反洗钱工作总结_反洗钱年度工作总结

2020-02-25 其他工作总结下载本文

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纳林希里信用社2011年反洗钱工作总结

根据人民银行的反洗钱相关工作要求，以及我旗联社的相关布署，我社以力求持续、牢固树立反洗钱法律责任和依法合规经营、积极开展、配合上级机构开展反洗钱工作为指导思想，继续坚持反洗钱相关工作，现将我社2011年反洗钱工作总结如下：

一、成立工作小组

为有组织、有计划依法贯彻落实反洗钱工作，我社在年初成立了以信用社主任为组长，副主任为副组长，信用社员工为成员的反洗钱工作领导小组,因人员调整我社先后多次调整社内反洗钱工作领导小组，现反洗钱工作领导小组如下：

组长：***

成员： ****

二、签订责任状

为切实、有效做好反洗钱工作，我社反洗钱工作领导小组组长和各组员签订了反洗钱责任状，将责任有效落实在了每一位职工身上。

三、认真学习，提高反洗钱水平

为了使反洗钱工作能在日常工作中有效的进行，使反洗钱工作无形的融入日常业务办理中，我社按月组织召开反洗-1-

钱工作会议，认真学习反洗钱相关知识，提高员工的反洗钱工作水平，保证了我社反洗钱工作顺利开展。

四、逐步制定健全、完善反洗钱内部控制体系，进一步明确反洗钱工作内容，严格按照规定定时上报各类反洗钱、大额交易、可疑交易信息

为进一步完善反洗钱内控体系，发挥反洗钱领导工作小组作用，使工作满足反洗钱相关监管和实际操作要求，提高风险意识。我社坚持以内控优先为原则，按照反洗钱法律法规规定，随时安排、调整反洗钱工作程序，通过签订责任状明确反洗钱工作岗位职责，分解落实反洗钱工作的职责和任务。借联社检查、监督反洗钱工作的契机，要求每个职工将反洗钱的相关内容列入岗位职责，纳入职工考核，严肃反洗钱工作，真正将反洗钱工作落到实处。

一年来，我社以《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》等法律法规以及联社的相关要求为社内反洗钱工作制度，严格要求职工，进一步明确、完善了反洗钱的工作内容和工作制度。我社严格按照联社要求，按时按质按照规定的格式及时、真实、完整、准确地向联社上报大额存取款、转账等信息。

五、落实客户身份识别制度，有效审查客户身份，并妥善保存客户身份和交易信息，对客户资料规范管理

2011年，我社继续落实、完善存、贷款开户实名制制度，把好基础关口，在个人开立存、贷款账户时，严格按照实名制的有关规定要求客户出示本人的有效身份证并认真审核，对其身份证进行复印留底，对未能依法提供相关证明的个人一概不予办理开户手续。

六、扎实开展反洗钱宣传工作

按照反洗钱预防、监控的要求，我社在2011年多次开展反洗钱宣传工作，通过向客户讲解宣传反洗钱政策、相关知识和发放反洗钱宣传资料等形式，使社会公众、有关部门认识和了解洗钱，支持和参与反洗钱工作，为反洗钱法规、制度的有效实施营造良好的社会环境。

七、扎实开展反洗钱自查工作

我社于2011年6月开展对社内1-6月份工作通过对反洗钱岗位设置情况；反洗钱制度执行情况；反洗钱宣传培训情况；客户身份识别情况；可疑和大额交易报告等五个方面进行反洗钱自查，确保我社反洗钱工作正常有序开展。

八、2012年反洗钱工作安排：

1、成立新的反洗钱工作领导小组

2、订反洗钱责任状

3、不断加强反洗钱培训和学习工作

4、开展反洗钱宣传工作5、2011年我社将继续落实、完善开户实名制制度，为

反洗钱把好关。