银行事后监督中心年终工作总结（精选8篇）_银行事后监督工作总结

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第1篇：银行事后监督工作总结

2014年工作总结

2014年8月6日，我走上了新的工作岗位，时间过得真快！我来到三峡银行虽工作时间不长，却收获颇丰，在这短短的一段时间里，在部门领导和同事们的指导及帮助下我收获了很多新的知识，积累了更多的经验，现将本年度工作做如下简要的回顾和总结：

一、强化业务学习，提高自身综合素质，适应新形势的需要。认真学习了《事后监督管理—》，《》，《》，通过 对这些细则的不断学习和总结，在理论方面我取得了一定的进步，也有着很多的感悟。紧紧围绕总行下达的各项文件精神，认真按照领导提出的要求，踏踏实实的做好本职工作。坚持把监督工作做好，监督好工作中的每个细节，及时处理和反映工作中的问题，及时纠正在工作中的差错，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运行。

二、作为一名事后监督人员，必须认真监督每一笔业务，事后监督工作对监督员的业务素质要求很高，需要掌握比较全面的业务内容，这样才可以认真审核每一笔业务，发现问 笔，发现差错 笔，其中，重大 笔，违规 笔，主要为

经过几个月的学习，现在已跨入了2015年，新的一年意味着新的起点、新的挑战，首先，作为一名党员，要加强自身思想道德素质的培养，无论在思想上还是在工作中都要以身作则，严格要求自已。其次，明年的工作要以“细”为起点，对本职工作做题必须及时反映，将风险隐患降到最低，本年度共计业务量 精做细，做到细致入微，向工作要质量。最后，要进一步加强学习，不断提高业务水平，将理论知识熟练地运用到实际工作中，做好自己本职工作的同时，在稳健中不断地追求进步。

2014年12月31日

第2篇：银行事后监督

银行事后监督

主要工作有：

1、审查各储蓄所（柜）报表的各项业务凭证的内容是否合法、完整、真实、准确，将各储蓄科目传票的借、贷方发生额与营业汇总日报表上的各储蓄科目的借、贷发生额相核对，零存整取和活期存款还应加计各变动户存款余额与营业汇总日报表核对。

2、核打其它科目传票借、贷方发生额与营业汇总日报表其它栏借、贷发生额栏核对。

3、核打定、活期传票的利息付出数与利息支出科目副联传票付出利息数相核对。

4、审核空白重要凭证，有价单证数是否与营业日报表上的收、付数相符。

5、审查挂失，储蓄异地托收业务的处理手续是否符合有关规定。

6、根据昨日营业汇总日报表的各储蓄余额，户数，现金，库存重要空白凭证的今日结存与当日营业汇总日报表的各昨日存栏相衔接核对，审核营业日报表是否四栏轧平，当日各存栏是否正确，传票累计数是否相符。

7、如发现差错及时逐笔登记并通知总监督和有关所（柜）进行更正

在建设影像事后监督系统的同时，公司还承建了扫描录入外包，派驻人员到现场完成扫描录入工作。同时，利用系统自动生成统计报表，实现对人员的考核。

苏州农行事后监督系统实现以前台业务操作和数据为依据，通过扫描、OCR识别、重点监督，流水分析等先进的信息处理方式实现事后监督，不仅减轻后督人员工作量并增大监督范围，还利用差错处理自动化更好地落实监督结果，同时为了加强历史档案的管理和使用，将历史的业务档案进行扫描处理，获取电子影像及相关索引信息，完成历史档案的数字化。

事后监督系统 系统概述

随着国内银行会计一体化改革推广进程的不断加快，银行业务综合化处理水平发生了质的变化，现有纯手工的事后监督方式，只能对凭证进行复审，不能充分发挥其在防弊纠错、规范行为、保证资金安全等方面的重要作用，已不能适应国内银行业务发展的需要。

为改变目前纯手工事后监督的落后局面，有效地管理和方便地调阅庞大的交易流水信息和凭证影像信息，高效监督并及时发现业务工作方面的风险，信雅达公司十多年一直致力于银行监督系统的研究与开发，以适应银行监督管理要求，建立一套适应银行内控管理要求、自动化程度高、扩展性强的监督系统。系统实现由人工查看纸质传票的传统事后监督方式向计算机系统辅助监督电子传票的现代事后监督方式的转变，从全面操作风险管理的理念出发，以风险控制理论为依据，利用专用工具对业务数据进行分析和检测，实现事后监督由业务复审向风险管理和质量控制的战略转型，构建事后监督和内部审计相互结合、相互支撑的现代化操作风险防控体系。系统业务流程

