第一季度工作小结_社区第一季度工作小结

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联社审计部2012年第一季度工作小结

及第二季度工作计划安排

为全面落实国家银监会2012年农村中小金融机构监管工作会议和自治区联社2012年工作会议精神，做好重点领域特别是信贷业务领域的风险排查和防控工作，逐步实现全面风险管理，及早部署并切实完成吐鲁番银监分局下达的2012年监管目标中提出的风险防控目标和案件防控目标。鄯善县农村信用合作联社在2012年第一季度具体完成了以下几方面的工作：

一、积极配合财务做好年终报表真实性审计工作

按照自治区联社年终决算工作会议精神的要求及部署，联社审计部积极配合联社财务部对2011年年终决算工作进行了各项数据及报表的真实性审计，并及时上报审计报告，保证年终决算工作及时有效完成。

二、对全辖网点进行了常规审计检查

自2012年2月14日至3月，鄯善县农村信用合作联社审计部人员共4人，专门成立了检查小组，由联社监事长亲自带队对全辖网点逐一进行2011年四季度和2012年一季度常规检查两项审计，现已完成连木沁、地坎、汉墩、七克台、油城等5个社，调阅相关登记簿及凭证156份，抽调当月传票37本，现场发出整改通知书8份，并及时同网点沟通进 行了现场检查问题反馈和提出了整改要求。并针对一些屡查屡犯的突出问题将形成专题报告进行通报，并按照员工违反规章制度处理规定进行处罚通报。

三、做好核销贷款责任人的处罚认定

按照鄯善县联社的安排部署，审计部在年初首先配合风险部做好2011年末5万元以下核销贷款的审核工作。审计部逐笔进行了核销贷款的资料审核，并根据鄯善县联社不良贷款的实际情况，充分考虑农村信用社管理体制的历史变化，区别不同时期、不同性质进行逐笔审计。审计部根据《新疆维吾尔自治区农村信用合作社呆账核销管理办法》（新农信[2010]200号）及《新疆维吾尔自治区农村信用合作社2006年底以前形成不良贷款损失责任追究处理办法》（新农信[2010]197号）规定、关于呆账贷款和抵债资产处置净损失核销问题的补充通知》（新农信„2010‟261号）、按照《新疆维吾尔自治区农村信用合作社员工违反规章制度处理规定》（新农信„2010‟139号）等文件规定，对呆账损失负有责任的人员，必须查明呆账形成原因，明确相应责任，按照鄯农信办„2011‟20 号《鄯善县农村信用合作联社2006年底以前形成五万元以内不良贷款损失责任追究处理办法》对全县12个社2011年风险部拟核销5万元以下的损失贷款共317笔，总金额4202827.25元的核销贷款责任人进行了逐笔认定，共处罚拟核销贷款317笔，共处罚人员53人次，总 处罚金额22737.2元。经联社审计部门逐笔落实划分责任，报经联社风险管理委员会审议后，进行处罚落实。

四、按时做好重要岗位人员短期离岗交接审计工作。根据实际情况需要，及时做好各社主任及主管会计的离岗监交工作，2012年一季度全辖网点中层干部调整交流共监交12人，其中网点主任4人，主管会计8人。

五、核心系统上线的调研工作。

按照自治区联社审计工作会议本年工作安排，对新核新系统上线后柜面运行情况的进行调研。审计部在做好各网点常规审计工作的同时，针对新系统上线后在运行工程中出现的一些新问题如：新手工登记簿的规范设置，查库制度的监督执行，清算中心同各社的往来核对、对公户对账单手工填制的规范等一系列问题进行了实地调研，形成专题报告。

六、配合做好各项内外部审计工作

联社审计部2012年3月份积极配合自治区联社审计部2011年度经营管理审计工作的开展，审计部专门抽调一人进行了此次专项审计工作的协调配合联络，并按期完成任务。

同时配合了大华会计事务所的外部审计工作，并协同对全辖网点的抽查和公司部信贷档案的检查，及时协调解决了现场发现的问题反馈，保质保量的完成了外审工作。

七、做好前期刘昌案件的后续处理工作

刘昌案件现已进入司法程序，刘昌本人也已被收监侯审，联社审计部仍在积极配合公安进行剩余案款的继续追缴工作，并协调林业局将林权补贴款进行落实，争取将案款损失降到最低。刘昌案件处理人员蔡艳梅后续上诉准备资料及应诉开庭。

八．配合联社财务部清理重空

2012年3月6日将联社财务部旧重空进行全面清查，将所有网点的作废凭证清理造册后，协同联社财务部、监保部三个部门合作成立了由5人组成的清理销毁小组，历时三天时间将所有作废凭证进行了集中销毁，共销毁存款存折、存单、废卡、借款借据、汇兑往来等各项凭证共409078份。

九、及时做好“反洗钱”监控和“九种人”排查工作。鄯善县农村信用合作联社审计部在按季做好“反洗钱非现场监管报表”，的同时严格按照鄯农信办【2010】12号文件精神，及时做好“九种人”异常行为排查，掌握职工思想动态，做好控制和防范工作。目前鄯善联社在岗员工中未发现有“九种人”动态。

十、按时完成联社安排的其他工作。审计部在做好各项本职工作的同时，按时完成联社交办的其他工作。配合依总及时处理农民上访等突发事件，第一季度共进行了辟展乡信用社、达郎坎、吐峪沟信用社的农民需求贷款上访事件。

为全面做好审计工作，提升审计执行力，审计部第二季度计划安排做好以下几方面的工作：（1）4月份将3月份调整的网点主任，包括7个网点主任的离任审计工作全部结束，并出具离任审计报告。

（2）4月末以前将公司业务部的贷款进行一次全面摸底检查，针对存在的问题形成非农贷款的专项审计报告。

（3）按照自治区联社经营管理审计要求，在4月20日以前将整改报告按时上报，并督促各部门将整改工作真正的落实到位，使整改不流于形式。

（4）按照《新疆自治区联社自律监管条例》规定，规范各部门的自律监管工作，进行一次2012年自律监管再监督检查，并形成书面报告。

（5）按照自治区联社审计工作安排部署，在5月份将新核心系统上线调研报告情况进行落实，按期上报调研报告

（6）按照自治区联社审计工作安排部署，在5月份进行一次中间业务专项审计，按期上报中间业务审计报告。

鄯善县联社审计部