投资项目管理办法说明
第1篇：投资项目管理办法说明
投资项目管理办法说明
第一章总则
第一条为进一步规范政府投资项目管理，建立决策科学、投向合理、运作规范、监管严格的政府投资管理体制，保证工程质量，优化投资结构，提高投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国招标投标法》及有关法律、法规，结合我县实际，制定本办法。
第二条本办法所称政府投资项目是指利用一般公共预算支出、政府性基金预算支出、国有资本经营预算支出以及在一般公共预算、政府性基金预算内举借的用于公益性资本支出的政府债务等，以直接投资或资本金注入形式进行的固定资产投资项目。
第三条县本级政府投资项目的管理适用本办法。
国家和省、市对使用国际金融组织和外国政府贷款、赠款以及上级补助（含国债）资金的投资项目另有规定的，从其规定。
第四条政府投资主要投向公益性和基础性建设，应当贯彻中央全面深化改革、全面推进依法治国决定精神，严格遵循依法、科学、民主、公开原则，履行地方政府公共服务、市场监管、社会管理、环境保护等职能，强化县政府执行职责，推广政府与社会资本合作模式，发挥政府投资的引导带动作用，促进经济社会科学发展。应当遵循以下规定：
（一）符合国家产业政策、经济社会发展规划、城市总体规划及专项规划、土地利用规划，以及资源节约、生态环境保护等规定。
（二）项目年度投资计划的安排应遵循“集中财力、保障重点、量入为出、综合平衡”的原则。
（三）严格按照批准的投资计划进行建设。
（四）审批报建、建设实施、竣工验收等各个环节严格执行国家规定的基本建设程序，禁止边勘察、边设计、边施工。
（五）严格执行项目法人（业主）责任制、招标投标制、合同管理备案制、工程监理制、安全生产责任制、工程质量终身负责制和重大项目跟踪审计制，确保工程质量，注重投资效益。
（六）严格按照“估算控制概算、概算控制预算、预算控制决算”的原则控制投资成本。
（七）对经济、社会和生态环境有重大影响的政府投资项目，实行公示制度、听证制度和专家评议制度。
第五条政府投资项目实行审批制，应履行基本建设程序，依次审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概算。其基本建设程序按下列顺序执行：
（一）项目建议书审批，可同时核准勘察和设计招标方案；
政府投资项目年度计划、各类专项规划中已经明确、前期工作深度达到项目建议书要求的，或总投资3000万元以下的项目，可以省略项目建议书审批。
（二）规划选址，用地预审，环境影响评价，节能评估和审查，以及根据项目情况按规定必须完成的相关审查批复；
（三）可行性研究报告审批，同时核准（勘察、设计）施工、监理、主要设备材料等招标方案；
（四）用地审批，工程规划许可，详细勘察，初步设计审查批复，概算审查批复等；
（五）依法招标；
（六）中标合同审查、签订和备案；
（七）施工许可，开工建设；
（八）结算、决算审查和资金支付；
（九）竣工验收；
（十）资产移交。
法律、法规等另有规定的，从其规定。
第六条县政府建立项目单位为主，相关部门分工负责、密切配合的项目管理工作机制。
县政府确定的项目管理单位或项目法人为项目单位，是项目的直接责任人，具体负责项目的投资计划申报、立项申请、招标文件制作、项目招标、合同签订、项目实施、项目竣工验收、项目质量安全、项目款使用、决算编制等工作。在项目单位确定前，由县政府确定的职能部门负责项目单位的有关工作。
县发展改革部门为政府投资项目的综合管理部门，负责政府投资项目规划和计划的编制、组织实施、协调监督等综合管理工作，负责项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概算的审批，政府投资项目储备库的建立、重大建设项目的稽察管理和后评价等工作。
县财政部门参与年度政府投资项目计划的编制、下达及调整，负责政府投资项目资金管理及项目竣工结算后的资产管理工作。
县审计部门负责政府投资项目审计监督工作。
县国土、环保、建设（规划）、经信、农业、水务、交运、卫生计生、教体、监察等部门，按各自职责对政府投资项目进行管理和监督。
行政机关在政府投资项目管理过程中，应当依法保障政府以外的其他出资人的合法权益。
第二章项目决策管理
第七条政府投资项目实行项目储备制度。根据国民经济和社会发展中长期规划、政府投资中长期规划、区域规划、专项规划和发展建设规划，由县发展改革部门根据有关部门和项目单位开展的政府投资项目前期工作情况，经组织咨询论证后列入政府投资项目储备库。
政府投资项目储备库是项目决策和年度计划安排的重要依据，储备库实行动态管理。
第八条政府投资项目前期工作主要包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概算审批三个阶段。
第九条项目建议书要对项目建设的必要性、主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及社会效益和经济效益等进行初步分析，并附相关文件资料。项目建议书的编制格式、内容和深度应当达到规定要求，重大项目的项目建议书应当由具备相应资质的工程咨询机构编制。