通过对业务凭证的影像扫描、影像处理、OCR识别、人工处理、重点监督的处理过程，通过自动识别与人工录入相结合的方式，在完成流水监督、重点交易凭证和流水的重点审查的同时，建立了凭证影像的精确索引，实现了电子化档案规范化管理，方便档案的查询。

以交易流水、账户信息、业务系统其他业务数据以及已建立精确索引的凭证影像作为数据分析平台的数据源，针对柜员类交易、个人账户交易、对公账户交易、内部账户交易、信贷业务、账户管理、账务核对的稽核要点以及人民银行反洗钱报表要求建立风险预警模型，实现电子登记簿管理、对特殊重要可疑交易的有效监控、业务系统内部以及多个业务系统间的账务数据核对，完善和加强管理和监督机制，有效防范操作风险。

以前没有上票据交换系统时,银行收到的票据非本行开户的,本行没有此票据单位的印鉴卡,所以无法核对印鉴并解付,需要提出交换(行内的参加行内交换,其他行的参加人民银行交换)提入相反,别的行提来得本行开户的票据,提来后核对印鉴,并根据进帐单上载明的收款帐号付款

但是,现在人民银行统一上了票据交换系统,建立了电子印鉴库,本行收到的他行票据也可以解付了

第3篇：银行事后监督人员工作总结

银行工作人员年终个人总结

时间转逝，银行工作多年的我无论是在思想上还是在日常工作中都积累了工作经验，这为以后的更好的工作理清思路、加快发展提供了捷径。通过对事后监督细则的不断学习，在工作中不断的总结我取得了长足的进步，也有着很多的感悟。

一、事后监督工作中对监督员的业务素质要求很高，需要掌握非常全面的业务内容，这样才可以认真审核每一笔业务。因此，强化业务学习，提高自身综合素质，适应新形势的需要，这就要求我们认真学习省联社下发的《会计基础工作规范》以及其他会计法规法则，在理论的指导下，运用于实践并不断的总结工作中得到的宝贵经验和解决问题，进一步指导下一步的工作。开展各种自我学习和集体学习的活动培养我们的学习、更新知识的能力，我们本着应知应会和缺什么补什么的原则，进行全面学习，全方位提高自己的综合素质。学习内容主要包括：储蓄、会计、出纳、信贷、安全保卫等基本专业知识和技能;各专业核算、管理等方面的规定制度;学习各专业业务操作流程;学习金融法律法规;学习上机操作技能，二、重点监督特殊业务，作为一名事后监督人员，认真监督基层网点的每一笔业务是非常必要的，也是我的职责所在，围绕上级及银监局风险排查方案等精神，我们主要是在重要空白凭证管理、大额授权、抹账、挂失、联行等特殊业务上加大监督力度，将风险隐患控制在最低。事后监督要把好会计核算的质量关，监督业务处理依据是否合法，账务处理手续是否合规，并且纠正会计核算中的差错和问题。

经过我们事后监督人员近几个月的努力，基层网点的账务质量有了相当明显的改善，而我们的工作思路也越来越清晰、明确，那就是紧紧围绕总行下达的各项文件精神，以《会计基础工作规范》为中心，认真按照领导提出的要求，踏踏实实的做好本职工作。坚持把监督工作做好，监督好工作中的每个细节，及时处理和反映工作中的问题，及时纠正工作中的差错，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运行。

三、加大制度建设完善力度，全面规范操作规程。

强化执行，完善各项制度，认真阅读学习上级文件，严格按照上级文件指示规范操作。随着银行的不断发展和完善，也要求我们作为一名普通员工也要适应环境的变化，要学习新的知识，掌握新的技巧，提高自己的能力，把自己培养成为一个业务全面的优秀员工，也让自己的职业生涯没有遗憾。当然，在一些细节的处理和操作上我还存在一定的欠缺，今后我将一如既往地做好本职工作，时刻以银行的理念完善自我，在领导和同事们的关心、指导和帮助中提高自己、更加严格要求自己，为银行事业的发展尽绵薄之力。

