营业部理财部工作总结_市场投资部工作总结

营业部理财部工作总结由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“市场投资部工作总结”。

2010年

######证券营业部理财部

工 作 总 结

#######营业部编制

理财主管签字：·····

二Ｏ一Ｏ年十一月十二日

一、基本情况：

截止2010年10月30日，Y理财团队人数从2009年10月的38人发展到76人，增长了一倍。在明年将以针对性的定向增员为主要方式，结合适当公开招聘渠道，争取引进一个，培养一个，成熟一个。随之人员的增多，队伍管理的难度也在提高，而在今年8月开始的管理标准化项目的启动，给我们在团队管理上带来了很大的帮助。

业绩数据(09年10月---10年10月)：理财部总开户数达到3485户，有效户户数到达1445户，且与去年同期有效户数相比增长了98%，占营业部新开户比例为80%以上。理财部交易量近200亿，占营业部总量16%，而其中新增交易量近41亿，对提高营业部市场份额的提高做出了应有的贡献。理财部新增资产达3.1亿，新增日均资产达到1.25亿。（未包括引进的小非资产1.2亿）

二、日常管理及部门建设

2010年，理财部的管理体现出的是创新、人性化，通过有效管理使得团队更有凝聚力。正是因为如此，在整个团队人员翻倍的情况下，我们的理财队伍也很稳定，没有一个理财经理（进公司超过两年）因工作问题离开，整个队伍对公司对营业部有着强烈的归属感。今年8月份，总部推出管理标准化，对我们的工作起到了很大的帮助，员工们工作积极性迅速提高，团队间的合作也更为融洽与有效。每个人都知道该做什么，每个人都清晰地了解我们的使命和我们的目标。

1、晨会模式不断创新，设立三分钟演讲。

我们从不干照本宣科的粗砺模式，让员工在大家伙面前袒露心

声，讲述自己生活工作中难忘的人和事，宣传工作中的有效方式和经验。

目前，我们的晨会总是少不了三分钟演讲和经验分享（业务推动），每周一、周四为集体晨会时间，由理财部的九个团队轮流组织。通过锻炼，促进团队进步与合作，加深了员工之间的交流和了解，增强了团队的凝聚力。

2、结合读一本好书行动，我们举行了以《未来的亚洲》为主题的演讲比赛。

通过比赛，让每个人对经济、政治、文化等等都有所了解，更重要的是，使得每个理财经理都敢大大方方的在几十号人面前侃侃而谈，锻炼了人的胆气和语言表达能力。

3、促进人力资源优化，针对性的培养新人

营业部的每周六股民沙龙是#######所有券商内最棒最有影响力的。

股民沙龙是由我们理财部承办的，从08年11月份开始已经有了3年的历史了，通过股民沙龙的，理财部里人才济济，其中已培养出了一位执业证券投资咨询分析师；更喜人的是，有多名新骨干的讲师冒出来了，外出渠道讲课，随便拉一个都能侃侃而谈、有理有据、独挡一面。

4、推进“营业部每季度奖励方案”激励，安排骨干述职

从今年二季度开始进行，在厉总的支持下，营业部对营销工作进行了方案奖励，推出开户奖、引进资产奖、每周英雄奖，尤其是为新

员工特设开户新人奖，给理财经理带来了更多的工作积极性。

骨干述职指的是：理财督导的季度工作总结汇报，结合优秀个人理财经理的回报，培养每个人的管理能力及参与营业部工作的积极性。

5、积极开展合规建设，进行多次合规培训

营业部2009年的一项重要工作就是应对证监局的检查，配合公司合规审计部的合规建设。为此我们今年多次组织所有员工参与合规培训，并让所有人签定了合规承诺书和自查表，进行了合规知识、承诺书内容的考试，来增强营业部员工的合规执业和风险防范意识。

6、积极完成公司及营业部安排的工作

我们理财部对待工作的态度一直都是争先竞赛，保证完成。在今年的历次任务中都做到优秀，圆满完成销售中信六号、淡水泉、勤修的任务，圆满完成了私募股权基金金石投资的任务。在各项竞赛中亦是如此，虎虎生威、龙腾虎跃。

三、业务竞赛：

1、2、龙腾虎跃： 虎虎生威：

三、人才招聘：

网络：#######人才网，中华博才网，114网。从报名情况看，#######人才网效果最好，但自从免费之后，效果就差了因为公司名称不能固定放首页。

#######电视台：尝试了10天，效果不明显。

现场招：#######，#######商学院，杭州高校共参加了6场，效果不明显。

四、员工培训：

考前培训：今年理财团队通过投资分析的人员增加的比较明显 新员工培训：

主要分为两块，一是对新员工的企业文化培训及合规培训；二是针对性较强的股票技术培训，今年授课已达30课时以上，从理财经理的反馈上来看，效果不错，将继续推进。另外专业营销技能培训上，跟进较少，营业部水平有限，所以已向聂娟老师提出要求，她已在着手准备相关课件及培训事宜。我们会不断的向总部及其他营业部邀请专业人员过来给我们传经送宝。

依托总部培训资源，尽量多送员工参加培训，并做好培训管理。

五、渠道：

新增中信银行、合作银行、招商银行、建设银行、农业银行、中国

银行20家

网点合作开户活动：一、二、三季与四大国有银行合作，三季度着重与深圳发展银行开展合作，效果良好。

其它活动：

1、与各银行公关活动超过40次，六、其它：

1、大智慧股民学校，今年坚持每周六举办周末股民学校，取得很好的成效。表现在每周来参加的客户越来越多，超过100人；给员工一个锻炼的平台，提升综合素质，为培养一支有专业素养的团队而做好准备；通过股民学校组建起来的讲师团专业能力相当不错。

2、勤修私募大客户见面会，金丽衢地区的营业部在#######颐和酒店举行，通过本次营销活动共销售产品万。

3、金石投资私募股权基金大客户见面会，金丽衢地区的营业部在#######颐和酒店举行，通过本次营销活动共销售产品万。

4、营业部印刷了一些私募股权（PE）及期现套利的宣传资料，组织理财经理走访#######企业、在市场上发放，取得一定效果，目前已在做期现套利的客户已达5人，资金近1亿。