们实习的真正目的。四，实际工作中必须处理好，公司内部的关系，处理好公司内部同事的关系，这样在遇到难题时，同事往往主动详细的提供帮助，处理好与业务同事的关系，与业务人员及时沟通，以保证进行有的放矢，及时得到需要的信息，处理好公司业务部门同事的关系，往往能提高公司效率。

第3篇：期货营业部自查报告

金友期货青岛营业部落实

《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》

自查报告

青岛证监局：

为响应上级号召，控制市场风险，保护客户的正当权益并防止过度投机，我营业部精心组织一系列活动，督促公司员工学习《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》文件精神，认真落实各项要求，排查风险隐患。本次自查工作具体报告如下： 1.加强投资者教育和风险揭示工作

（一）完善投资者园地建设工作:金友期货青岛营业部按照证监局的监管要求和期货协会的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，并由营业部负责人负责检查落实情况。我营业部按照要求做好投资者园地的建设工作，投资者园地重点突出期货法规宣传、期货知识普及和风险揭示等内容。营业部综合运用宣传材料、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。劝阻和制止客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。

（二）加强客户开户阶段的教育工作：我营业部把投资者教育和风险揭示工作有机融入各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示期货投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“期市有风险，入市须谨慎”的警示。

（三）对重点风险客户账户加强监管：我营业部通过适当可行的方法了解客户的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好，在此基础上进行分类管理。对风险承受能力较差或者账户交易异常的客户，重点监督，并作出合理提示。2.排查客户异常交易状况

营业部风控负责人组织账户检查活动。主要排查是否存在透支交易情况，以及洗钱等非法交易情况。

对客户账户进行核对，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与期货账户对应关系明确。依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料。

严密监视客户账户可能出现的异常交易和可疑交易，对资金级别偏高的客户重点监视，对其交易频率、交易额度是否存在操纵期货价格行为进行排除。

经过这一系列检查排除活动，并未发现违法违规行为存在。3.与总部配合提高研发力度和增加客户交易提示服务

由总部技术部为核心，营业部分析师为辅助，开展了几轮市场分析视频研讨会，对几个重点品种例如：糖、棉、橡胶加大研判分析。然后通过短信、QQ等方式，对客户作出风险提示。提高了对客户短信提示的频率。4.加强信息技术系统的运维管理（主要内容就是按照信息技术设备的日常运维表作每日定期定时检查)。

5.对本营业部执业人员行为监管，排除违规交易现象，未发现违法违规行为存在。

金友期货青岛营业部 2010-12-03

第4篇：期货公司实习报告

下面是本人的这次期货公司实习报告：

实习目的

通过理论联系实际，巩固所学的知识，提高处理实际问题的能力，为毕业设计的顺利进行做好充分的准备，并为自己能顺利与社会环境接轨做好准备。

实习内容

从2013年1月1日开始我在方正期货实习，首先，在工作中要有良好的学习能力，要有一套学习知识的系统，遇到问题自己能通过相关途径自行解决能力。

因为在工作中遇到问题各种各样，并不是每一种情况都能把握。在这个时候要想把工作做好一定要有良好的学习能力，通过不断的学习从而掌握相应技术，来解决工来中遇到的每一个问题。这样的学习能力，一方面来自向师傅们的学习，向工作经验丰富的人学习。另一方面就是自学的能力，在没有另人帮助的情况下自己也能通过努力，寻找相关途径来解决问题。

其次、良好的人际关系是我们顺利工作的保障。

在工作之中不只是同事之间的工作事情，还包括许许多多的小细节，更重要的是同人的交往。所以一定要掌握好同事之间的交往原则和社交礼仪。这也是我们平时要注意的。我在这方面得益于在学校学生会的长期的锻炼，使我有一个比较和谐的人际关系，为顺利工作创造了良好的人际氛围。

另外在工作之中自己也有很多不足的地方。例如：缺乏实践经验，缺乏对相关行业的标准掌握等。所在我常提醒自己一定不要怕苦怕累，在掌握扎实的理论知识的同时加强实践，做到理论联系实际。另一方面要不断的加强学习，学习新知识。

