期货法律法规必考点总结_期货法律法规总结整理
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期货法律法规必考点总结
保障基金总额达到8亿元人民币；（保8）(必考点)
有下列情形之一的，应当召开临时大会：（必考点）
（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；
（二）1/3以上会员联名提议；
（三）理事会认为必要。
结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。（必考点）
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。（必考点）
未经中国证监会批准，期交所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。（必考点）
期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期交所需要及时向中国证监会报告。（必考点）
期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（必考点）
期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。（必考点）
期货公司有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（必考点）
未经证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。（必考点）
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（必考点）
期货公司申请金融期货结算业务：（必考点）
结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。3年内未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例超过50%。持续经营2个年度。股东2年未刑事处罚。
期货公司申请金融期货交易结算业务：（必考点）
董事长，正副总经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低于5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度，至少1年盈利。每季度末客户权益不低于8000万。被控股东期末净资产不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。
期货公司申请金融期货全面结算业务：（必考点）
董事长，正副总经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。
注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。申请日前3个会计年度连续盈利，每季度末客户权益不低于3亿。控股股东期末净资产不低于10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资本不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于15亿元。
申请金融期货结算业务资格 需要申请的材料：（必考点）
2个月风险监管报表及2个月的风管指标持续合标的书面报告； 3个会计年度财务报告和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。
3个月内证监会 做出批准不批准决定。（必考点）
取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格，未取资格自动失效。（必考点）只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期交所申请非结算会员资格。（必考点）
非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。（必考点）
非结算会员对结果有异议的，应当向全面结算会员期货公司和期交所提出。
非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。（必考点）
结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。（必考点）
非结算会员向期交所支付的手续费，由期交所从全面结算会员期货公司期货保证金账户划拨。（必考点）
非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在约定时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（必考点）
全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。（必考点）
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期交所和期货保证金安全存管监控机构报告。（必考点）
净资本的计算公式为：（必考点）
净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同比例对资产进行风险调整。
期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（必考点）
期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。
期货公司借入次级债、或向股东、其关联企业借入具有次级债性质的长期借款，按照证监会规定的比例计入净资本。
期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（必考点）净资本不得低于1500万
净资本不得低于客户权益总额的6%
净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万 净资本与净资产的比例不低于40%
流动资产和流动负债的比例不得低于100% 负债与净资产的比例不得高于150%
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：（必考点）
净资本不低于3000万
从事期货交易结算业务的期货公司
净资本不低于4500万
从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：
人民币9000万
客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
中国证监会对风险监管指标设置预警标准：“不得低于”一定标准，其预警标准是规定标准的120%，“规定不得高于”一定标准，其预警标准是规定标准的80%（必考点）
风险监管报表（期货公司应当送月报和年报）：
月度终了后7个工作日内报，年度3个月内报保存不少于5年。
风险指标与上个月比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。
期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：
向公司出具警示函，抄送全体股东。
对公司高级管理人员进行监管谈话，优化指标。
要求公司进行重大业务决策，应当至少提前5工作日向所在地证监会报送报告。公司增加内部合规检查频率。
证监会派出机构2日内，进行现场检查。整改期限不过20工作日。
风险监管标包括：（必考点）
风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理报表
资产，流动资产，指期货公司自身资产，不含客户保证金 负债，流动负债，指期货公司对外负债，不含客户权益
重大业务，指导致期货公司净资本等风管指标发生10%以上变化的业务。
证券公司申请介绍业务资格（必考点）：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已按规定建立客户交易结算资金的三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（只能接受一家的委托，不能接受其他期货公司委托介绍业务）
（四）配备必要的业务人员，公司总部至少5名，营业部2名具有期货从业资格的业务人员。
风险监控指标的标准是指：（必考点）
（一）净资本不低于12亿元；
（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；
（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；
（四）净资本不低于净资产的70%。
中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（必考点）
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（必考点）
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（必考点）
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（必考点）
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存期限不得少于5年。（必考点）
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（必考点）
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（必考点）
从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。（必考点）
从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。（必考点）
对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：
（一）批评；
（二）协会内通报批评；
（三）通过媒体公开谴责；
（四）取消会员资格并公告。
对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。（必考点）
第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。（必考点）
将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（必考点）
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。（必考点）
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。（必考点）
期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。（必考点）
客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。（必考点）
期货公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（必考点）
（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
（二）具有累计10个交易日，20笔以上的股指期货仿真交易成交纪录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交纪录。
（三）具备股指期货基础知识，通过相关测试。
（四）不存在严重不良诚信纪录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。（必考点）
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。（必考点）
