期货从业资格考试法律法规重点总结_期货从业法律法规重点

期货从业资格考试法律法规重点总结由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业法律法规重点”。

【监督机构】

1.期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会

2.期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

3.银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构

4.有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。

5.更变5%以上股权，报国监。

6.国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。

证监会对董监高进行监督管理

证监会及派出机构对风险官进行监督管理。

7.中金所/协会对适当性进行自律管理。

8.境外商品期货品种核准：商务主管。

9.股指期货，适当性备案“交易所”。

10.派出机构：法人、场所、分支。

11.营业部负责人任职资格：派出机构核准

12.投资者保障基金：证监会集中管理

13.交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准

14.会员理事——选举，非会员理事——证监会委派

15.理事/副理事——证监会提名，理事会通过

16.独立董事——证监会提名，股东大会通过

17.董事会秘书——证监会提名，董事会通过

18.监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过

19.总经理/副经理——证监会任免

20.期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。

21.协会建立从业人员诚信记录。

22.仓单：交易所认定的标准化提货凭证。

23.期交所会员——期交所批准

【日期】

1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。

2.国监/变更注册资本20日，其他2月；

派出/设立终止分支2个月，其他20天。

3.申请结算，证监会3月批准。

4.申请介绍，证监会10日批准

5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计„„

6.重大违法，限制当事人15日，延长至30日。

7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。

8.申请从业人员：3年无违法

9.申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年

分支3年

10.设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。

11.变更住所，2年无违法。

12.设立营业部，1年无违法，3月风控。

13.经纪业务，2月风控达标。

14.申请结算，3年未违法，股东高管2年，负责人2年经验，持续经营2年，2月风控，3年财务，3年季度权益总额

15.证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月

总部5名、营业部2名资格人员

16.交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。

17.全面介绍，3人，1人。

18.结算业务，6月未取得会员资格，失效

19.3个月未营业，许可证注销。

20.5年未担任经理层，重新取得资格。

21.2年未执业，从业人员参加后续培训。

22.会员大会/理事会，10日通知。

23.期交所暂停交易不得超过3日。

24.10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专

25.专业岗8年，从业免试。

26.董监度责任30日，办理任职手续。

27.代为履行职责不超过6个月。

28.风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。

29.推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。

推荐人每年最多推荐3名

30.风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。

31.达到预警，当日向派出机构/全董书面报告

派出机构5日核实、评估。

32.风险指标优于预警3月，预警结束。

【季度/任期】

1.投资者保障基金——季度缴纳(15日)