通过这次毕业实习，把自己在学校学习的到理论知识运用到社会的实践中去。一方面巩固所学知识，提高处理实际问题的能力。另一方面为顺利进行毕业设计做好准备，并为自己能顺利与社会接轨做好准备。毕业实习是我们从学校走向社会的一个过渡，它为我们顺利的走出校园，走向社会为国家、为人民更好服务做好了准备。

第5篇：期货公司实习报告

河南理工大学暑期实习报告

（2012年9）

学院：经济管理学院

专业：金融10-1

姓名：谢辉

学号：311010080125 一：实习目的实习其实就是学校和社会的桥梁，通过实习我们即可检验我们所学知识、提高我们把理论用于实践的能力，又可以通过在实践中遇到的问题与疑惑来更好地去学习理论知识，和加深对理论知识的理解；在日常学习中很多同学感觉到学习那些理论性的东西很痛苦，渐渐地他们就失去学习兴趣，而通过这次实习我们可以发现其实我们学习的知识是很有用的，是能够创造巨大的价值财富的，在实习中同学们还可以培养学习兴趣；

更重要的是，虽然学校也是有很多不同性格、不同背景的人组成，很多人把学校比作一个微型的社会；但学校和社会总归不是一样的，其实他们有很大的差别；在学校中我们的主要任务是学习，往往我们忽略了和没有机会去培养和提高其他方面的能力，例如人际交往，与人相处，和实际工作等等；而实习恰恰给我们提供了一个学习和提高这些技能的机会和平台。在实习中我们可以体验作为一名工人每天上班、下班生活的酸甜苦辣，我们可以学习怎样和领导、同事协同工作，可以学习在工作中遇到问题时该怎么办和在没有完成工作时该怎样向领导报告.......这些都是我们踏入社会后必备技能。通过实习我们可以学习一点、至少我们了解了，有了思想准备以后进入工作岗位打下基础。

二：实习单位和岗位

根据学校的实习计划我是在2012年9月3日到28日在西安一家金融类公司实习的，她的全称是：西安亿宏商务信息咨询有限责任公司，位于西安市南二环西段煜源国际703室（朱雀花卉市场西侧，碑林区政府隔壁）

这是一家经西安市工商行政管理局登记注册，经国内大宗商品电子交易市场批准，严格按照中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局颁布的《大宗商品电子交易规范》（GB/T 18769-2003）国家标准，参与大宗商品电子交易的现代商贸企业，拥有该交易所及市场的代理资格证书及席位证。是西北地区合法注册认证的专业从事商品现货电子交易的特许服务机构。公司涉足大宗商品电子交易、证券投资、商务咨询管理等行业，是一家综合类的商务咨询管理公司。

服务的范围包括：为投资者提供咨询管理服务、提供交易场所及设备、指导新入市场的投资者进行交易、提供信息和技术等多方面的支持。现货仓单交易是独立于证券、期货之外的另一全新投资领域。

我在这个公司的实习岗位是见习操盘手，主要是计算机电脑交易终端来交易期货。

三：实习过程

鉴于我是一名在校大学生，实践经验不足，理论知识欠缺，公司委任一名主管给我们实习生进行培训；培训分为理论陪徐和操作培训，其中理论培训为期十天，剩下时间是操作培训。理论培训主要是由主管给我们讲解一些有关金融的基本知识和作为一名操盘手的操作技能，以及有关金融分析中的几种分析方法；操作培训主要是有公司给我们每一位实习生开一个期货交易的模拟仓为让我们模拟操作。

刚开始看盘面时看不懂，虽然之前做股票模拟交易时也见过类似的盘面；什么五分钟、十分钟、二十分钟、三十分钟、六十分钟价格线，K线图，指数平滑移动平均线以及强弱相对线，以前也见过，可不知道什么意思，更不知道通过他们怎么判断股价的变化趋势，甚至不知道他们是什么。在学校里模拟股票交易时主要是凭感觉，如果一只股票有高价位下跌到一个低价位时我们就去买，有时候也考虑一些什么基本面，比如多看看新闻如果有对这只股票利好消息我们就立即买；我们当时就没有买股票根本就没有什么技巧，学到的有关投资的有限的那一丁点知识也没用到；老师讲投资学时也没好好听，应为当时学时没有和实际相结合，只学理论知识感觉很枯燥，也没有动力。