第4篇：银行事后监督人员工作总结

工作总结

时间转逝，2010年很快就过去了，银行工作多年的我无论是在思想上还是在日常工作中都积累了一定的工作经验，这为以后更好的工作理清思路、加快发展提供了捷径。在这一年里我担任了公司业务事后监督，空白凭证管理员，接待和处理司法查询等工作。

（一）.通过对这些业务细则的不断学习，在工作中不断的总结我取得了长足的进步，也有着很多的感悟。

首先，对于凭证管理我能够按行里的规定严格要求自己，每天保证账实相符，不跳号发放，保证库房的干净整洁。由于银行的快速发展我们又增添了公司业务，我又担任了事后监督的职务。我知道这对我是一个挑战，事后监督工作对事后监督员的业务素质要求很高，需要掌握非常全面的内容，这样才可以认真的审核每一笔业务。因此，强化业务学习，提高自身综合素质，适应新形势的需要，这就要求我们认真学习业务。在理论的指导下运用实践不断的总结改正和解决问题。我本着应知应会和缺什么补什么的原则，进行全面学习，全方位提高自己的综合素质。为了更进一步的学习我利用业余时间下到网点学习，每一张支票每一张进账单逐一审核。

其次，就是对特殊业务的审核，作为一名事后监督人

员，认真监督基层网点的每一笔业务是非常必要的，也是我的职责所在，围绕上级及银监局风险排查方案等精神，我主要在重要空白凭证管理，大额授权，挂账，等特殊业务上加大监督力度，将风险隐患控制到最低。

（二）.对于事后监督要把好网点的质量关，监督业务

处理依据是否合法，账务处理手续是否合规，并且纠正营业网点操作人员的差错和问题。经过我近几个月的努力，基层网点的账务质量，报表单据的整洁度有了相当明显的改善，而我的工作思路也越来越清晰、明确，那就是紧紧围绕总行下达的各项文件精神，认真按照领导提出的要求，踏踏实实的做好本职工作。坚持把监督工作做好，监督好工作中的每个细节，及时处理和反映工作中的问题，及时纠正工作中的差错，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运行。

（三）.对于司法查询工作，我会去面对各级司法部门的用户的查询，冻结，扣划等业务，有时还会接待普通用户的查询。为了更好的办好此项业务，我也查阅了许多资料学习。强化执行，完善各项制度，认真阅读学习上级文件，严格按照上级文件指示规范操作。随着银行的不断发展和完善，也要求我们作为一名普通员工也要适应环境的变化，要学习新的知识，掌握新的技巧，提高自己的能力，把自己培

养成为一个业务全面的优秀员工，丰富自己的职业生涯。

当然，在一些细节的处理和操作上我还存在一定的欠

缺，今后我将一如既往地做好本职工作，时刻以银行的理念完善自我，在领导和同事们的关心、指导和帮助中提高自己、更加严格要求自己，为银行事业的发展尽绵薄之力。

第5篇：某年银行事后监督总结_1

XX年银行事后监督总结

篇一：银行事后监督总结范文

时间转逝，银行工作多年的我无论是在思想上还是在日常工作中 都积累了工作经验，这为以后的更好的工作理清思路、加快发展提供 了捷径。通过对事后监督细则的不断学习，在工作中不断的总结我取 得了长足的进步，也有着很多的感悟。

