杨总讲话学习通知（版）_杨总讲话学习通知
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公司2014年重点工作规划
2014年度工作指导思想：紧跟行业发展步伐，稳健经营，深化转型创新，加强风险合规管理，全面提升公司业务竞争和服务管理水平，为公司持续发展夯实基础。
2014年主要工作安排：
一、投资类业务方面
目标：提升公司资产使用效率，获取最大收益。做到：决策有依据，配置要优化，调整要及时。公司投资类业务涵盖公司直接投资类业务、对外投资类业务两个方面。对外投资类业务中，全资子公司实施公司统一管理，控股子公司实施公司统一目标下的管理。
（一）公司直接投资类业务工作规划： 1.权益类投资业务：
2014年度配置自有资金15亿元。
在确保正收益的前提下，把握市场机会，实现较大盈利；探索套利、套保等业务模式，丰富业务结构，获取对冲操作的低风险收益。
2.固定收益类投资业务：
2014年度业务规模20亿元（其中自有资金8亿元，短融资金12亿元）。
把握操作性机会；合理利用杠杆融资，杠杆规模控制在3倍以内；积极开展财务顾问业务；进行国债期货、利率互换等风险对冲方式的研究，有效控制市场风险。3.信用交易类投资业务：
2014年度业务规模60亿元（其中自有资金21亿元，公司债资金19亿元，转融通及收益权转让资金20亿元）。
通过降低两融业务客户参与门槛、优先配置资源等方式，继续加大业务支持力度，确保公司稳定、可持续盈利来源；通过行业合作，积极开展收益权转让，做大股票质押式回购业务规模。
4.资产管理劣后业务：
2014年度配置自有资金2.5亿元。
在兼顾风险与收益的前提下，通过劣后资金安排做大资产管理业务规模。
（二）公司对外投资类业务工作规划： 1.直接投资业务： 2014年度不再增资。
继续优选项目，强化风险控制，为公司长远发展夯实基础；利用闲置资金进行债转股业务。2.另类投资业务：
年度运作资金2.4亿元，其中1000万元为上海证券研究咨询分公司创新业务提供专项资金支持。
清晰业务定位，合理配置资金，积极探索业务盈利模式，培育公司新的利润增长点。3.并购基金管理业务：
2014年度配置自有资金1亿元。
实现并购业务的有效运作，带动并购业务实现新突破，力争取得超额收益。4.渤海期货：
2014年度不进行增资。
创新盈利模式，加大与公司各项业务的对接；认真研究资产增长具体措施，在扩大盈利的前提下，做大业务规模。5.东方基金：
2014年度不再增资。
加强有效沟通，努力实现业务有效增长，为公司创造好的收益。
公司考核收益率原则上不低于8%，部门预算收益率原则上不低于10%（部门视业务性质有所差异）。公司内部资金市场利率7%-8%，形成内部市场化、部门协商机制。
二、公司证券经纪业务工作规划：
目标：推进经纪业务转型升级；提升客户服务水平；建立特色突出的经营主体；减少亏损营业部家数；持续打造经纪业务核心竞争力。
重点工作：
（一）深化营业网点转型创新，进一步落实营业网点的功能定位，建设特色突出、富有活力、竞争力不断增强的经营主体。
（二）推动经纪业务各支持部门的服务升级，提升业务支持能力和风险管理能力，实现客户需求更好的响应、业务更多的落地。
（三）重构客户服务体系，打造客户服务型机构。
（四）以产品销售为突破口推进经纪业务的转型，实现客户及资产的增长。
（五）对营业网点进行整合，依据公司战略，以特色突出为出发点，稳妥进行新的网点布局。
三、公司证券资产管理业务工作规划：
目标：整合公司资产管理业务内部资源，加快提升投资能力，加大场外业务规模，形成产品丰富、积极创新、市场规模有效提高的业务新格局。
重点工作：
（一）切实改进投研机制，有效提高产品管理能力。
（二）完成资管子公司设立工作，推进资管业务向公募基金业务转型。
（三）发挥通道功能，为公司各项业务特别是信用交易业务提供服务支持。
四、公司证券承销与保荐业务工作规划：
目标:加快业务转型步伐、积极创新业务模式，为公司保荐、承销、并购等机构业务提供支持。
重点工作：
（一）做好IPO开闸后的项目申报、发行工作，巩固IPO、再融资等传统保荐业务。
（二）建立市场承揽、业务承做、信息挖掘与对接、行业及估值研究、持续跟踪等专业化分工的并购业务操作模式，大力发展并购业务。
（三）调整债券业务组织结构，以中小企业私募债为突破口，实现企业债、上市公司债等多种债券业务类型协同发展。
（四）整合分公司、中心营业部资源，从战略高度规划、扶持新三板业务发展，2014年完成挂牌项目100家，储备项目200家；以新三板业务为开端，推进再融资、转板、并购等增值服务，延伸业务链条，提升机构客户价值。
（五）积极开展投资顾问等创新业务，形成完整的业务链条。
五、公司证券研究咨询业务工作规划：
目标：充分发挥研究所对公司各项业务发展的支持作用，积极优化团队结构，提高研究水平。
重点工作：
（一）进一步提升研究咨询业务对公司战略、资产配置、业务发展等重大决策的支持功能。
（二）积极向大金融、证券全业务研究方向转型，实现研究和业务有效对接，培养金融工具创新的实战能力，强化内部服务效果。
（三）强化外部市场开拓能力。
六、公司新业务筹备工作规划：
目标：贯彻公司创新业务发展的行业跟随策略，从公司层面统一规划、统一调度，确保业务发展跟上行业步伐。