今天坐在老员工旁边看他们买卖交易，感觉有点意思，自己也有了操作的冲动；前几天总监让我们主要看盘口：

总监让我们主要观察买一价、买二价、买三价，以及对应的卖一加、卖二加、买三价，我们可能看不懂，可这主要是为了培养我们的感觉，和增强我们对盘口的熟悉度；还让我们多和他们交流，有什么不明白的问问那些老员工们。于是我就坐在一个看上去很精神的年轻的老员工左边，看盘口。

整个一天：上午9:30到11:30和下午1:00到3:00都在看盘面，看盘口；看得眼花缭乱的结果还是没明白怎么回事，还是看不出门道来.到下午三点时，大盘闭市了；也就是下班了，我正打算回家，其实我早就想回家了，看大盘也看不懂，还看得眼睛通的要死；谁知总监要我们留下一段时间，他要给我们讲一下，我们刚来的五个人就都留了下来，坐在会议室里；首先总监问我们看得怎么样，跟我一样的感觉，另外四个人也说看不懂；其实在我们五个人中间，就我一个人做过模拟交易、见过大盘，他们几个之前都没接触过这些东西，根本就没有见过什么大盘、K线、五分钟线等的，我就看不懂他们当然就更看不懂了。可总监说看不懂没关系，早就猜到了你们会看不懂的，所以才要给你们培训，之所以还让你们看还是那句话：主要是培养你们的感觉，为以后的培训打基础。总监又强调在以后的培训当中你们可能会感觉到和你们在学校里学习的不一样，这很正常；一方面是这就是我们的培训是紧扣实际的，和具体操作紧密联系的；和你们在学校里学习的纯理论知识不同；另一方面，我们培训的内容是紧跟最前沿的金融投资学技术发展的，而你们在学校学的是一些金融基础课，没有涉及前沿的金融学发展；所以我们讲的会和你们学校老师讲的有不同的地方；另一个是，我们公司主要从事短期操作，所以我们也主要关注技术分析，对于基本面分析技术我们主要是了解一下就可以。

最后总监还不忘推销他们公司的理财产品；说什么只要你好好学、好好做，通过公司的组合产品，一定会赚钱的；赔钱的几率很小；嘱咐我们回去遇到有钱没处使的人介绍他们把钱放到到我们公司；然后又说了一些其他废话，然后就散会了。

第二天，根据安排我们还是看盘，讨厌的看盘；没办法只有看了，不过今天有了变化；就是总监又让我跟着一个看上去像学生的样子的员工旁边看盘，他来这公司也没多少时间，才三个月，根据公司规定也要参加培训的；也许是因为我们都要参加培训这一共同点吧！和他在一起我感觉比和其他人在一起跟亲近一些；可是有一个问题我还是无法解决，那就是我还是看不懂盘，看不懂那时刻变化的数字，看不懂那一上一下、一会儿红色一会儿又变成了蓝色的K线，跟看不懂他们是怎样操作的，即他们是怎样下单的，怎样出单子的；甚至看不懂怎么是盈利了，怎样使亏损了，和盈利和亏损的计算方法；这些我们刚来的人都不知道，我想这也是我们以后要好好学习的。

到九点时，我们到会议室里，总监正式开始给我们培训了。

第一天，主要建一些基本知识：股票、期货、期权等。一听我高兴了，这些我在学校里都学过的。又讲了一些交易的常识；如，交易要素，有三种，一：在哪里买，二：买什么，三：什么时候买，所谓的交易三要素。以及我之前有所耳闻的交易原则，价格优先、时间优先、和数量优先。以前听过前两种原则，这第三种还是头一回见，数量优先，就是谁买或卖的多谁的合约先成交；就想买东西一样，谁买的东西多老板对谁的态度好。这些都是交易的一般原则。每一个交易人员都应该非常清楚明了。