一、事后监督工作中对监督员的业务素质要求很高，需要掌握非 常全面的业务内容，这样才可以认真审核每一笔业务。因此，强化业 务学习，提高自身综合素质，适应新形势的需要，这就要求我们认真 学习省联社下发的《会计基础工作规范》以及其他会计法规法则，在 理论的指导下，运用于实践并不断的总结工作中得到的宝贵经验和解 决问题，进一步指导下一步的工作。开展各种自我学习和集体学习的 活动培养我们的学习、更新知识的能力，我们本着应知应会和缺什么 补什么的原则，进行全面学习，全方位提高自己的综合素质。学习内 容主要包括：储蓄、会计、出纳、信贷、安全保卫等基本专业知识和 技能;各专业核算、管理等方面的规定制度;学习各专业业务操作流程;学习金融法律法规;学习上机操作技能，二、重点监督特殊业务，作为一名事后监督人员，认真监督基层 网点的每一笔业务是非常必要的，也是我的职责所在，围绕上级及银 监局风险排查方案等精神，我们主要是在重要空白凭证管理、大额授权、抹账、挂失、联行等特殊业务上加大监督力度，将风险隐患控制 在最低。事后监督要把好会计核算的质量关，监督业务处理依据是否 合法，账务处理手续是否合规，并且纠正会计核算中的差错和问题。经过我们事后监督人员近几个月的努力，基层网点的账务质量有了相 当明显的改善，而我们的工作思路也越来越清晰、明确，那就是紧紧 围绕总行下达的各项文件精神，以《会计基础工作规范》为中心，认 真按照领导提出的要求，踏踏实实的做好本职工作。坚持把监督工作 做好，监督好工作中的每个细节，及时处理和反映工作中的问题，及 时纠正工作中的差错，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运 行。

三、加大制度建设完善力度，全面规范操作规程。强化执行，完善各项制度，认真阅读学习上级文件，严格按照上 级文件指示规范操作。随着银行的不断发展和完善，也要求我们作为 一名普通员工也要适应环境的变化，要学习新的知识，掌握新的技巧，提高自己的能力，把自己培养成为一个业务全面的优秀员工，也让自 己的职业生涯没有遗憾。当然，在一些细节的处理和操作上我还存在 一定的欠缺，今后我将一如既往地做好本职工作，时刻以银行的理念 完善自我，在领导和同事们的关心、指导和帮助中提高自己、更加严 格要求自己，为银行事业的发展尽绵薄之力。篇二：银行事后监督总结

20XX年，我在党组的领导下，在金管、计统、农金等监管专业同志们的大力支持下，协助行长较好地完成了所承担的工作任务，履行了自己在分管金融监管综合岗位的职责。总结回顾一年工作现述职如下：

20XX年我继续负责综合监管的全面工作。为充分调动该股职员的整体工作积极性,实行规范化管理,，年初我就安排对综合监管人员进行重新组合,做到岗位到人,责任分工明确的工作管理体系,经常参加综合监管每周定期召开科务会,安排布置的各岗位工作，及时沟通情况。通过上述举措,XX年综合金融监管工作又有新起色,内控管理机制进一步完善,较好地解决了人员不稳定的问题。

另外，我与监管股负责人按《金融监管责任制》和行内制定的《量化细化实施细责》，把每一个被监管专业、每一项监管责任真正分解落实到人。按时完成了监管责任的分解落实工作，从而明确了监管人员的具体分工和职责。做到了：人员落实、制度落实、责责落实、任务落实、检查落实。认真按季进行考核任职前的考试、谈话，同时完成了对2名高级管理人员任职资格的审查。二是在XX年9月组织完成了辖内银行业高级管理人员的任职期间的考试及年度考核工作，并将考试及考核结果装入银行业高级管理人员档案存档。

(2)加强对机构准入和退出的监管，在积极支持银行机构改革的同时全年完成了银行机构退出4家、迁址1家、降格2家。各家商业银行的机构撤并要在积极支持机构改革和调整的同时，按照机构撤并规定的要求作好审批工作，保证了银行业机构撤并所申报的资料完整、审批材料的合规，在一季度对20XX年机构和人员上报的材料进行一次复审，凡不符合规定或要素不全的一律在一季度末之前进行了纠正，复审结果于XX年2月20日前上报到银行科。真做好金融机构年检工作。按照呼盟中心支行的要求，我们早在20XX年4月就开展了对银行业机构的年检工作，依照上年年检各项要求履行了手续，年检中没有走过场，现场检查面达100%。年检报告于6月20日前上报了银行科。

4、进一步落实监管责任制，切实履行了监管职责。2月底前，按照人行呼伦贝尔市中心支行《中国人民银行呼伦贝尔市中心支行合作金融监管责任制实施细则》等制度和办法，完成了支行与农村信用社联社签定监管责任状、支行主管行长与监管股长签定监管责任状和监管股长与监管员签定监管责任状，制定了监管a、b制，明确了监管职责、责任和目标，使各项监管责任制得到有效的贯彻和落实。

