法律与风险管理部工作总结规划上传_法律风险管理工作总结

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第一部分

2013年法律与风险管理部工作总结

2013年，我部在公司党委和行政的正确领导下，以党的十八大精神为指导，紧紧围绕企业中心工作，以诉讼维权为手段，以法律风险防控为重点，以法制教育为基础，认真履行本部门工作职责，较好地完成了各项工作任务，主要做了以下几方面的工作：

一、加强诉讼案件和清收不良债权的工作力度 一是切实维护公司合法权益和利益。我们主动采取应对措施，处理诉讼事务14起，涉及标的2637万余元，其中新发生诉讼7起，涉及标的1993万余元。

通过处理上述诉讼事务，为公司挽回损失523万余元，在一定程度上缓解了公司的资金压力，有效地维护了公司的合法权益。

二是积极协调处理不良债权债务。妥善处理公司与江苏靖江民华特种钢机械厂债权债务转让、泰州市恒力工索具有限公司债务纠纷等事宜，减少损失41万余元；收回冷水江钢铁公司欠铸锻货款3万元。

二、发挥法律服务作用，为公司提供法律支持 一是进一步加强对公司及所属单位各类合同的法律风险评审工作。从今年5月开始对工程部工程项目合同实现全部审查和会签，对合同中可能存在的法律风险进行评价，对可能产生的争议提出防范意见和处理建议。全年共审查公司各类重大合同（协议）23份，提出修改建议12条。

二是提供法律支持，发挥法律服务作用。今年，接待公司所属单位及员工法律咨询工作15起，为基层提供法律服务；对本年度新发布的《劳动合同法》、《特种设备安全法》等与公司相关的法律条文及时向公司领导和相关单位作出法律提示，为公司合法运营提供了法律导向性建议。

三、加强法制学习和宣传教育

一是加强学习，增强法律意识。按照集团关于企业法律顾问培训及参考要求，派员参加2013年度企业法律顾问继续学习和换证年检，法律事务岗位人员参考率达到100%，进一步提高了专业知识水平； 在部门员工中开展学习法律知识的活动，采用部门员工授课形式，学习了《道路交通安全法》等法律法规，加强了员工的法律意识。二是加强普法宣传。采用多种形式进行“六五普法”宣传工作，充分利用公司内网平台，今年我们通过普法无纸化系统下发电子版的“六五普法”2013读本和题库，领导人员通过内网平台进行学习，完成相应的学时学分，并进行普法考试，进一步增强了领导人员的学法用法意识，通过这个举措不仅降低了公司成本，还将公司“六五”普法工作提升到一个新的台阶。

四、积极推进公司内部控制体系建设 一是根据集团内部控制体系建设工作要求，今年，我们制定了《公司内部控制手册编制方案》，按照方案要求，明确分工、落实责任，确保按时完成了公司《内部控制手册（试行）》的起草工作并报送集团，为公司内部控制体系建设打下基础。

二是加强对关键岗位人员风险意识和风险防范能力的培养。把风险管理基础知识普及和业务培训作为风险管理工作的重要内容，针对专门岗位、专业知识进行风险管理专题培训。本年度为市场营销二部的营销管理人员举办了“合同签订、履行中的法律风险”讲座，使营销人员掌握了一定的风险管理基本理论和工作方法，进一步增强了对合同中的风险因素的辨识能力，做到风险防范关口前移，努力把法律风险控制在源头。

回顾一年来的工作，在部门全体员工的共同下，虽然做了一定的工作，也取得一些成效，但工作中还存在着不足，需认真加以改进：一是合同评审制度有待完善。在合同评审工作中，我们发现有的单位与外单位所签订合同的条款不够严谨，有的合同就采用对方所提供的模本，甚至有的合同已在履行了，才提交评审。因此，下一步我们将建立合同的法律风险评审制度，对各类合同进行法律风险评审，对重大投资项目跟踪参与，做到防范关口前移；建立合同审核审查法律风险评价、合同纠纷预警等工作机制。二是应收账款基础管理有待加强。在清收不良债权工作中，很多应收款只有账面数，而无相关产品交货、发票签收等手续，有的甚至合同都找不到，而产品交收货单位时应由对方签收、发票交对方时也应签收、合同统一保管，这些都应是公司的基础管理工作，要长期坚持并重点关注。一要在产品交货后取得对方签收或第三方运输回单；二要在开具发票后应由对方签收或保存好邮寄回执；三要及时结算、对账；四要预设催款时间点，及时催款。第二部分

2014年法律与风险管理部工作规划

2014年，我部将坚持法律风险防范与化解并重的原则，不断提升法律服务层次和法律服务质量，构建支撑公司业务健康快速发展的法律平台，紧跟形势变化，树立风险意识，完善风险管控体系和内控制度。具体做好以下几方面的工作：

一、加强法律审查，提示法律风险。

进一步提高法律审查的效率与质量，注重研究解决经营管理中遇到的突出法律问题。加强合同法律风险评审，对重大投资项目跟踪参与，做到防范关口前移；加强对平时管理相对薄弱的业务和环节的法律审查及指导，对可能存在的法律风险进行评价，以防为主，通过法律审查有效防范法律风险，对法律风险点及时提示，对可能产生的争议及时提出防范意见和处理建议。

二、加快案件处理，维护公司权益。

一是加强诉讼论证，提高诉讼效益。对于拟诉案件，要以新发生的不良债权、有时效、对方有偿还能力的不良债权为重点及时向有管辖权的法院提起诉讼。

二是对于诉讼中的案件，抓紧诉讼进度，尽快取得诉讼效果，以切实提高不良债权清收成果。

三、开展普法宣传，加强风控培训。

一是加强普法宣传。充分利用公司内部报刊和网络平台宣传新法律法规，重点抓好领导人员的学法用法，进一步增强领导人员的法律意识。

二是高度重视对人员风险意识和风险防范能力的培养，开展以合同管理为中心的风险管理专题培训，结合营销、采购、财务人员在工作中遇到的实际情况，举办1-2场专题讲座，进行法律剖析，提出防范策略，提高风险因素的辨识能力，从整体上提高重点岗位员工依法经营意识和执行操作水平。

四、完善内控体系，及时更新手册。

完善内部控制手册。要将风险管理流程融入内控制度体系，实现全员参与、全过程控制、全方位监督。根据公司结构调整变化，及时完善更新相应内控流程；对各部门和子公司执行内控流程情况进行检查，在实践中梳理流程，检查内控流程的可行性、遵循性和有效性。

2013年12月15日