但随即我就镇静下来了，并告诫自己要好好虚心学习。毕竟天外有天、人外有人啊！因为马上我就学上了让我很是惊讶的第一个知识：“双边交易”，所谓“双边交易”即，在证券交易中既可以买涨(做多)也可以买跌(做空).，在西方国家证券交易市场存在这种交易规则，而在国内金融市场不容许做空操作，所以中国股民一旦遇到股市处于熊市就只能“任人宰割”了。而本公司进行的期货业务就是一种双边交易业务。这是我来这个公司学到的第一个让我有点满意的知识点，也就是从今天起我才下定决心要静下心来好好在这里接受培训。因为我不会在这里浪费我的时间，如果学不到专业性的东西，我会立马走人的。

第二天，总监还是先给我们培训，讲了公司期货交易的交易规则；即，我之前不明白的怎样能在自己乐意的价位去卖一份合约，和对应的在可以获利的价位去卖掉合约或行情不利时去止损；这些都是具体的操作技巧。

首先总监讲了买卖原则：做多时是，买入订立--来下单，在价位有利于自己时或行情不利于自己时，即价格上升时或下降时，通过卖出转让获利或止损。对应的在做空时，在一个价位，卖出订立--来下单，待价位下降时或行情不利于自己时，通过买入转让来获利或止损；总的来说即：做多时对应操作是，买入订立--卖出转让；在做空时对应操作是，卖出订立--买入转让。之中，订立对应着“建仓”即把合约买进来，而转让对应着“平仓”即把合约卖出去。其实无论在怎样做，做多也好、多空也罢，都是在低价买进然后再高价卖出从而获利，之前我在课外书也了解过做空机制，但那时不甚了解，总是不明白到底是怎样获利的，跟不明白具体的操作步骤。今天一听总监讲就立即明白过来了，至少对“做空”这个概念有了一个更加清晰地认识。

接下来两天天又介绍了在两种不同情况下的交易方式，一种是主动交易时，另一种是对应的被动交易；总监主要相同通过这两种交易状态向我们介绍怎样下单子。

第一种，主动交易时，是买入时，即主动买入，我们要看卖一价，在卖一价快变成买一价之前，快速做单子；对应的卖出时，看买一价，在买一价变成买一价之前，要在一定价位下单，等待成交；

第二种，被动交易，因为是被动买入，所以我们要看卖一价之下的价格，在有利位置下单；对应被动卖出时，我们要注意买一价之上的价格，在有利价位做单。

越来越我对这个总监有好感了，因为在培训中他不光叫我们金融方面的知识，还时不时说一些做人的道理；比如，又一次一个实习生没大招呼就提前下班，总监就说，这个要想做好事，首先应学会做人；在公司一天就应遵守一天公司的规章制度，有什么的别要紧的事可以给我请个假；这些都是做人的基本素质；大家以后注意点，对你们以后工作有好处。

虽然不是至理名言，也是一片肺腑之言啊！

而且，他还向我们介绍一些有关书籍和电影，例如，书《蜡烛图精解》、《股市操作大全》、《国富论》、《聪明的投资者》、《证券分析》；电影如“当幸福来敲门”、“窃听风云”；回家后我就看了“窃听风云2”，感觉不错。

接着的培训就更加深入了。

讲了两种分析方法，一：基本面分析法；二：技术分析法。

由于这个公司的交易主要是短期操作，所以总监侧重讲了技术分析，对基本面分析只是简单说一下。基本面分析法是决定着证券价格的内在因素，和决定着一种证券的行情即总体价格走势，例如，金融危机发生后，全球的股市都下跌，那么证券总体价格走势是下降的；通过基本面分析我们可以掌握总体行情；但它也有缺点，时间滞后，即我们知道的基本面在证券价格上已经反映了了；消息的真实性，即有时一个虚假的基本面消息就能改变证券价格，使我们遭受损失或获得额外利益；还有就是基本面的影响在技术面上不反应，我们无法通过技术分析来验证基本面分析是不是正确。