5、采取签定监管责任状和按月对新增贷款合规性进检查等措施，督促辖内农村信用社进一步端正服务方向，加大支农力度，全面推动农户小额联保贷款和农户小额信用贷款，进一步控制和压缩大额贷款的发放。全年我支行克服了全国普遍流行的“非典型性肺炎”疫情带来的影响，利用现场和非现场检查等手段对辖内4家农村信用社当年新增贷款的合规性进行按月检查，检查中发现的问题及处理意见及时反馈给联社和各社，并督促其及时改正。通过检查，辖内4家农村信用社当年新增贷款的50%以上投放于农牧业，投向总体上达到合规，但部分农村信用社存在当年新增贷款的大部分发放给国有企事业单位、发放垒大户大额单户贷款和贷款抵押担保手续不合规等情况。

6、高度重视清收不良贷款工作，进一步化解农村信用社贷款风险。今伊始，我支行把督促辖内农村信用社加强对沉欠贷款的清收力度，特别是要加大对风险贷款和呆滞、呆帐贷款的清收力度，进一步落实去年年底支行监管部门和联社共同制定的责任清收和岗位清收不良贷款工作当做首要工作来抓，截止11月末，我支行辖内4家农村信用社共收回风险贷款1,472万元，占全部风险贷款%，取得较好的成效。

三、货币信贷与统计

一年来,我组织带领综合监管全体职工，对辖区国有商业银行和信用社货币政策执行情况实行严格的监管,按月对信贷资产质量、缴存准备金进行监控,为及时掌握辖内金融机构贷款投向,为货币监管提供依据,我们按月对商业银行和城乡信用社资金状况进行简析,按季进行综合分析。全年共上报经济金融形势分析12份,信贷资产质量分析三期;动态反应12期，调查报告12期，按月及时上报工业企业景气调查报告及表12期。全年按时完成了利率管理现场检查、金融统计执法检查和信贷咨询系统登录情况检查工作,使我辖区违规问题明显减少。

第6篇：事后监督工作总结

2011年事后监督工作总结

时间转逝，2011年接近岁末，在村镇银行工作的我无论在思想上还是在日常工作中都积累了工作经验，这为以后能更好的工作提供了捷径，通过对事后监督细则的不断学习，在工作中不断的总结我取得了进步也有许多感悟。

一、事后监督工作对监督员的业务素质要求很好，需要掌握

非常全面的业务内容，这样才可以更好的审核每一笔业务。

从开业以来到现在共装订传票43本，发现差错37笔，大部分为一般性差错，主要为大额存取未授权、支票未及时销号、大小写金额不符、漏盖名章等，发现差错及时下发了差错整改通知单，营业部及时的作出整改。没有违规现象。

二、作为一名事后监督人员，必须认真监督每一笔业务，主

要是在重要空白凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等加大力度监督，将风险隐患降到最低。经过几个月的努力，我们的工作思路越来越清晰，发现问题必须及时反映，及时纠正，对于重大问题需要及时上报行领导。防范风险事故的发生，保证工作正常运行。

三、强化执行，加强学习。我深知自己的不足，不论从年龄

上还是工作经验上对我都是一个考验，在一些工作的处

理上和业务的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。作为一名普通的员工要适应环境的变化，要学新的知识，掌握技巧，提高自己的能力。所以应该不断的学习，虚心的向有经验的人请教，加强学习业务知识，在以后将一如既往的做好本职工作，在领导和同事们的关心、指导和帮助中提高自己、更加严格要求自己。

第7篇：事后监督工作总结

事后监督工作总结

2011年全年，无论是在思想上还是在日常工作中都积累了丰富的工作经验，自2010年9月21日开始开展事后监督工作以来，我认真按照联社的要求对每天办理的业务进行审核，并不断补充有关事后监督工作的知识，使我取得了长足的进步，同时也有诸多工作经验需要总结。

一、事后监督工作中对监督员的业务素质要求很高，需要掌握非常全面的业务内容，这样才可以认真审核每一笔业务。因此，强化业务学习，提高自身综合素质，适应新形势的需要，这就要求我们认真学习省联社下发的《会计基础工作规范》以及其他会计法规法则，由理论指导实践，再从实践中总结经验，本着应知应会和缺什么补什么的原则，进行全面学习，全方位提高自己的综合素质。

