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第四章 社会主义改造理论

【教学目的与要求】

通过本章内容的教学，使学生深入了解社会主义改造的历史必然性、掌握社会主义改造的原则、方针、形式及其历史经验，懂得我国实现从新民主主义向社会主义的转变，走上社会主义道路是历史的选择，只有社会主义能够救中国，社会主义改造的理论是马克思主义基本原理与中国实际相结合的重大成果。

【教学重点与难点】

新民主主义社会是一个过渡性质的社会；关于党在过渡时期总路线的评价问题；如何认识社会主义改造和社会主义改革的关系；社会主义改造道路及其历史经验；如何认识社会主义改造过程中的失误和偏差；基本确立社会主义制度的重大意义

【教学方法与手段】

专题讲授法、互动法；多媒体 【教学时数】 2课时

【教学内容】

第一节、从新民主主义到社会主义的转变

新民主主义社会是一个过渡性质的社会，中国社会从新民主主义向社会主义转变是历史的必然。

（一）新民主主义社会是一个过渡性的社会

性质：新民主主义社会不是一个独立的社会形态，而是一个过渡性质的社会。

特征：在新民主主义社会中，既有社会主义的因素，又有资本主义的因素。社会主义因素无论在经济上还是在政治上都已经居于领导地位，但非社会主义因素仍有很大的比重。

政治上的表现：政治上建立了工人阶级领导的以工农联盟为基础的人民民主专政的政权。在政治上，新民主主义革命胜利后建立的工人阶级（通过共产党）领导的、以工农联盟为基础的人民民主专政的国家政权，为从新民主主义转向社会主义奠定了坚实的政治基础。

经济上的表现：经济上存在着五种经济成分：社会主义性质的国营经济、半社会主义性质的合作社经济、农民和手工业的个体经济、私人资本主义经济和国家资本主义经济。在经济上，国营经济的建立并成为整个国民经济的领导力量，为中国革命从新民主主义转变为社会主义提供了物质前提。

由于社会主义的因素在政治上和经济上都处于领导地位并起着决定作用，因此，它属于社会主义的体系，并必然过渡到社会主义社会。

建国后主要矛盾：

新民主主义社会主要矛盾两重性

在国民经济恢复时期的主要矛盾是中国共产党领导的全国各族人民与国民党残余势力之间的矛盾，主要任务是完成民主革命遗留的任务。随着土地改革的基本完成，工人阶级和资产阶级的矛盾逐步成为国内的主要矛盾，主要任务是进行社会主义改造。

主要矛盾，决定着革命的性质和任务。中国革命的发展阶段和党的主要任务也必然要随着中国社会主要矛盾的变化而变化。无产阶级和资产阶级的矛盾要用社会主义革命的方法去解决。这就要求中国革命必须从新民主主义革命向社会主义革命转变。

从国际环境看，中国也必须走社会主义道路。当时，帝国主义对中国革命的胜利采取仇视态度，对新中国实行孤立、封锁、遏制和侵略的政策。中国不但不可能从西方资本主义大国获得什么援助，而且连正常的贸易交往都不可能。当时只有苏联能援助中国。中国除了走社会主义道路，事实上也别无选择。同时，在两大制度对比方面，50年代初期资本主义国家仍然很不景气，社会主义却正生机勃勃，从一个国家到一个阵营，显示出对资本主义的巨大优越性。苏联社会主义事业的初步成功，对中国共产党和中国人民具有巨大的示范和鼓舞作用。

（二）党在过渡时期的总路线

新民主主义社会过渡到社会主义社会，党的领导人在认识上经历了一个从先搞工业化建设、再一举过渡，到建设和改造同时并举、从彻底完成民主革命起即逐步过渡的发展变化过程。

党的七届二中全会提出“稳步地由农业国转变为工业国，由新民主主义国家转变为社会主义国家”即“两个转变”同时并举的思想。

1、党在过渡时期总路线的提出

经过建国后三年的努力，我国完成了新民主主义革命遗留下来的任务，人民民主专政政权得到巩固，社会主义经济成份的比重日益增加，国营经济的领导地位日益加强，国内各项事业和抗美援朝战争取得了胜利。这不仅为经济建设和开展其他各项工作奠定了良好基础，也为全面的社会主义改造创造了有利条件。

