BOT项目培训总结_bot项目的经验总结

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BOT项目培训总结

培训时间：2011年5月9日（周一）下午13:30-17:00

培训地点：公司多功能厅

培训主讲人：张霞

培训主题：BOT投融资运作模式介绍及风险防范培训的通知 培训总结：

为了加强BOT项目认识、提高BOT项目风险防范意识、普及投融资运作模式。公司针对海水淡化项目举办了BOT投融资运作模式介绍及风险防范培训

培训中对BOT定义及特性、融资方式、风险类型、合同管理、法律依据及财务成本管理等要点进行一一介绍及分析，概括如下：

一、BOT的定义及特性

BOT(build—operate—transfer)即建设—经营—转让，是指政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。这涉及到五个知识要点：

（一）政府授权企业的特许经营权。

（二）公共基础设施。

（三）许可并支持融资建设和经营。

（四）企业回收投资，项目移交政府。

（五）项目融资的有限追索权。

基于以上几个方面，BOT项目涉及到多方参与人，由政府、项目公司、建设公司、供应商、股东、担保人、债权人等形成一个利益共同体。

特许权是BOT项目的核心，是保证项目盈利与否、投资回报率多少的前提条件，所以项目公司需要与政府针对项目授权范围、特许权周期、运营、维护，争议解决方法和移交等细则进行谈判。在项目特许权谈判中，以双方共赢为主的谈判原则，在确定根本利益底线条件下抓大放小。在谈判事前准备尤其重要，针对谈判小组的设置、谈判方案设置、谈判资料准备和议程方案都是直接影响着谈判成功与否关键。比如海水淡化项目，在谈判中就需要涉及到产品价格、特许权周期等的确定，因为市场对水价格影响波动不大，价格一旦定下来，不易调整，但相关的运营成本紧随市场波动，类似判涉及到工程项目成本和收益上的针对性谈判组成了构成了谈判的重中之重。

二、项目投融资方式

项目融资既是BOT项目一个重点内容，也是一个重大风险。在项目建设期需要大量资金支持和自有资金不充足情况下进行融资，既需要对内沟通，也需要对外沟通。确定融资方式、确定融资对象和确定融资成本，以资金安全、资金成本最低和资金流最稳定为最佳方案。

融资方案的选定直接影响项目盈利情况和项目进度，这就需要与经营层、担保人、政府、银行等金融机构进行融资谈判。

三、BOT项目风险类型

在BOT项目周期中，风险防范必不可少，这也是本次培训重点内容。BOT项目涉及参与方多，情况复杂，很容易引起导致项目夭折风险，这就要求项目公司充分考虑来自各种情况的经营风险，既要做到风险规避、风险分担，同时做到如何应对风险的准备。

BOT项目风险主要来自融资风险、通货膨胀风险、市场动荡风险、运营风险和技术风险等等，这些风险一旦出现很可能导致项目夭折或者达不到预期投资回报率甚至出现亏损。针对海水淡化项目的风险主要是消除通货膨胀风险保证投资回报率、拓宽融资渠道防止资金链短缺减少融资成本、预警市场动向和积极掌握政策变化减少市场动荡导致的利率变化、材料供应等的影响。通过这些风险规避，风险分担来保障BOT项目顺利进行。

四、BOT项目合同管理及法律依据

在BOT项目涉及参与方众多，作为项目公司即是供方也是需方，要保证项目安全有效的完成，需要多方沟通协调，通过合同来约束规范行为准则，按照合同条款执行既能保障双方的权利，明确双方义务，同时项目结算、利益分成的依据。签订合同不仅能够事先合同双方清楚权利与义务保证项目有序进行外还能够通过合同条款解决争端与异议而避免产生法律纠纷。

在合同管理上，不仅需要企业管理参与制定和签订，同时也需要技术人员参与合同的签订和执行，这样才能真正达到合同所起到的作用。在合同签订和执行过程中不可避免的会涉及到相关法律问题，涉及到合同纠纷、技术标准纠纷、验收纠纷和结算纠纷等的时候，事先

了解相关法律知识在规避合同风险和经济风险上具有预警效果和防范效果，这是BOT项目风险防范的重要部分。作为BOT项目常用的法律条例有：土地管理法、合同法、担保法、公司法、保险法、建筑法、投标法及建筑工程质量管理条例。怎么规避风险、怎么风险分担和风险应对，这些都离不开相关的法律知识。

五、BOT项目财务成本管理

BOT项目财务管理，是财务部参与项目管理的重点工作一部分。作为整个项目团队的一员，财务工作贯穿项目整个周期，在做好财务收支核算同时，还需要财务做好项目的融资、项目预算和成本控制，这些工作都需要财务人员积极参与到项目管理中。

BOT项目周期长、投资额大、需求大量流动资金、资金的分期投入决定了资金筹集的时间约束、供求关系变化、利率变化和价格变化等不确定性，项目财务前期做好项目预算、融资计划和资金计划，期间做好财务收支同时做好预算控制，成本控制，及时做好经营分析显得更尤为重要。

此次培训虽然可能解决不了项目上存在所有的问题，但对我们执行海水淡化BOT项目过程中可能遇到的问题提出了解决方案，对海水淡化BOT项目风险控制方面起到积极作用。

部门：财务部

日期：二零一一年五月十二日