重点工作：
（一）场外交易业务：
尽快取得业务资格，筹建公司柜台交易系统，做好业务开展的各项准备工作。
（二）个股期权业务：
积极跟进个股期权业务推出进程，做好个股期权系统建设、业务准备、员工培训、客户储备、投资者教育及风险管理等工作。
（三）积极研究筹备托管业务。
（四）金融互联网业务：
借助互联网平台发展金融互联网业务，延展公司业务，实现ＩＴ与公司各项业务紧密结合。
（五）积极筹备国际业务。
（六）密切关注、跟随行业创新业务。
七、公司合规风险管理工作规划：
目标：从公司层面实现对各项业务的集中化、专业化管理；重点做好流动性风险、信用风险的管理工作；在明确各项业务定位的基础上，制定风险控制措施，控制业务风险。
重点工作：
（一）强化合规管理对创新业务的合规审核和法律支持工作。
（二）巩固内控管理成果，切实落实、推进内控管理工作在业务开展过程中的运用。
（三）完善风险管理，充分利用风险管理工具，重点做好流动性风险、信用风险管理工作。
（四）坚持重大投资、决策的压力测试管理。
（五）持续推动审计业务转型，重点做好业务审计。
八、公司信息技术管理工作规划：
目标：对公司信息系统进行全面规划，系统建设要有前瞻性；实现信息技术对公司业务发展和管理工作的支撑作用和引领作用。
重点工作：
（一）从人才引入、机制设计、业务合作交流等方面，打造业务引领能力。
（二）全面规划、有效整合信息系统建设工作，为业务发展提供有效支持。
（三）继续做好信息系统维护、保障等基础性工作。
九、公司人力资源管理工作规划：
目标：合理配置公司人力资源，建立激励有效、约束到位、能上能下、能进能出的市场化用人体制；有效调动每一位员工的积极性、创造性；建立人才稳定发展的长效机制。
重点工作：
（一）根据公司结构调整和业务发展需要，合理配置人力资源。
（二）建立有效的内部激励约束机制。全面总结创新业
务、内部合作经验教训，从公司层面优化公司激励机制，为全面支持业务发展、人才引入培养等工作提供良好的内部氛围。
（三）持续开展创新业务培训、专项业务培训、海外培训，提升员工素质。
（四）实施股权长效激励机制。
十、进一步打造、提升公司综合管理能力
目标：提升公司管理水平和管理能力，适应行业和公司快速发展变化；把握行业发展方向，紧跟行业发展步伐，提升公司各部门的业务管理能力。
重点工作：
（一）以公司五年发展战略为导向，落实、打造公司核心竞争能力。
（二）在保持运营督办效果的同时，强化运营调度职能，保障公司政令畅通、运转顺畅；进一步下放业务审批权限，提升审批效率。
（三）综合运用多种融资手段，力争完成一次再融资、全面打开银行授信渠道、积极探索其他负债经营工具，有效扩充公司资本实力；通过制度建设，规范公司负债经营，控制流动性风险；全面推进财务集中管理体制。
（四）强化招标采购管理水平，提高采购效率。
（五）建立重大业务报告制度，从公司公共信息管理高度规范、提升公司信息披露、投资者关系管理水平。
（六）通过企业文化宣讲、品牌建设，业务联动、代岗模式制度化等安排，加强公司上下互动、互信的良好氛围；进一步强化企业文化在留住人才、激励人才、实现个人价值方面的功能。
公司2014年度预算编制工作要求
2014年是中国改革元年，机遇和挑战并存。公司要抓住机遇，应对挑战。各单位2014年度预算编制应坚持以下原则：
一、预算科学合理：
1.预算编制要以三年来行业数据、市场情况（如行业平均收益率、市场容量、业务总量等指标）分析为依据；营业部预算编制要对当地市场情况进行比较分析；公司证券经纪业务要从公司层面进行分析。
2.在行业数据、市场情况分析的基础上，对本单位三年来经营情况进行分析；营业部自身分析应涵盖客户增长、资产增长、市场占有率、佣金率等内容；从指标的相对数和绝对数变化两个方面反应经营变化，侧重相对数分析。3.根据分析结果，确定2014年经营目标。
二、经营目标要积极进取，要有增长。指标包括客户增长、资产增长、市场占有率、佣金率等。
三、亏损营业部要拿出减亏目标和措施。2014年力争要杜绝亏损。
四、预算编制施行传统业务和创新业务分别预算的原则。
五、资本支出预算单列，折旧统一调整。年末按实际调整。
公司将成立预算审查委员会，对部门预算审查审核，对亏损单位要一一审查。对预算编制不严肃的单位严肃处理。
近期工作的几点要求：
一、做好年度工作的收尾工作。利用年末一个多月的时间，完成全年工作和经营指标。
二、做好2014年工作计划和预算工作。按公司要求，各单位组织员工对2014年度工作进行研究、讨论、规划，按照公司规定时间完成计划和预算的编制工作。
三、年度工作计划要目标清晰，可实现；措施要明确，可落实、可执行。不能描大框，收入支出要匹配，不能搞麻袋式预算。
四、各单位要建立内部的激励约束机制，做到激励有效、约束到位、管理规范。
五、加强合规管理工作，有效控制业务风险。
六、中层管理人员要有危机感、使命感，行业发展很快，新业务层出不穷，要加强学习，消化吸收，提高自身专业水平和服务客户能力，跟上公司、行业发展的步伐，切实承担起部门发展的责任，带领员工真抓实干，为公司发展做出贡献。
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