1953年12月，由中共中央宣传部拟订，经毛泽东修改对总路线作了更为完整的正式表述，即：从中华人民共和国成立，到社会主义改造基本完成，这是一个过渡时期。党在这个过渡时期的总路线和总任务，是要在一个相当长的时期内，逐步实现国家的社会主义工业化，并逐步实现国家对农业、对手工业和对资本主义工商业的社会主义改造。简称“一化三改造”、“一化”为主体，“三改造”为两翼，体现了发展生产力和变革生产关系的有机统一。这是一条社会主义建设和改造同时并举的路线。

2、过渡时期总路线的主要内容

过渡时期总路线的内容，概括起来，主要包括两个方面，一个是工业化，一个是三大改造。当时把工业化称为主体，把三大改造称为两翼。

3、过渡时期总路线的特点

过渡时期总路线从生产力与生产关系的辩证关系出发，提出了落后国家社会主义发展规律的新思路，即把建设与改造并举，在社会改革中保持生产力的同步发展。

4、党在过渡时期总路线提出的可能性

第一，我国已经有了相对强大和迅速发展的社会主义国营经济。

第二，土地改革完成后，为发展生产、抵御自然灾害，广大农民具有走互助合作的要求。第三，新中国成立初期，党和国家在合理调整工商业的过程中，出现了加工订货、经销代销、统购包销、公私合营等一系列从低级到高级的国家资本主义形式。

第四，当时的国际形势也有利于中国向社会主义过渡

第二节、社会主义改造道路和历史经验

在党的总路线的指引下，中国共产党成功地进行了生产资料私有制的社会主义改造，形成了有中国特色的社会主义改造理论，这一理论包括农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造三个方面。

（一）适合中国特点的社会主义改造道路

1、农业、手工业的社会主义改造 农业社会主义改造

农业社会主义改造原则：自愿互利、典型示范、国家帮助

在农业合作化过程中针对农民既是小私有者又是劳动者的双重性质，毛泽东指出，引导农民走社会主义合作化道路，不能剥夺其财产，不能强迫命令，而要遵循自愿互利，典型示范和国家帮助的马克思主义原则。

农业社会主义改造的方针：积极领导、稳步前进

农业社会主义改造的阶级路线：依靠贫下中农，团结中农 农业社会主义改造的方式：

第一步号召农民组织带有社会主义萌芽性质的、几户或十几户的生产互助组；

第二步在互助组的基础上，组织以土地入股和统一经营为特点的小型的带有社会主义性质的初级农业合作社；

第三步，在初级社的基础上，组织大型的完全社会主义性质的高级社。在农业合作化理论和政策的正确指导下，到1956年底，全国入社农户占总农户的96．3%，5亿多农民在党的领导下通过合作化，走上了社会主义道路。

手工业社会主义的改造

对个体手工业进行社会主义改造是指经过合作社的形式，把个体手工业的生产资料私有制逐步改造成社会主义集体所有制。采取的步骤和形式是从供销合作小组，供销合作社，再发展到生产合作社。

根据手工业个体经济是商品经济的特点，党和政府采取了“积极领导、稳步前进”的方针，在具体改造过程中从供销合作入手，逐步发展到走生产合作的道路。与此相适应，所采取的经济组织形式，是从手工业供销小组到手工业供销合作社、再到手工业生产合作社的逐步前进的步骤和方式。

