河南证券期货业协会工作报告_证券期货业协会

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河南省证券期货业协会第四届理事会第二次会议会议材料之一：

河南省证券期货业协会2016年度工作报告

（菅明军）

2016年度，河南省证券期货业协会（以下简称“协会”）在河南证监局的指导下，不断完善自主工作机制，逐步提高自我管理能力，持续优化自身发展空间，切实改进工作作风，贴近会员，贴近行业，贴近市场，发挥协会自律、服务、传导的工作职能,引领证券、期货、基金行业规范发展，着力推动辖区机构创新和业务转型。现将协会2016年度工作开展情况报告如下：

一、完成协会第四届理事会换届选举工作，协会理事会实现顺利过渡

协会于10月份以通讯方式召开了第三届理事会第六次会议，审议通过了《协会2015年度工作报告》、《协会2015年度财务工作报告》、《关于提请表决新设证券、期货、私募基金经营机构入会申请的议案》，表决吸纳了68家新设证券、期货、私募基金经营机构成为协会新会员，协会会员总数达431家，其中证券会员296家，期货会员80家，私募基金会员50家，投资咨询机构会员5家。于12月以通讯方式召开了协会第八次会员大会暨第四届理事会第一次河南省证券期货业协会第四届理事会第二次会议会议材料之一：

会议，审议通过《协会第三届理事会工作报告》、《关于修订协会的议案》、《协会第四届理事会理事单位的推荐意见》、《关于提名协会理事会会长、副会长的议案》、《关于聘任协会秘书长的议案》、《关于聘任协会秘书处部门负责人的意见》，协会第四届理事会成立。协会第四届理事会共有73名理事（含非会员理事2名），来自辖区69家证券、期货、基金及投资咨询机构。

二、落实河南证监局法治市场建设精神，完善辖区纠纷调解制度，提高纠纷调解能力

协会按照河南证监局“深化监管转型，坚持依法治市，建设法治市场”的总体要求，依法依规调解纠纷，化解矛盾。2016年共受理投资者与会员之间、会员与会员之间的5起纠纷调解，调解成功3起。其中协助河南省证券期货业社会法庭调解的两起纠纷为分别：一是投资者原新武与华泰证券郑州经三路营业部关于强平纠纷，涉及金额100余万，调解历时两月，虽以失败告终，但鉴于投资者情绪极度失控以及投资知识的不专业，向投资者的大量解释、安抚以及投资者教育工作，最终避免了恶性事件的发生；二是投资者王贤亮与中原证券周口分公司由于新股申购系统引发的纠纷，经过了与双方的多次电话沟通与调解，并且进行了长达10小时的现场调解，历时1个多月调解取得了成功，双方签订了调解协议，并已履行协议。河南省证券期货业协会第四届理事会第二次会议会议材料之一：

3月份，协会受河南证监局委托办理“12386”热线投诉的接收、转办、答复工作，协会依据《“12386”中国证监会热线投资者诉求处理暂行规定》、《中国证监会热线业务办理细则》文件要求，建立健全“12386”热线工作制度及办理流程，督促辖区证券、期货、基金、上市公司等机构，妥善处理投资者投诉事项，每月5日前向中国证监会投保局报送“12386”热线事项办理情况，并抄送证监局投保处。协会定期将辖区证券期货经营机构和上市公司“12386”投诉处理情况在协会网站公开，并加强对投诉处理信息的统计分析，及时编写典型案例，发挥行业引领和自律服务作用。“12386”热线转接到协会以来，全年共接收、答复投诉热线68起，均已按规定程序办理完结。

三、持续规范会员经纪业务活动，引导会员规范发展

为落实好河南证监局“坚持以自由促竞争，以竞争促创新，以开放促改革，持续推行机构进出自由、佣金自由、转销户自由和严厉打击违法违规行为”的“三自由、一严打”政策。一是在局机构监管处的指导下，继续进行证券会员经营数据监测（2016年共完成12期监测报告，总56期），及时了解证券会员在业务转型过程中的营收结构变化，分析业务运行情况和状况；二是按照中证协157号文精神继续做好证券会员佣金报备工作，坚决反对不正当竞争，严厉打击违法违规行为；三是依托协会创新专业委员会、私募基金专河南省证券期货业协会第四届理事会第二次会议会议材料之一：

