基金、产品备案流程总结_基金产品备案流程

基金、产品备案流程总结由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金产品备案流程”。

管理人备案：

1.前期准备工作：

（1）办公场所：租用固定的办公场所，务必签署具有法律效力的租赁合同；（2）人员：至少3名以上人员具备基金资格；

（3）公司质地：必须为投资类公司；注册资本500万以上，实缴注册资本30%；（4）律所辅导：找有备案经验、有执业资格的律师、律所进行备案辅导；（5）账号注册：资产管理业务综合服务平台、从业人员管理服务平台。

2.备案流程：（1）准备资料

（2）提交公司基本信息后，获得公司编码；

（3）根据资产资产管理业务综合服务平台备案流程项进行资料提交；（4）律所出具法律意见书；

（5）资料提交协会审核，协会审核反馈问题一般次数为一到两次，审核反馈需时一到两个月。

（6）审核通过，取得公司专属基金牌照编码（P＋7位数）。

产品备案：（周期一个月）

（1）联系洽谈托管、外包券商；托管外包尽可能为同一家券商、大券商对产品备案流程熟悉，免除沟通过程中不必要的麻烦；（1-2天）

（2）确定券商，拟定合同，签署三方托管外包服务协议；PS：合同需明确：投资范围（是否允许期权，场内、场外、股票、贵金属等）、投资限制、止盈止损线、管理费、分红方式等；（一周）

（3）向特定、合格投资者进行洽谈，确定投资意向；

（4）跟投资者签署合同。合同一式三份，签署过程录音录像，有24小时投资冷静期。（1-2天）；

（5）产品基本资料上传；（3天）（6）协会备案反馈；（一周）

（7）备案成功，券商去中登开股东卡（5个工作日）；（8）券商关联三方（1-2天）；（9）产品正式运行。