河南分公司合规工作报告_合规工作报告咨询

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2014年河南分公司合规工作报告

2014年河南分公司贯彻落实总公司的管理目标，紧紧围绕“抓体系、强风控、保发展”的工作总要求，全面加强合规工作，积极探索合规管理新工作模式，完善合规组织体系，加强制度机制建设为重点，有效促进公司依法合规经营，取得了一定的工作成效。现将我分公司2014年合规工作开展情况汇报如下：

一、合规反洗钱管理组织体系建设情况

有效的管理组织架构是合规工作良好开展的基础，建立健全合规管理组织体系是首要任务。我分公司案件减损部专门负责合规反洗钱工作的开展，并努力理顺主要责任部门与相关部门职责关系的界定。案件减损部设有两名兼职合规反洗钱管理员具体负责牵头开展合规反洗钱工作，并在各后援部门、业务部门、各中心支公司（共洛阳、南阳、许昌、鹤壁四个中支、均在2014年之前设立）设有兼职合规反洗钱管理员岗位，并制定了其相关工作职责，共同负责分公司合规反洗钱日常工作的开展。有效管理组织体系的建立为我公司合规反洗钱管理工作提供了组织保证。

二、合规反洗钱制度建设情况

2014年我分公司根据总公司修订的新反洗钱制度，也于6月份相应出台了一系列反洗钱制度，进一步完善了合规反洗钱制度体系。具体包括：《反洗钱工作组织体系及职责暂

行办法》（安保~~发„2014‟67号）；《反洗钱内控制度（2014年版）》（安保~~发„2014‟68号）；《反洗钱协查管理规定》（安保~~发„2014‟69号）；《涉及恐怖活动资产冻结管理暂行办法》（安保~~发„2014‟70号）；《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（安保~~发„2014‟71号）等。各项新出台制度均按照人民银行相关法律、法规以及总公司相关办法制定，并及时向监管部门报备。

2014年以来我分公司合规反洗钱制度不断完善健全，以适应新形势下反洗钱监管要求，为我公司合规经营、诚信经营提供了有力的制度保障。

三、日常合规管理、反洗钱工作

（一）合规管理工作方面

2014年我分公司积极贯彻落实总公司合规管理工作新模式。案件减损部作为分公司合规管理的职能部门，围绕总公司“排查上报、集体评估、防范化解” 的合规管理工作新模式，建立合规风险的识别机制，通过业务流程、业务环节设置工作步骤来控制和识别合规风险，对发现的合规风险或者可能产生风险的情形，采用多种分析方法，对可能产生的监管、法律、声誉及财务方面的损失进行评估并制定防范化解措施，及时执行以挽回损失。认真报送合规风险监测台账，完善填写台账的各项要素，全面监测合规风险，同时保留工作记录。积极落实重点联系机构制度。河南分公司作为重点联系机构制度中的联系点之一，积极建立常态有效的合规工作模式，加大合规风险信息采集，及时向相关部门和领导报告，以便及时处置风险。并且积极探索合规风险管控的最佳实践方案，总结经验，推广交

流，努力发挥示范点作用。

（二）反洗钱工作方面

我分公司严格按照分公司反洗钱内控制度以及相关监管部门有关反洗钱方面的要求，认真做好反洗钱工作，按照当地人民银行及保监局规定的报送要求及时报送非现场监管报表等有关文件资料，无迟报、漏报、错报发生，如实向监管机关汇报反洗钱工作情况，并积极配合各监管部门的督导检查。

另外我分公司在日常业务活动中严格按照公司反洗钱内控制度及监管部门要求认真履行了反洗钱法定义务，包括客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存以及识别、客户风险等级划分、报送大额和可疑交易报告的工作职责。其中客户身份识别件数为1149个、可疑交易分析判断数为25个、保存客户身份资料和交易记录1149个、客户风险等级划分审核数量为20108个。

四、开展合规反洗钱自查工作

（一）认真开展内控合规检查

2014年10月份，我分公司按照中国保监会河南监管局的文件要求开展了司法案件风险排查工作。我分公司对于此次风险排查工作高度重视，成立了以张跃总经理为组长、分公司各后援管理部门负责人为成员的风险排查工作领导小组。工作小组负责全面协调并组织推动工作开展，各成员按照所属部门的工作职责对风险排查工作进行任务分解，分头开展风险排查工作。最后汇总各部门排查及整改情况撰写报告上报总公司。工作开展期间，我分公司对本部及所辖中心支公司开展了合规内控基础工作检查，此次检查的主要内容

