9 商业银行的反洗钱(课件)_银行反洗钱培训课件

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商业银行的反洗钱

主讲人：杨海群

2011年4月

复习：现代商业银行的经营原则

本课提纲

I、反洗钱概述

II、反洗钱的基本原则和基本法规制度

III、洗钱的识别与防范

IV、国际制裁与合作

V、附件：边贸反洗钱的特点

问题：

I、什么是反洗钱？为什么要开展反洗钱工作？反洗钱有什么重要意义？

II、反洗钱工作应当遵循哪些基本原则和基本法规制度？

III、如何才能识别与防范洗钱犯罪？

IV、了解反洗钱的国际制裁规定有何意义？

V、我国边贸反洗钱有哪些特点？

I、反洗钱概述

反洗钱的主要法规

中华人民共和国《刑法》、《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等

法规沿革：

《反洗钱法》发布之前

立法最新进展

《反洗钱法》发布之后

近期立法状况

三个与反洗钱监管相关的试行办法 《中国人民银行反洗钱调查实施细则》（银发【2007】158号）《反洗钱现场检查管理办法》（银发【2007】175号）《反洗钱非现场监管办法》（银发【2007】254号）

中华人民共和国反洗钱法

洗钱的历史

洗钱的特征

洗钱行为与洗钱犯罪的关系

我国洗钱的现状

洗钱的主要方法

洗钱的社会危害

反洗钱的重要意义

II.关于洗钱制裁问题

金融机构反洗钱工作的三项原则

违反人民币大额和可疑交易识别和报告义务的罚责

反洗钱的管理机构

反洗钱的四项制度

III、洗钱的识别与防范

洗钱步骤

公职人员腐败犯罪的原因及防范

地下钱庄与洗钱

国际结算---信用证交易的洗钱风险

被美国制裁的国家和地区

关于反恐怖融资的监测分析和报告

IV、反洗钱的国际合作

反洗钱国际组织

全面制裁对象

不合作国家及地区

外国恐怖组织

外国毒犯处罚法案

确认所有有关的制裁信息实时更新

我们的对策

案例

V、附件：边贸反洗钱的特点

课堂讨论

参考资料

 金融运行中的反洗钱，刘连舸，欧阳卫民 主编，中国金融出版社没，2007年。 反洗钱在行动，汪澄清，民主与建设出版社，2007年。 反洗钱基础教程，严立新等，复旦大学出版社，2008年。

 遵循打击清洗黑钱财务行动特别组织四十项建议及八项特别建议评鉴方法论与联合国公约及国际标准有关反洗钱法规之辑要 [海外中文图书] / 法务部调查局编译，台北县:洗钱防制中心。

 中华人民共和国反洗钱法实用手册，俞光远著，中国财政经济出版社，2008年。 洗钱与银行业机构反洗钱，孟建华 著，福建人民出版社，2006年。 反洗钱知识读本，中国金融出版社，2005年。 洗钱与反洗钱，马志毅，红旗出版社，2009年。

 金融机构反洗钱规定实施与内部监控实务全书，曹迎春主编，中科多媒体电子出版社，2003年。

 Money Laudering: Busine Compliance, Stuart Bazley and Caroline Foster, LexisNexis, 2004.

Haiqun Yang 杨海群

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