总监重点讲解技术分析： K线分析，K 线图又称蜡烛线、阴阳线、棒线、日本线、阴阳线等，原来是日本米市商人用来记录米市当中的行情波动，后因其标画方法具有独到之处，因而在股市及期市中被广泛引用。它是以每个交易日（或每个分析周期）的开盘价、最高键、最低价、和收盘价绘制而成，K线的结构可分为上影线、下影线及中间实体三部分。K 线将买卖双方力量的增减与转变过程及实战结果用图形表示出来。经过近百年来的使用与改进，K 线理论被投资人广泛接受。当收盘价高于开盘价时，实体部分一般绘成红色或空白，称为“阳线” · 当收盘价低于开盘价时，实体部分一般绘成绿色或黑色，称为“阴线”，这是一些K线的基本知识。

指标分析，即，均线指标分析、KDJ指标分析、MACD指标分析；

均线指标分析分：5分钟、10分钟、20分钟、30分钟、60分钟；几种均线分析法

通过它们我们可以提前判断价格变化，大体上当5分钟、10分钟线分别向上穿过20分钟、30分钟、60分钟线时意味着价格即将上升；相反，当5分钟、10分钟、线向下穿过20分钟、30分钟、60分钟线时意味着价格即将下降。

KDJ线，KDJ全名为随机指标(Stochastics)，强弱指标及移动平均线的优点。它是波动于0—100之间的超买超卖指标，它以50为界限，当指数位于50--80时为超买区，当指数位于20--50是为超买区，由K、D、J三条曲线组成，在设计中综合了动量指标、强弱指数和移动平均线的一些优点，在计算过程中主要研究高低价位与收盘价的关系，即通过计算当日或最近数日的最高价、最低价及收盘价等价格波动的真实波幅，充分考虑了价格波动的随机振幅和中短期波动的测算，使其短期测市功能比移动平均线更准确有效，KDJ是一个随机波动的概念，反映了价格走势的强弱和波段的趋势，对于把握中短期的行情走势十分敏感。

MACD线

MACD称为指数平滑异同移动平均线，是从双移动平均线发展而来的，由快的移动平均线减去慢的移动平均线.当MACD从负数转向正数，是买的信号。当MACD从正数转向负数，是卖的信号。当MACD以大角度变化，表示快的移动平均线和慢的移动平均线的差距非常迅速的拉开，代表了一个市场大趋势的转变。

以上主要是在做交易时我们必须用到的一些分析方法和工具；以帮助交易员能大概判断出价格的变化趋势。

总监还教了我们一些心理分析方法，如：羊群效应等，让我们不要跟风，受别人影响，就如股神巴菲特所说：当别人贪婪时我恐惧；当别人恐惧时我贪婪。

并告诫我们，在金融行业不能太贪心，也不能太恐惧；始终保持一颗平静的心。

接下来几天是模拟操作，刚开始真不知道该怎样下单子，慢慢的向老员工们请教，逐渐学会了下单操作，前几次做单还好都盈利了，可过几天就不行了，总是被套住；之前总监说一旦被套要立即砍掉单子，也即止损；可我总是我愿意做，总想着等一等价格总会上升的，谁知价格又下降，自己损失更重；有模拟我逐渐知道自己的弱点，总是想赚钱，却不能面对亏损；可自己也总是无法克服自己的缺点。希望以后慢慢的改掉吧！

四：实习总结

在这个公司实习期间，感觉收获很大，其一，通过理论培训自己学习一些新的东西，并加深了对学过的知识的理解；并学会几种技术分析方法，以前做股票交易时全凭感觉做单；现在知道怎样用技术分析方法来买卖了。通过模拟操作培训，也对大盘及其中的一些线、图都有了真确、清晰的认识。这些对以后专业知识的学习也会有很大的帮助，想到这里我要对给我培训的公司和那位总监表示万分的谢意，非常感谢你们！

其二，通过在公司里和总监及其他员工的相处，我也学了一点在工作中于人相处的技能，和为人处世的方法；知道了在公司要遵守公司的规章制度，和和同事团结和作。

其三，邓小平同志说过；实践是检验真理的唯一标准。自己学过的知识到底有没有学好，只有应用到实践当中才能知道；在实习中可以很好地把理论知识于实际结合起来，这样既有利对所学知识的加深理解和吸收；也能对以后更深入的学习相关知识打下很好地基础。且能提高学习兴趣。