二、重点监督特殊业务，作为一名事后监督人员，认真监督每一笔业务是非常必要的，也是我的职责所在，我们主要是在重要空白凭证管理、大额授权、抹账、挂失、止付等特殊业务上加大监督力度，将风险隐患控制在最低。通过一年多的努力，我们的工作思路也越来越清晰、明确。

随着信用社的不断发展和完善，要求我们作为一名普通员工也要适应环境的变化，要学习新的知识，掌握新的技巧，提高自己的能力，把自己培养成为一个业务全面的优秀信合员工。当然，在一些细节的处理和操作上我还存在一定的欠缺，今后我将一如既往，认真按照联社领导提出的要求，踏踏实实的做好本职工作。在领导和同事们的关心、指导和帮助中提高自己、更加严格要求自己，为信合事业的发展尽绵薄之力。

袁 颖

2012年1月21日

第8篇：银行事后监督中心职能设置及职责

一、部门职责：

对所在行会计、发行、国库、外汇等核算业务进行事后监督。

二、职位设置：事后监督中心主任职位、副主任职位、事后监督中心会计监督职位、事后监督会计监督组主管职位、事后监督人工监督网点业务职位、事后监督计算机监督网点业务职位、事后监督人工、计算机监督联行往帐业务职位、事后监督人工、计算机监督联行来帐业务职位、事后监督会计资料交接职位、事后监督联行查询、查复职位、事后监督综合职位、档案管理职位、国库事后监督职位、货币金银科事后监督职位、外汇事后监督职位。

三、职位职责：

（一）事后监督中心主任职位职责：

1、负责事后监督中心各项工作的组织领导、管理和协调，认真履行主任坐班制度；

2、对工作进行研究、决策，组织制订内部管理制度，维持正常的工作秩序；、组织领导事后监督中心业务工作的开展，协调各有关科室工作，指导督促各监督组按时、按质、按量的完成工作和临时交办的工作任务；

