基金销售人员从业资格考试考点总结_基金从业资格考试考点

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141.主要法律（主要记实施的日期）

《证券法》1999年7月1日起实施，现行《证券法》于2006年1月1日起生效

《公司法》于1994年7月1日起施行，现行《公司法》于2006年1月1日起施行

《证券投资基金管理公司管理办法》于2004年9月16日颁布，于2004年10月1日实施

《证券投资基金托管资格管理办法》于2004年11月29日颁布，于2005年1月1日实施

《证券投资基金运作管理办法》于2004年6月29日颁布，2004年7月1日实施

《证券投资基金信息披露管理办法》于2004年6月8日审议通过，2004年7月1日施行

《证券投资基金销售管理办法》于2004年6月25日颁布，2004年7月1日起实施

142.关于证券犯罪的规定主要有：1.内幕交易，泄露内幕信息罪。构成该罪的，处有期徒刑，拘役，并处

罚金。最高刑罚为有期徒刑10年，并处违法所得5倍罚金。2.编造并传播证券交易虚假信息罪 3.操纵证券，期货交易价格罪

4.违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金

143.基金监管目标包括：1.保护基金投资者的合法利益

2.保证市场的公平，效率和透明

.3.防范和降低系统性风险 4.推动基金业的规范发展

144.基金监管的原则：1.依法监管原则

2.公开，公平，公正原则 3.监管与自律并重原则