业委员会等各专业委员会的工作职能，研讨辖区市场面临的新形势、新问题、新业务，倡导会员诚信经营，适应发展“新常态”，引领证券行业规范发展。

四、紧紧围绕投资者教育主线，积极开展辖区投资者教育与保护工作

2016年以来，协会紧紧围绕投资者教育这条主线，以推动辖区二级市场持续健康稳定发展为着眼点，采取多种有效措施开展工作，有力地推动辖区投资者教育工作开展。一是通过协会网站、微信公众号等网络媒体全年刊登宣传稿件百余件，积极营造全辖区“树立正确投资理念，增强风险防范意识”的投资氛围；二是全年共举办证券、期货、基金培训班5期并与会员单位合作举办投资者教育报告会2期，共参与1000余人，现场向投资者讲解投资知识、揭示市场风险；三是配合河南证监局开展辖区“投保投教进社区”活动14期，主要选择省会外其他地市社区，引导行业合规、诚信发展，倡导依法治市，每期发放宣传折页、海报1000余份，受众群众1000余人；四是配合证监局对6家证券会员、1家期货会员、1咨询公司会员、2家商业银行投资者教育情况进行了现场检查，督促一线单位做好投资者适当性管理及投资者教育工作；五是建立了证券期货业社会法庭、郑州市仲裁委员会证券期货业分会、证券期货纠纷调解委员会等多元化纠纷解调解机制，全年共受理投资者与会员单位的纠纷调解5起，成功调解3起；六是配合中证协、中期协、中基协的河南省证券期货业协会第四届理事会第二次会议会议材料之一：

投资者教育与保护工作，向会员发放投资者教育与保护以及整非宣传材料等1000余份。

五、推动期货行业业务创新发展，加快期货学院转型

为推动期货行业创新发展，加快期货学院转型升级，协 会按照监管部门及大商所的部署，一是5月份举办河南辖区期货经营机构市场营销人员培训班，来自辖区各期货经营机构的高管、业务部门负责人及业务骨干共160余人参加了本期培训；二是积极参与大商所期货学院十周年交流大会，总结过去十年来期货学院的工作成果，提出加快期货学院转型升级，加强对期货从业人员的培训质量。郑州分院自2008年设立以来至今已组织培训9期,培训学员400余名，毕业学员357名，优秀学员36名。期货学院十周年大会之际，郑州分院在期货学院各项工作开展中，表现优异被评选为“优秀分院”并颁发铜牌和荣誉证书。

六、强化私募基金会员服务，探索基金会员自律管理。协会在河南证监局的全程指导下，本着“会员事，会员办”的原则，召开私募基金座谈会，征求会员意见，3月以通讯方式召开了协会私募基金专业委员会第二次会议，就《公约》进行审议表决。3月29日举办诚信公约签署仪式，57家私募基金会员签署了《河南辖区私募基金诚信公约》。中国基金业协会私募部领导、河南证监局领导及河南辖区130余家私募机构参加了会议。会上特邀中国基金业协会专河南省证券期货业协会第四届理事会第二次会议会议材料之一：

