投资者教育工作总结参考_投资者教育工作总结

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附件1：

投资者教育工作总结参考提纲

一、投资者教育工作年度总体情况

（一）组织、制度及经费保障。介绍本单位投资者教育工作组织领导体制、工作机制、制度建设情况。对于组织领导体制，如有分支机构，可从总部和分支机构两个层面加以介绍。在制度建设方面，可以介绍本单位的投资者教育工作规范和内部检查、考核与奖惩办法等。在经费投入方面，介绍本单位2010年投入总额、使用情况及2011年预算等。

（二）投资者教育与日常业务相结合的情况。包括工作计划、人员安排，在开户、交易等环节开展投资者教育的情况，与客户适当性管理的相结合的情况，以及投资者园地、网站投资者教育专栏建设情况等。

（三）投教专项活动开展情况，如举办讲座、培训班、集中式宣传咨询活动等。要给出活动的时间、地点、内容、次数、规模、受众人数等具体数据。

（四）与新闻媒体合作进行投教工作情况，如与报刊、电视台、电台、网站等传媒合作，设立投资者教育专栏，制作、播出投资者教育专题节目等。

（五）营销、客服人员培训情况。

（六）2008至2010年三年客户投诉处理情况，包括客户投诉的主要内容与类别、处理机制及难点问题等。

二、经验与特色

本单位投教工作的经验与体会，尤其是在投资者教育方式、方法、内容等方面的创新。投资者教育工作效果评估等。

三、存在的问题

四、2011年工作安排

五、对中国证券业协会投资者教育工作的建议