《证券市场法律法规》时间点总结_证券市场法律法规汇总

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证券市场基本法律法规

保存时间

客户投诉&客户回访 3年 诚信信息查询记录 5年 保荐底稿 10年

基金管理人保存基金的会计账册 15年 客户身份资料自业务结束 15年 证券自营原始材料 20年 证券代理开立证券账户 20年

百分数

证券公司非货币出资 ＜注册资本30% 自营权益类证券（＜80%）及证券衍生品 ＜净资本100% 期货公司货币出资 ＞85% 免于聘请财务顾问 股份＞30% 联合另一家保荐机构 股份＞7% 公司

公司章程：法定性、真实性、自治性、公开性。购买、出售或担保超过公司总资产30%，2/3决定。公司风险控制指标不合规 整顿＜3个月

股东

有限责任公司股东人数 50（董事会：5-19）年度报告 股东大会召开前20天 汇报时间

证券公司为证券资产管理客户开立证券账户→证券交易所 3日 解聘合规负责人 3日 财务顾问不合条件 5日 诚信处罚 10日

收购上市公司后 15日

法定代表人/高管离任后进行审计，审计报告离任之日 2个月

回复时间

审查境内分支机构负责人资格申请 20日 审查董事、监事任职资格 20日 保荐人资格申请 20日

设立、收购、撤销境内分支机构&停业、解散、破产 30日 保荐机构资格申请 45日

变更业务范围、公司章程&审查高级管理人员 45日 增加/减少注册资本&合并/分立&申请实际控制人 3个月 在境内外设立证券公司 6个月 期货公司申请设立 6个月

执业资格申请（证券业协会）30天

禁入时间

诚信信息 3年 若有关证券 5年 违反考试纪律 2年 从业人员/机构拒不改正 3-12月（3万以下）注销执业证书 3年

证券市场禁入 3-5年 5-10年 终身 承销不受理 3-12月/ 12-36月

检查时间

证券经纪人 1年/次 投资主办人 2年/次 证券执业人员 2年/次

特殊处罚

期货不符合规定条件 1-3倍 10-30万

要约收购

若超过预定的股份，则按同等比例收购。若收购人股票达到90%以上，被强行要求收购。

收购达到/变动5%，通知公司&3日内上报国务院，公告2日后不得收购。

收购达到30%，通知全部股东。

收购期限：30-60天。完成后12个月不得转让。

原则

开立证券账户时审核：有效性、真实性、完整性、一致性 诚信信息：真实、准确、公正、规范

证券/期货投资咨询人员：诚实信用、勤勉、审慎 区域性市场：平等、自愿、诚实信用 转融通业务：平等、自愿、诚实信用、公平 代销金融产品：平等、自愿、诚实信用、适当性

注册资本

股份有限公司上市 3000万 期货公司 3000万 证券公司 5000万

保荐机构 1亿（净资本5000万）基金管理公司 1亿（实缴货币资本）证券金融股份有限公司 60亿 申请证券、期货投资咨询 100万

其他知识点

证券分析报告：上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告

违规指令→高级管理人员/董事会→中国证券业协会/中国证监会 金融衍生工具按产品形态：独立式+嵌入式 申请证券上市：证券交易所

财务顾问人参与的培训：中国证券业协会 公司提供担保方式：保证、抵押、质押

中国证券业协会自律职能管理：对会员单位&从业人员的自律管理和

代办股份转让系统的管理。

证券交易所监管职能：对证券交易活动&会员&上市公司进行管理 可冲抵保证金：A股股票、基金、债券 公司清算：支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→

缴纳所欠税款→清偿公司债务→股东分配

资本市场的功能：筹资-投资、资本定价、资本配置 证券投资人员特定禁止行为：①接受他人委托从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益&损失&承诺证券投资收益。③依据虚假内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。集合资产业务管理：限定性+非限定性 真实、准确、完整（及时在信息披露里才有）

诚信信息：基本信息、奖励信息、处罚信息、协会自律规定其他