4、督促、检查各岗位工作人员，认真履行工作职责，执行监督检查制度。

5、有计划、有目的地抓岗位培训和技术练兵，努力提高干部职工的业务素质和工作效率；

6、负责事后监督中心的政治、业务学习，加强思想政治工作，充分调动全事后监督中心干部的工作积极性；

7、及时向行领导汇报事后监督中心的工作，提出做好事后监督中心工作的意见，完成行领导交办的其他工作；

8、对机关布置的各项工作应按时、按质按量交办完成； 9、对监督出的问题按操作程序进行督促整改，并定期进行汇总向有关管理部门通报监督情况，提出整改意见。

10、对监督出违规、违纪问题及时向本行行长及上级管理部门报告。

11、主任对全事后监督中心工作负领导责任，（二）副主任职位职责：协助主任抓好其分管工作和临时交办的工作。

（三）事后监督中心会计监督职位职责：

1、审查会计业务的真实性、合法性、合规性、准确性；、对发现的会计核算差错，及时向营业网点和专柜发出更改通知；

3、对发现的各种违纪、违规行为直接向本行行长及上级会计主管部门报告；

4、定期向会计管理部门通报监督情况，并提出改进意见。

5、对会计档案进行整理装订，归档保管； 6、办理会计档案的调阅；

7、定期对会计档案进行整理、检查，及时对破损、变质会计档案进行复制、修复或其他技术处理；

8、定期向本行档案管理部门移交会计档案。（四）事后监督中心会计监督各岗职位职责： 1、事后监督会计监督组主管职位职责：（1）负责管理会计监督组工作；

（2）依据人民银行会计、联行〈手工、电联〉、支付结算的有关制度、办法规定实施细则和会计集中核算操作规程，及时准确地组织账务监督，保证工作质量；

（3）依据业务实际设定岗位和人员分配，明确监督人员工作权限和岗位职责；

（4）各计息期审核各种计息是否准确，尤其关注利率调整，积数调整情况；

5）审核各项手续费、工本费、邮电费支出是否符合规定，计算是否正确；

（6）每日对各专柜和营业网点主管认证的业务，如：超越规定权限的业务、错帐冲正业务、重要凭证的重复打印等事项进行复审；

（7）每日对打印日志文件认真审查分析，尤其对注销、错帐冲正、利率、积数调整、联行卡片维护、参数修改等操作认真进行审核；

（8）定期不定期对各岗位监督完毕的业务进行抽查；（9）完成领导交办的其他工作。

2、事后监督人工监督网点业务职位职责：

人工监督主要是每日对各专柜和营业网点传递的会计凭证合法性、合规性、真实性、完整性及处理手续是否规范等进行全面的人工再次审核。定期进行帐帐、帐表、帐据等核对；

（1）审核各项业务的审批权限是否符合规定，审核自制转帐凭证、错帐冲正、补收补付利息、暂收暂付挂帐、扣划款项等有关事项是否执行审批制度、审批权限和手续是否符合规定；