到1956年，参加合作社的手工业已占其总数的91．7%，产值占全国手工业总产值的93%，全国基本上实现了手工业合作化。

2、资本主义工商业的社会主义改造

国家资本主义：是在人民政府管理之下的、用各种形式和国营社会主义经济联系着的，并受工人监督的资本主义经济。它主要不是为了资本家的利润而存在，而是为了满足人民和国家的需要而存在，因此，是一种对工人和社会主义国家有利的新型的国家资本主义经济。国家资本主义又区分为初级形式和高级形式。我国对资本主义工商业进行社会主义改造，就是通过国家资本主义的形式进行的。国家资本主义经历了初级形式和高级形式两个发展阶段。初级形式是实行对私营工业的统购包销、委托加工、计划订货。没有改变私有制，但监督其生产过程，限制了资本主义的盲目性和投机性。高级形式是公私合营。由个别企业的公私合营发展到全行业公私合营，企业的私有制性质逐步改变。在全行业公私合营后，企业全部由国家管理使用，基本上是社会主义性质了。

和平赎买：所谓赎买，就是国家有偿地将私营企业改变为国营企业，将资本主义私有制改变为社会主义公有制。赎买的具体方式不是由国家支付一笔巨额补偿资金，而是让资本家在一定年限内从企业经营所得中获取一部分利润。1953年国家规定，私营企业所得利润按 “四马分肥”，全行业公私合营后，经过清产核算，资本家领取5％的定息，一共10年。

和平赎买是无产阶级在夺取政权后，对资产阶级的生产资料通过和平方式并采取有偿办法实行国有化的政策。通过国家资本主义的方式，逐步把资本主义企业改造成为社会主义企业。这种赎买政策，在全行业公私合营前，实行“四马分肥”，让资本家获取企业经营的部分利润；在全行业公私合营实现后，对私股实行定息，即把资本家的利润限制在一定的息率上，统一规定年息为五厘，国家共付10年定息；此外，给资本家及其代理安排工作，他们的原有工资不降低。

毛泽东系统地阐述了利用、限制、改造的完整政策。利用就是在一定时期内允许对国计民生有利的资本主义工商业继续存在，并有一些发展。对国计民生有利主要是指：国家可以利用资本主义工业产品，来补充社会主义工业生产的不足，供应一部分人民生活所必需的消费品和生产资料；利用资本主义企业生产经营的力量和拥有相当数量的技术人才和熟悉供销情况的人员，培养出更多的经营管理人员、技术人员和熟练工人；利用资本主义企业利润的增长，国家通过税收和价格政策，把其中一部分转变为国家积累；利用资本主义企业还可维持和吸收一部分职工就业，对解决社会劳动就业有很大好处。限制就是限制其不利于国计民生的消极作用，国家通过对企业活动范围的管理、劳动保护政策、价格政策、税收政策和国家资本主义形式的企业利润分配等，把资本主义的剥削、无政府状况和投机活动限制在一定范围之内。改造就是把资本家的私有制变为社会主义的全民所有制。利用、限制都是为了改造，改造是政策的核心。

通过国家资本主义的过渡形式得以实现的。在具体实施过程中又表现为三个阶段：

第一阶段：1953年底以前，实行初级形式国家资本主义阶段。对私营工商业实行加工订货、统购包销、经销代销，将它们纳入国家计划轨道。利润“四马分肥”。它基本上仍然是资本主义经济，但它已经同社会主义国营经济建立了较密切的联系，国家对资本主义企业通过订立合同，在企业外部，即在流通过程建立了联系。国家控制了资本主义企业的原料购买和产品销售两个环节，因而造成了资本主义企业对社会主义经济的依赖。

第二阶段：1954至1955年下半年，实行单个企业公私合营阶段。利润“四马分肥”。高级形式的国家资本主义是公私合营，它经过了个别企业的公私合营和全行业的公私合营两个阶段。公私合营是社会主义经济和资本主义经济在企业内部的联合，是公私共存的关系，公方代表掌握企业的领导权，企业基本上按照社会主义方式和国家计划进行经营。国家对资本家的赎买形式仍为“四马分肥”，私营企业每年结算的盈余按所得税、企业公积金、工人福利基金和资本家的利润（包括股息和红利）四个方面进行分配，资方所得大体占四分之一，企业利润的大部分归国家和工人，基本上是为国计民生服务的。