家就最新基金政策进行培训，河南证监局领导通报河南辖区基金监管情况。

七、围绕行业热点，开展形式多样的从业人员培训

1、按照2016年初计划，组织各类培训工作：一是为提高辖区证券分支机构合规管理水平，加强对新设分支机构负责人合规培训，推动证券分支机构与区域股权交易市场有效对接，协会分别组织在郑州、新乡、洛阳、许昌等地举办四期证券期货经营机构合规培训，辖区共计400余名证券、期货经营机构负责人参加；二是为促进证券经营机构完善投诉处理机制,承担投资者投诉处理的首要责任,推动证券经营机构投诉处理与证券纠纷行业调解的有效对接,提高客户服务人员和投诉处理人员的纠纷处理能力, 协会于8月16日举办了河南辖区证券公司分支机构投诉处理班，辖区160余名证券从业人员参加了此次培训。培训结束后，证券、期货会员单位均签署了投诉处理承诺书；三是为帮助证券经营机构推进经纪业务转型，交流实践经验，提升融资融券业务及风险控制能力，中国证券业协会与河南省证券期货业协会于2016年11月12日联合举办河南辖区证券经营机构经纪业务转型与融资融券业务培训，河南辖区证券证司分支机构共计210余名学员参加了本次培训，培训结束后均整理了培训简报、调查问卷等上报中证协，并为参训学员上报6学时学分。河南省证券期货业协会第四届理事会第二次会议会议材料之一：

2、完成2016年证券从业人员后续职业培训工作。2016年共证券会员单位的6168名从业人员参加，参训人数较上年同期增加372人（上年5796人）。本次培训通过考核人数为5948人，通过率为96.43%，参训及考核合格人数仍居全国前列。至11月上旬，培训考核合格的结果已经全部上报至中国证券业协会培训中心，并审核通过。

3、7月份举办大商所期货学院郑州分院“期货后台业务人员培训班”，培训内容主要针对期货公司交易、交割、结算、风控等后台业务人员，培训于7月17日圆满完成培训考试工作。本次培训有40多家辖区经营机构参加，培训人员101名学员，87名学员通过考核，其中11名学员被评为优秀学员。

八、创新协会网站的内容和形式，做好协会网站、微信公众账号的运行和维护工作

为做好协会网站、微信公众账号运行和维护工作，协会安排专人负责，在提高协会网站、微信公众账号的知名度，增加点击量的同时，依托网络技术支撑，实现河南省证券期货业协会社会法庭、郑州仲裁委员会证券期货仲裁分会的调解申请、案件受理以及纠纷调解等功能的“掌上化”，完成协会网站与协会微信公众账号的部分功能共享，及时更新网站、微信公众账号内容。截止目前微信公众平台共计关注人数为7500余人，全年共计发布微信公众信息186条，处理河南省证券期货业协会第四届理事会第二次会议会议材料之一：

纠纷调解4起，投资者教育专题保护专栏10起，业务知识竞赛专栏3起。

九、做好其他日常工作，认真完成上级交办的其他工作

1、加强考务管理，保持河南考区良好的考风考纪。协会受中证协、中期协和中基协的委托组织开展河南辖区证券、期货、基金从业资格考试工作。经统计，2016年河南考区共组织证券从业资格考试12次，组织期货从业资格考试5次，组织基金从业资格考试7次。作为考生人数较多的重点考区，协会按照中证协和中期协的考务工作要求，提高对考试巡考工作认识，严格落实考试过程中的巡考工作要求，对考试过程中出现的问题及时汇报，考试过后进行及时总结；

2、2016年，在河南证监局的指导下，组织会员开展“送 资本市场知识下乡”系列活动之兰考和光山之行。倡导与贫困县域实体企业对接，提供资本市场相关服务，并向贫困县域捐赠财物，得到了良好的社会反响。

3、配合证监局开展为期两个月的“正确认识私募，远离 非法投资”专题宣传活动；

4、中基协解答私募机构咨询，及时统计河南辖区私募机构备案、注销等情况；

5、配合中期协开展 2016年“12·4”国家宪法日集中宣传活动，组织我辖区会员单位深入学习宣传宪法，大力弘扬法河南省证券期货业协会第四届理事会第二次会议会议材料之一：

治精神，协调推进“四个全面”战略布局，并及时将法治宣传活动情况及图片资料总结报告上报；

6、完成投资者保护局关于证券期货市场纠纷调解、诉讼案件情况统计表，向中证协、中期协报送关于河南辖区自律工作调查问卷、河南辖区打非宣传工作报告等工作以及地方协会工作情况调查报告等；

7、按照相关部门规定时间完成组织机构代码证、社团登记证、企业所得税汇算等2016年度检验工作。做好协会财务工作，按照有关财务制度，按月编制资产负债表和业务活动表。完成协会2016年度会费收交工作。