（2）每日核对日计表各科目余额与余额表中该科目所属帐户余额合计数是否一致，每月核对发行基金表外科目余额与发行基金实物、总帐是否相符；

3）每月核对贷款借据、再贴现凭证与分户帐余额是否相符；

（4）及时审核金融机构按月发放对帐单的核对及回收情况；

（5）“发行基金往来”科目月累计借贷发生额与发行部门当月回笼和投放累计数核对相符，金银占款分户帐与发行部门的金银保管登记簿核对相符；

（6）审核票据交换过渡户、暂收、暂付款项、待处理资产、待处理损失等科目的使用及其款项划转是否正常合规；

（7）审核同城票据交换提出、提入的借贷方凭证是否及时正确全部纳入会计帐务核算；

（8）对大额借贷凭证要审核其对转关系、扣款来源、用途等是否合规合理；

（9）审核利率使用及计息类型是否正确，抽查计息积数、结计利息是否正确，尢其关注利率调整、积数调整、再贴现到期日遇例假日的计息情况；

（10）定期核对帐户计息性质、范围、列帐是否正确、未转帐计息清单与手工结转的传票是否一致；

（11）审核会计报表数据与总分类帐及有关数据是否一致；

12）审核各报表之间相关数据，报表本身各科目之间的有关数据是否一致，内容是否真实准确；

（13）审核年终会计决算报表是否完整正确；

（14）审查应纳入表外科目核算的会计事项是否全部纳入表外科目，核算是否正确；

（15）审查重要空白凭证是否按规定使用、销号，关注重要空白凭证作废、挂失等情况；

（16）表内、表外相关内容的核对；（17）完成领导交办的其他工作。

3、事后监督计算机监督网点业务职位职责：

（1）凭证信息录入前首先审查凭证装订是否符合规定要求，凭证内容是否真实有效，凭证日期、金额、签章、收付款单位名称、帐号、会计分录是否齐全正确；

（2）折角核对凭证大小印鉴是否与预留印鉴相符；（3）按规定审查金银收购、配售、上售、调拨业务的真实准确性；

（4）审核再贷款发放业务的借款人存贷款户帐号、利率、金额、还款日期等要素的正确性；

（5）对解付银行汇票业务按支付结算办法规定审查有关内容，按要求认真核对汇票有关暗记；

6）根据各网点报送的金融机构一般存款科目余额表或日计表，核对一般存款余额录入是否正确，录入日期严格控制在规定期限内〈每月5、15、25日〉；

（7）根据各网点报送的商业银行报表，审查各商业银行是否在规定时间内办理缴存或调整财政性存款，核对其正确性；

（8）审查固定资产业务增加或减少时，是否按财务制度规定的计价原则确定的价值全部计入“固定资产”户，是否按类别记入相应的分户帐户；

（9）核对固定资产计提折旧是否正确，是否按规定时间计提，入表外科目帐；

（10）核对各营业网点报送的费用明细表是否真实正确；

（11）全部业务审核完毕进入事后监督系统核对处理画面，对网点业务进行录入比对；

（12）完成领导交办的其他工作。

4、事后监督人工、计算机监督联行往帐业务职位职责：（1）核对每日联行柜组提交的联行往帐清单合计数与往帐报告表合计数是否相符；

（2）核对每日联行往帐报单要素是否齐全，报单种类是否无误〈手工联行〉；

3）邮划报单与电子补充凭证内容是否相符〈手工联行〉；

（4）电划报单与电报稿内容是否相符〈手工联行〉；（5）审查电子联行往帐日结表与联行转帐凭证及电子联行往帐、电子清算资金往来科目的发生额是否相符；

（6）以上内容监督完毕，通过计算机系统录入凭证流水号、凭证种类、行别、汇入行行号、收报行行号、比对凭证信息正确否；

（7）完成领导交办的其他工作。

5、事后监督人工、计算机监督联行来帐业务职位职责：（1）通过监督系统录入来帐信息中汇入行所在地、收款行别等要素，比对联行专柜转载是否正确；

（2）每日核对联行来帐清单合计数与来帐报单合计数是否相符〈手工〉；

（3）收报行行号是否为本行的，发报地与发报行是否一致，联行报单要素是否齐全；

（4）补充报单与电报内容是否一致〈手工联行〉；（5）跨年度联行来帐处理是否正确，检查信电汇传递交接手续是否完整；

（6）联行对帐是否及时，定期审核未核销报单款项发生的原因，超出规定20天未核对联行来帐是否发出查询查复，审核未转帐错误报单登记处理情况；

7）定期核对清算总中心发来的电子联行对帐表与电子清算资金往来科目总帐每日发生额和余额是否一致；

（8）完成领导交办的其他工作。

（五）事后监督会计资料交接职位职责：

1、负责旗县行“会计资料运送专用包”的收付清点、核对工作；

2、做好与邮局、各科室及营业室柜组各项会计资料的交接和传递工作，认真登记交接时间、件数；

3、完成领导交办的其他工作。

（六）事后监督联行查询、查复职位职责：

1、审核联行查询、查复是否及时，查询内容是否正确，查询查复、补制联行报单抄本、补拍电报是否正确，是否经会计主管签字；

2、负责生成监督帐务报告，打印网点业务处理情况汇总单〈如有差错打印错误凭证信息单〉，备份监督数据，恢复下一日数据盘；

3、完成领导交办的其他工作。（七）事后监督综合职位职责：

1、负责本部门各种资料的装订、归档、保管； 2、负责下发差错整改通知书，按季统计报送各营业网点差错情况，并在责任目标考核登记簿上详细记载差错及扣分情况；、负责做好本部门政治理论与业务学习和会议资料的准备，负责中心会议以及有关会议的召集和记录，组织落实会议记录

5、协助主任建立健全各项管理制度，并按要求抓制度和措施的落实；

6、协助主任组织办公，及时提出文件的呈办意见，督促落实办文与文件的签收、传阅、承办与归档管理；

7、草拟中心工作计划、措施、总结及其他文字资料； 8、做好周报的归纳报送工作；负责中心的信息报送工作，履行信息员职责；

9、负责中心的后勤、办公用品的保障工作； 10、完成主任交办的各项临时性工作。（八）档案管理职位职责：

1、按制度要求建立各种档案登记簿并进行详细登记，分类保管全辖已移交的会计档案；

2、对会计档案进行整理装订，归档保管； 3、认真办理会计档案的调阅工作；

4、定期对会计档案进行整理、检查，及时对破损、变质会计档案进行复制、修复或其他技术处理；

5、定期向本行档案管理部门移交会计档案；

6、对达到销毁年限的会计档案进行登记报中支档案管理委员会进行销毁;

7、完成领导交办的其他工作。（九）国库事后监督职位职责：

1、负责对上一工作日发生的各项国库会计核算业务进行全面的事后监督、核查。监督、核查国库会计凭证、账务处理及报表编制的合规性，监督、核查预算收入、预算支出的手续是否齐全、合规等。

2、对发现的问题和处理结果等事项进行详细登记并及时报告领导。

3、每月将国库部门执行制度和核算质量情况，向国库会计主管和国库部门负责人报告。

4、对每日核查情况在“事后监督登记簿”详细记载。5、负责装订传票、账表，保管会计档案。（十）货币金银科事后监督职位职责：

监督发行制度执行情况；监督每日发行库库款、帐务核对情况、登记簿记载情况。

（十一）外汇事后监督职位职责： 1、检查外汇政策法规贯彻执行情况。2、监督、检查内控制度执行情况。

3、检查各项外汇业务审批和办理情况，发现问题后，提出整改、处理意见，并监督整改落实情况。