第三阶段：1955年冬至1956年，全行业公私合营阶段。

1956年全行业公私合营后，资方所得被定息代替。可见，这种国家资本主义主要不是为资本家的利润而存在，而是为了供应人民和国家的需要而存在，就具有了很大的社会主义性质。在全行业公私合营后，赎买政策是：对私股实行定息办法，即把资本家的利润限制在一定的息率上，统一规定年息为五厘，当时国家决定付息7年，后又延长3年，共计10年。定息成了资本家所有权的残存形式，企业已全部由国家管理使用，企业基本上已是社会主义性质的了。到后来，按照商定的期限将定息取消，就变成完全的社会主义公有制的国营企业了。

对资本主义工商业的改造包括两个方面：一方面是企业的、制度的改造，它包括企业所有制和企业管理制度等，最终把资本主义工商业改造为全民所有制企业；另一方面是对人的改造，即把原资本主义工商业者改造成自食其力的社会主义劳动者，对他们从政治上适当安排，工作上发挥作用，到生活上妥善照顾，以改造阶级成员的方式和途径达到从整体上消灭资产阶级的目的。

（二）社会主义改造的历史经验

1、社会主义改造的历史经验

第一，坚持社会主义工业化建设与社会主义改造同时并举。（在国家工业化建设和社会主义改造的关系上，创造性地走出了一条工业化和改造同时并举的道路）。

第二，采取积极引导、逐步过渡的方式。（在农业社会主义改造上，突破了先机械化、后集体化的设想，创造出从互助组到初级社，再到高级社等适应不同生产力发展水平和地区特点的过渡形式。在对资本主义工商业的改造上，创造出从初级到高级的各种国家资本主义的过渡形式，实现了对资产阶级的和平赎买，避免了“流血革命”。同时，把资本家也改造成为自食其力的社会主义劳动者）。

第三，用和平方法进行改造。

2、如何正确认识社会主义改造过程中出现的失误和偏差

在改造过程中，一九五五年夏季以后，农业合作化以及对手工业和个体商业的改造要求过急，工作过粗，改变过快，形式也过于简单划一，在社会主义经济模式以及公有制实现形式的选择和理解上，过于单一；对社会主义改造完成以后农民个体生产和私人资本长期存在的必要性和积极作用缺乏认识。

第三节、社会主义制度在中国的确立

1956年底我国对农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造的基本完成，标志着中国历史上长达数千年的阶级剥削制度的结束，实现了由新民主主义向社会主义的转变，社会主义基本制度在我国初步确立。我国的社会主义初级阶段，就是从这时开始的。

（一）社会主义基本制度的初步确立 社会主义基本制度初步确立的标志： 从1949年到1956年的7年间，我国基本上实现了从新民主主义到社会主义的转变。三大改造的胜利完成，标志着社会主义制度在中国全面确立，宣布了中国进入了社会主义社会。

伴随着社会经济结构的变化和生产力的发展，我国的阶级关系发生了根本的变化。近百年来横行中国的帝国主义势力已被赶出大陆；官僚资产阶级已经在中国大陆上消灭了；原来的地主和富农，正在被改造成为自食其力的新人；民族资产阶级分子正处在由剥削者变为劳动者的转变过程中；广大农民和其他个体劳动者，已经变为社会主义的集体劳动者；工人阶级已成为国家的领导阶级，它的队伍扩大了，它的觉悟程度和文化技术水平大大提高了，知识分子也已经组成了一支为社会主义服务的队伍。广大劳动人民从此摆脱了被剥削被奴役的地位，成了掌握生产资料和自己命运的主人。

（二）确立社会主义基本制度的重大意义

 社会主义制度的确立，实现了中国几千年来最深刻最伟大的社会变革。 社会主义制度的确立，为此后中国社会的一切进步和发展奠定了坚实的基础。

 中国社会主义制度的确立，是马克思列宁主义关于社会主义革命理论在中国正确运用和创造性发展的结果，又以其独创性的理论原则和经验总结，丰富和发展了科学社会主义理论。

【思考题】

1、为什么说新民主主义社会是一个过渡性的社会？

2、我国社会主义改造的基本经验是什么？

3、如何认识中国确立社会主义基本制度的重大意义？