期货从业资格考试法律法规知识点总结_期货从业法律法规重点
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期货法律法规方面硬性记忆要点（总结）
1、《期货交易所管理办法》（2007/04/15施行）：
10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围）
2、《期货公司管理办法》（2007/04/15施行）：
5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故）
3、《期货从业人员管理办法》（2007/07/04施行）：
10个工作日内
4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（2007/07/04施行）：
5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官）
5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（2007/04/20施行）： 5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项）
6、《期货公司金融结算业务试行办法》（2007/04/19施行）：
3个工作日内
7、《期货公司风险监管指标试行办法》（2007/04/18施行）：
5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施）
8、《期货从业人员执业行为准则》（2003/07/01施行）：
10个工作日内
期货公司申请各种业务资格的条件
金融经纪业务资格：
前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：
已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融交易结算业务资格：
注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。
金融全面结算业务资格：
注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。
首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员————要通过资质考试认可 首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人————要具有期货丛业资格 年度报告签名确认——————董事，高级管理人员，财务负责人
月度报告签名确认——————法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人
期货从业资格考试《法律法规》知识点
申请金融期货结算业务资格需要先取得（金融期货经纪业务）资格。取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请（非结算会员）资格。期货公司金融期货结算业务资格分为（交易结算业务资格）和（全面结算业务资格）
金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前2个月风险指标合格，公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。
申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格（限期在6个月之内）后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（5000万元），净资本不得低于（4500万元）。控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（8亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元。
申请金融期货全面结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。注册资本不低于（1亿元），净资本不得低于（9000万元），每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于（15亿元）。前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。
学习注意事项
持续的学习时间和学习强度 考前一段时间要天天坚持一定的学习时间 主要看教材 听懂是前提，适度做练习 教材中的概念不要有盲点 理解中记忆 听课、看书和归纳 听课时间有限，抓住重点 多复习几遍，归纳对比 注意速度训练，保证一定的熟练程度 试题量大，难度不大 基本的概念要清楚 掌握技巧，勇于放弃
学习侧重点
期货交易管理条例
期货投资者保障基金管理暂行办法
期货交易所管理办法
期货公司管理办法
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
期货从业人员管理办法
期货公司首席风险官管理规定
期货公司金融期货结算业务试行办法
期货公司风险监管指标管理试行办法
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
期货从业人员执业行为准则
中华人民共和国刑法修正案
中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
一、期货交易管理条例采集者退散
总则
期货交易所
期货公司
期货交易基本规则
期货业协会
监督管理
法律责任
附则
总则
从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则
禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货 变相期货具备的条件：
1.采用集中交易方式进行标准化合约交易
2.为买方和卖方提供履约担保的3.保证金收取比例低于合约标的额20%的监督管理
国务院期货监督管理机构履行的职责
国务院期货监督管理机构采取的措施
期货投资者保障基金
期货保证金安全存管监控机构
期货公司违法违规时，证监会采取的措施
高管人员违法违规时，证监会采取的措施
期货公司涉及重大诉讼/5日内
法律责任
期货交易所、非期货公司结算会员较轻的违法
期货交易所、非期货公司结算会员较重的违法
期货公司违法违规本文
期货公司欺诈客户行为
非法获取期货交易内幕信息
操纵期货交易价格
交割仓库违法违规
国有企业违反条例
境内单位或个人违反规定从事境外期货交易
非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司
期货交易管理条例例题
单选题
1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警
告，同时对直接责任人给予纪律处分，处(C)的罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
2.实行会员分级结算制度的期货交易所由(B)组成。
A.一般结算会员和特别结算会员
B.结算会员和非结算会员
C.全面结算会员和交易结算会员
D.特别结算会员和交易结算会员
判断题
1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。(错)
2.期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。(错)
3.期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。(错)
4.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。(对)
多选题
1.下列(ACD)主体应当按照证监会、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.期货交易所
B.期货投资者
C.期货公司
D.非期货公司结算会员
2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括(ACD)。
A.采用集中交易方式进行标准化合约交易
B.可以买空和卖空
C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D.保证金收取比例低于合约标的额20%的期货投资者保障基金管理暂行办法
重要内容
基金使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿
保障基金的启动资金和后续资金构成期货交易所在季度结束后15个工作日内缴纳基金
可以暂停缴纳保障基金的情况
保障基金的资金运用
保障基金的补偿原则
对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿
例题
单选题
1.期货投资者保障基金由(C)集中管理、统筹使用。
A.期货公司
C.中国证监会
D.财政部
2.期货投资者保障基金实行(D)。
A.全额补偿
B.半额补偿
C.三分之一补偿
D.比例补偿
判断题
1.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。(错)
2.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。(错)
3.证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。(错)
4.对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。(对)
期货交易所管理办法
设立、变更与终止
会员制与公司制交易所
申请设立期货交易所，提交的文件和材料
期货交易所章程
期货交易所交易规则
期货交易所的合并和分立
期货交易所的解散
会员制期货交易所
会员大会是期货交易所的权力机构
临时会员大会、2/
3、10日内
理事会是会员大会的常设机构
理事会行使的职权
会员理事和非会员理事
理事长行使的职权
理事会临时会议、总经理、总经理职权
公司制期货交易所
股东大会是期货交易所的权力机构
股东大会行使的职权
董事会行使的职权
董事长行使的职权
独立董事、董事会秘书
总经理是法定代表人、总经理行使的职权
监事会
会员管理
会员应当是企业法人或者其他经济组织
取得会员资格应当经期货交易所批准
会员制期货交易所会员享有的权利
会员制期货交易所会员履行的义务
全员结算制度或会员分级结算制度
期货公司会员和非期货公司会员
结算会员和非结算会员
交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员
结算准备金和交易保证金
标准仓单充抵保证金
有价证券充抵保证金
结算担保金
风险准备金
会员承担违约责任，保证金不足时
期货交易所采取的临时处置措施
期货交易所宣布进入异常情况
监督管理
高管不得在任何营利性组织中兼职
不得从事期货交易
期货交易所的报告义务
重大事项向证监会报告
证监会的风险处置措施
督察员
期货交易所管理办法例题
单选题
1.在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。A: 董事会
B: 理事会
C: 总经理
D: 理事长
参考答案:[B]
2.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行()管理。A: 监督
B: 自律
C: 市场
D: 计划
参考答案:[B]