——千万分之五至十

2.期交所——年度4月、季度15日——财务报告

3.风险官——年0120、季度10日——所住地派出

4.期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构

5.风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。

每半年提交全体股东，董事签字。

6.董事会/理事会，每半年召开一次

7.期货公司股东大会，每年至少召开一次。

8.董监独经理2年参加业务培训。

9.理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年

10.总经理(法人)3年两届

【提交报告】

1.重大诉讼/冻结/担保——5日——国监

2.分级结算限制结算范围——3日——证监会

3.联网交易——10日——证监会

4.期交所任免中层——10日——证监会

5.质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司

——5日——派出机构

6.重大业务(10%)决策——5日——派出机构

证券介绍重大事件——2日——派出机构

7.广告宣传——5日——派出机构

8.关联人开户——5日——派出机构

9.公司改名改章程——5日——派出机构

10.风险官辞职——30日报董事会——派出机构

11.任免首席风险官——10日——派出机构

12.任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构

13.董总辞职、不适当——3月——派出机构

14.董监高违法————3日——派出机构

15.董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构

16.期货公司纳入会员——3日——派出机构

17.签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出

18.全面结算签订/变更/终止非结算——3日

——双方住所地派出、期交所、保金存管

19.从业人员辞职解聘死亡——10日——协会

20.从业人员收到处罚——10日——协会

21.结构发现人员违规——10日——协会

22.协会从业人员惩戒——10日——证监派出

23.风控20%——5日——全体董/股

24.近亲属从事交易——5日——公司

25.首席风险官——派出机构&董事会

整改意见——总经理&负责人

26.风控不合规——2日——证监会检查

——20日整改——3日解除

27.变更股权/资本100%持股——证监会审查

28.保障基金管理机构——证监会&财务部

29.高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构

30.许可证遗失——30日——指定报刊作废。

31.纠纷——协会、期交所

32.违法指令——机构——证监会、协会

【数字/比例】

1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。（期货交易的相关亏算、税金只能货币出资）

2.保障基金——机构投资者——超10万80%

3.交易所——风险准备金——手续费20%（投资保障基金3%手续费）

4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会

5.有价证券冲抵，不得高于：基准80%；结算账户中货币资金4倍。

6.会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期货公司——期货从业人员15人，高管3人。

8.设立期货公司，5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿；不适15亿。

9.交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000；

股东产2亿；本5亿/8亿

10.全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿；

2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿

11.风管指标：净资本1500；本/产40%；

流产/债100%；债/净产150%

12.介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%；

流产/债150%；担保10%

13.适当性测试80分，10日20笔，3年10笔

基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5

【惩戒】

1.重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正； 违规手续费——退还；虚假申请文件——没收违法所得；

2.内幕主管：3～30万；中介主管：3～10万；

3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍

4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍

5.软件不配合：主管1～5万，3～10万

6.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍

7.期货公司，主管1～5万，1～3倍

8.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。

9.证券虚假宣传：1～3倍

10.证券擅自介绍，主管1～5万

11.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。

12.欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。

13.不正当利益/泄露，暂停6～12月

14.返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理

15.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理

16.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理

【刑法】

1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万

3～10年，5～50万

2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍

3.虚假信息，5年，1～10万

4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍

【日期】

1.《执业行为准则》2008-04-30

2.《公司》《交易》2007-04-15

3.《适当性实施办法》2010-02-08

【纠纷】

1.×从事资格→合同无效→因果确定责任

2.×主体资格→佣金返还，客户承担

3.混码交易但按指令入市→客户承担

4.下达指令不明 /结果异议→公司承担

5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支→80%

6.未通知结算结果，继续持仓|有规则→公司承担

|未约定→80%

7.协商保留持仓，损失客户承担，穿仓公司承担

8.非受托人→公司赔偿，非受托连带

9.仓库×交货→仓库赔偿，期交所连带

10.人民法院保全：会员资格费/席位

不得转让、不得停止使用

11.债务人，法院不得冻结、划拨保证金/结算金

保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结

12.债务人，不得冻结保证金/冲抵保证金的有价证券

【条例】

1.风控不力——七十、七十一

2.拒不缴纳保障基金——六十八、七十

3.七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金

4.十八——风险官辞职，提前30天告知

5.二十六——支持风险官工作

6.二十三——风险官发现问题报告地、董、监

【错误点】

1.银行——存管银行；人民银行——银行业监管机构；国务院——国务院监管机构

2.期货交易所公布“平均价” ×

3.期交所不需要编制、发布“日报表”。（要周、月、年）

4.实物纠纷，“交易所”所在地为履约地。

5.总经理应由董事担任。

6.设立期交所，提交“草案”/基本。√ ×正式/全部**

7.章程中不记载“薪酬”。

8.“交易担保金”——分级结算，全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董事。

9.不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶

10.首席风险官——公正×——独立√

11.申请结算：从业人员“资格证书”×，情况表

12.非结算会员手续费：保证金账户扣除，不是自有资金。

13.保证金未足额增加，“调减净资本”。

14.风险监管指标：结算准备金(可用)/保证金(被占用)×

15.期货公司预计负债，按照《企业会计准则》

16.违反《从业执业行为》，“训诫”“训诫信”

17.期货从业人员，“诚实守信”——执业声誉

“勤勉尽责”——专业技能

18.申请交易编码，“前一日”保证金≥50万