在此再次对西安亿宏表示感谢，谢谢你们给与我的培训机会。

第6篇：期货公司实习报告

期货公司实习报告范文

炎炎夏日列日当头。正是因为有这样的环境，正激起了我要在暑假参加实习的决心。也想通过亲身体验社会实践让自己更进一步了解社会，在实践中增长见识，锻炼自己的才干，培养自己的韧性，更为重要的是检验一下自己所学的东西能否被社会所用，自己的能力能否被社会所承认。想通过社会实践，找出自己的不足和差距所在。

首先，感谢xxxx期货经纪有限公司上海营业部能给我这个机会在这里实习，我先介绍一下贵公司的情况吧。

xx期货经纪有限公司成立于____年7月，由中国最大的铜生产商-江西铜业集团公司和深圳综合实力50强企业集团－深圳xx恒集团股份有限公司(现为中粮地产)共同投资兴办。总部设在深圳，在上海、南昌设立了营业部，在大连、郑州成立有办事处。

多年来，xx一直积极地协助江铜集团开展期货保值相关业务，积累了丰富的实践经验，在企业套期保值和套利方面成功地打造出了自己的核心竞争力。xx通过“专业的优势吸引客户”，“真诚的服务留住客户”，“共创价值感召客户”，始终坚持“真心实意为企业服务”的经营理念，尤其是在铜期货品种上，xx期货具有突出的专业优势，确立了较高的市场地位和广泛的市场影响。

xx期货拥有一流的交易环境和交易系统，拥有一流的管理和研发队伍，造就了一批资深期货专家，尤其是专门成立的“企业套期保值小组”、“铜研究中心”和“农产品小组”等专业团队，其源源不断的研究成果，深受市场赞许。公司的规范导向，稳健原则，服务意识，深得广大客户的信任、理解和支持。近年来，xx除继续加强了在铜期货上的优势外，其他品种的拓展也获得了快速进步，尤其是农产品的交易量有了较大增加。～年，公司全年交易额达2628亿元，比上一年又增长达88%，尤其是在上海期货交易所的200多家会员中，xx的成交量居第一位，成交金额居第二位。xx的成长一直得到了监管部门、交易所、行业协会以及广大客户的大力支持，更是满载着社会各界的关怀和厚爱。xx是中国期货业协会和上海期货交易所为数不多的理事单位之一。9年来，公司的经营业绩持续增长，股东投资回报率稳健上升，公司的综合经济效益指标已经位居国内同行业前列。xx被称为“放心的期货公司”。

xx的理念是：以诚为节，信用守恒。xx的经营思路是：与客户共创价值xx的远景：打造国内一流的综合性期货公司，向金融衍生品服务集团的方向发展。xx的核心竞争力：套期保值和套利，真心实意为企业服务。xx是大型国企——江铜集团的控股子公司，因此，在企业文化建设上，秉乘和继承了江铜集团企业文化的相关元素和风格。江铜文化是一个较为成熟、仍在发展、卓有成效的企业文化。江铜理念：“用未来思考今天”；江铜核心价值观：“至高、至精、至诚、至远”；江铜企业使命：“共创、共享”；江铜经营理念：“与客户共创价值”；江铜道德：“以诚为节，信用守恒”；江铜作风：“规范、自省、协作、高效”。江铜的企业文化:“同心多样化”的战略追求和价值取向，为江铜及其下属公司的成长提供了持久的动力。xx公司员工对此有着强烈的认同感和归宿感。

我所在的实习单位是xx期货上海营业部，xx期货上海营业部是xx期货公司直属的营业部之一，成立于XX年1月28日，主要经营华东地区的期货代理业务以及上海期货交易所上市品种的交割业务。营业部坐落在上海陆家嘴金融贸易区内，拥有500多平米的营业面积，拥有一流的交易环境和交易系统以及一批拥有多年有色金属行业从业经历的期货专家，经过多年的发展，利用公司股东－江铜集团在上海地区现货销售和交割的优势，发展了一大批生产企业和贸易商，为他们提供较为完善的套保方案，具备专业水准和真诚服务的精神，为广大的投资者提供投资和套利方案。营业部以规范稳健为原则，经营业绩持续增长，是一个市场形象好、运作规范的优质营业部。