是公司经营情况和内控风险，发现了个别问题，并及时进行了整改。

（二）积极开展反洗钱自查工作

2014年2月，我分公司按照总公司要求开展了反洗钱内部审计工作。首先召开了动员部署会，明确反洗钱内部审计工作的重要性和必要性以及工作的任务和要求，会议成立了反洗钱内部审计工作小组，由案件减损部牵头，小组各成员就所负责工作层面给予配合。最后由案件减损部整理各部上报的自查报告及附表资料，撰写反洗钱内审工作报告上报总公司。认真开展反洗钱内部审计工作对提升公司风险防范能力、加强公司反洗钱工作开展起到了良好作用。

根据总公司要求，2014年5月份我部门牵头组织开展了反洗钱自查自纠工作。分公司各部门及分支机构按照工作职责查找梳理反洗钱工作中存在的问题，并进行整改，之后将有关资料汇总到我部门并上报总公司。此次反洗钱自查自纠活动中我部针对公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作情况抽查了若干份单证，发现有个别业务对客户资料的留存不完整的情况，查明原因是由于工作人员疏忽所致，已经当即责令有关人员联系客户补充完善，并告诫有关人员避免此类情况再次发生。另外自查中发现核心业务系统中有关客户身份信息不够完善，分公司将责令出单人员今后按要求在系统中填写完整的客户信息。

五、积极开展合规反洗钱宣传和培训

2014年度以来我分公司扎实深入推进合规文化建设，培育员工依法合规的意识，树立“合规人人有责、合规创造价值”的合规理念，促进公司依法合规经营、合理稳健发展。

我分公司认真组织开展反洗钱培训工作。2014年3月份和11月份两次组织召开了反洗钱培训会议，培训对象涵盖了分公司各部门和各分支机构的反洗钱管理员、反洗钱工作联系人以及新进员工等，培训方式采用多媒体授课，培训内容包括总公司2014年法务合规工作要点、反洗钱基础知识、反洗钱监控报送系统操作实务培训等。

我分公司于2014年9月份组织开展了反洗钱专项宣传活动。采取宣传展板、发放宣传页、悬挂宣传条幅、设置反洗钱宣传岗等多种形式开展反洗钱宣传活动，对公司员工、客户以及社会公众宣传普及反洗钱有关基础知识和法律法规，将反洗钱宣传与日常经营活动相结合。

反洗钱培训和宣传工作，使我分公司员工提高反洗钱工作的基本技能，增强了员工执行反洗钱法律法规的自觉性，加大了客户对反洗钱工作的理解和支持。

六、当前合规工作存在的问题及下一步工作计划

（一）目前我分公司合规反洗钱工作存在的主要问题有：

1、合规风险管理技术与手段比较单一有限，难以适应新形势的要求，对合规风险进行动态识别、评估的能力较薄弱，难以及时发现风险点；

2、合规反洗钱组织体系不顺畅。虽然我分公司在各部门和分支机构均设置了兼职合规反洗钱管理岗位，但因公司经营上的条线分割，管理上仍存在盲点，个别兼职管理员对反洗钱工作重视程度不够，未能真正履行合规反洗钱工作职责，责任心不强。另外分公司合规反洗钱岗同时兼职法务岗位，目前因分公司法务方面的工作任务繁重，一定程度上影

响到合规反洗钱工作开展；

3、合规反洗钱宣传和培训工作任重道远。我分公司仍有部分员工合规意识不强，对反洗钱工作的意义认识不清，对当前及今后的监管形势认识不足，忽视合规管理和反洗钱工作，心存侥幸。合规管理和反洗钱宣传培训不够深入，效果有待提高；

4、对分支机构合规反洗钱工作检查、督促、指导仍有欠缺。

（二）我分公司下一步合规反洗钱工作计划

1、进一步健全管理组织体系，理顺日常工作机制；

2、完善有关规章制度，并强化制度执行力，保障合规反洗钱工作有序开展；

3、继续加强合规反洗钱宣传培训工作；

4、做好日常合规反洗钱工作，重点防控、加强合规反洗钱检查和督导。

~~财产保险股份有限公司

河南分公司

2014年12月30日