第7篇：00期货公司关于互联网金融风险自查报告

期货公司关于开展互联网金融风险自查报告

按照国务院、证监会关于互联网金融风险专项整治工作方案要求，根据晋证监发[2016]41号文件精神，我公司领导高度重视、精心组织，全面开展互联网金融风险自查工作。现将有关自查情况报告如下：

一、周密细致部署

我司领导在接到通知第一时间召开了会议，认真学习文件精神，组建了以总经理***为组长，副总经理***为副组长，公司各部门经理为成员的自查工作领导小组，统筹指导自查阶段的各项工作。根据自查目录，结合公司实际情况，确定了自查的内容、重点，制定了细致、周密、全面的自查方案，全司上下严格按照要求开展自查工作。

二、全面自查严格把关。对照清理检查目录，逐条逐项进行排查，不漏环节，不留死角，不走过场，确保自查工作落到实处，有实效。

（一）信息技术情况

1、依托总部强大的信息资源，为山西分公司配备开展业务所需的网络、通信、和主机设备，《设备区域情况说明》内容完整；

2、技术人员值守情况说明、业务系统结构文档、安全防护设备情况说明、补丁管理及系统补丁评估表、杀毒软件登记表等文件内容完整，按时登记及时申报，电脑病毒库定期更新，应急联络人联系方式张贴于机房；

3、设备区域配备UPS、消防设备、空调、温湿度计、应急灯等。交换机、路由器等关键设备有备份且备份设备满足即插即用；能够按照公司技术部要求进行信息系统应急演练；机房网络布线、电话布线线路标识清楚；进入机房人员由信息技术人员陪同，并进行了出入登记。

（二）内部控制方面

1、山西分公司遵照总部制定的制度严格执行，未发现不按规定操作或者未经总部同意私自设定、修改制度的情况。

2、能够严格执行“四统一”。在风控方面能够积极配合总部风控人员的工作，并对所做工作进行记录，按期提交至总部风控岗；在财务方面严格遵守公司财务规定，配有专人负责财务工作，能做到银行账、现金账账账相符、账实相符，按期将凭证寄回总部，并留存复印件，财务空白凭证及财务印章由双人保管，审核使用；公司统一结算，山西分公司在接收总部统一发放的结算账单后能够及时与总部结算人员对账。

（三）宣传资料

分公司所有的印刷资料包括易拉宝等都会审查内容后进行打印制作，没有虚假宣传的情况出现。今年的3.15开始，分公司利用网络做了大量的投资者保护方面的宣传信息转发工作。特别的近期，关于非法集资的宣传信息，每天会在微信朋友圈转发，也同时都会建议大家积极地转发。

(四)互联网工作

1、互联网开户我司严格按照互联网开户操作流程和相关制度执行，按照实名制要求，采集客户身份证正反面、头部头像的影像资料，进行风险揭示、视频通话同步录音。客户开户材料齐备，各环节都履行职责并定期对开户信息、录音资料进行抽查。严格落实期货市场开户实名制、风险揭示、客户适当性要求，保护客户的合法权益。

2、目前山西分公司的业务没有涉及到P2P网络借贷平台此方面的合作。并且所有业务人员都严格执行客户资金第三方存管的要求，选择符合条件的银行业金融机构作为资金存管机构，保护客户资金安全，没有挪用或占用客户资金的情况出现。

3、没有出现将私募发行的多类金融产品通过打包、拆分等形式向公众销售的情况。

（五）合规自查

山西分公司设有合规专岗与备岗人员，由公司合规部统一管理。月度、季度、半年度、年度对山西分公司合同与档案管理、风控、结算、居间人管理、财务与会计账册、固定资产、信息技术、印章、投诉、反洗钱工作、制度建设、营业场所、人员岗位变更等方面定期进行合规检查，按期将合规检查底稿上报公司合规部门。

山西分公司通过本次自查，强化了各岗位人员的工作职守。山西分公司能够认真领会行业精神，切实贯彻行业要求。在今后的工作中，分公司将继续认真执行文件要求，强化分公司合规文化，贯彻执行合规要求，把山西分公司的各项工作做精做细，防范各个环节存在的风险，力求山西分公司的长期稳定持续发展。

期货公司

2016年月日