第十条项目建议书编制完成后，由项目单位按照规定程序报送项目审批部门审批。项目审批部门对符合有关规定、确有必要建设的项目，批准项目建议书，并将批复文件抄送城乡规划、国土资源、环境保护等部门。项目审批部门可以在项目建议书批复文件中规定批复文件的有效期。
第十一条项目单位依据项目建议书批复文件，组织开展可行性研究，并按照规定向城乡规划、国土资源、环境保护等部门申请办理规划选址、用地预审、环境影响评价等审批手续。
第十二条项目审批部门在批准项目建议书之后，应当按照有关规定进行公示。公示期间征集到的主要意见和建议，作为编制和审批项目可行性研究报告的重要参考。
第十三条项目建议书批准后，项目单位应当编制可行性研究报告，对项目在技术和经济上的可行性以及社会效益、节能、资源综合利用、生态环境影响、社会稳定风险、招标方案等进行全面分析论证，落实各项建设和运行保障条件，并按照有关规定取得相关许可、审查意见。
可行性研究报告的编制格式、内容和深度应当达到规定要求，其中投资规模较大的项目，其可行性研究报告应当由具备相应资质的工程咨询机构编制。
前款规定的规模较大的项目是指非城市基础设施项目总投资1000万元以上、城市基础设施项目总投资2000万元以上的项目。
第十四条可行性研究报告编制完成后，由项目单位按照规定程序报送项目审批部门审批，并应当附以下文件：
（一）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书；
（二）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见；
（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件；
（四）项目的节能评估报告书、节能评估报告表或者节能登记表；
（五）根据有关规定应当提交的其他文件。
第十五条项目审批部门对符合有关规定、具备建设条件的项目，批准可行性研究报告，并将批复文件抄送城乡规划、国土资源、环境保护等部门。
项目审批部门可以在可行性研究报告批复文件中规定批复文件的有效期。
第十六条经批准的可行性研究报告是确定建设项目的依据。项目单位可以依据可行性研究报告批复文件，按照规定向城乡规划、国土资源等部门申请办理规划许可、正式用地手续等，并委托具有相应资质的设计单位进行初步设计。
第十七条初步设计应当符合国家有关规定和可行性研究报告批复文件的有关要求，明确各单项工程或者单位工程的建设内容、建设规模、建设标准、用地规模、主要材料、设备规格和技术参数等设计方案，并据此编制投资概算，投资概算应当包括国家规定的项目建设所需的全部费用，由具有相应造价资质的单位进行编制。
第十八条投资概算超过可行性研究报告批准的投资估算百分之十的（除征地拆迁费），或者项目单位、建设性质、建设地点、建设规模、技术方案等发生重大变更的，项目单位应当报告项目审批部门。项目审批部门可以要求项目单位重新组织编制和报批可行性研究报告。
第十九条初步设计和概算编制完成后，由项目单位按照规定程序报送项目审批部门审批。县发展改革部门审批初步设计和概算，应先会同县财政部门、审计部门组织有关单位进行评审。经批准的初步设计及投资概算应当作为项目建设实施和控制投资的依据。
第二十条按照国务院规定的审批权限应当由上级部门审批或需要申请国家、省、市投资的,按照上级规定程序办理。
第二十一条重大政府投资项目实行决策评估制度。对于重大政府投资项目，县政府组织县发展改革、财政、国土、规划、环保以及审计、监察、政府法制等部门进行决策评估论证。对经济、社会和环境影响重大的，社会公众普遍关注的公益性建设项目，应当采取听证会、征询会等方式广泛征求社会各界和公众的意见。
第三章投资计划管理
第二十二条年度政府投资项目计划，按照以下程序编制和审批：
（一）项目单位在每年度9月底前向县发展改革部门提出下年度政府投资项目计划建议；
（二）县发展改革部门会同县财政部门，按照优先保证续建项目资金需要、优先考虑已列入储备库项目建设的原则，经综合平衡后，在每年度10月底提出下年度政府投资项目计划草案，征求有关镇、街道、县政府部门、派出机构意见，其中城市建设项目报县城市建设和土地储备委员会审议；
（三）政府投资项目计划草案经修改完善后，在每年度12月底前编制下年度政府投资项目计划建议，报县政府常务会议审议通过后，报县人民代表大会审查和批准，由县发展改革部门会同县财政部门向项目单位下达投资计划，通知各行业主管部门。
第二十三条年度政府投资项目计划应当包括下列内容：
（一）年度投资总额；
（二）新开工项目名称、建设规模、项目总投资、建设周期、年度投资额、资金来源和建设内容；
（三）续建项目名称、年度投资额、资金来源和建设内容；
（四）拟安排的政府投资项目前期工作费用；
（五）待安排的预备项目；
（六）其他需要说明的情况。
第二十四条年度政府投资项目计划一经批准，必须严格执行，原则上不得调整。年度政府投资项目计划执行过程中，确需调整年度政府投资总额或缓建项目的，由县发展改革部门会同县财政、行业主管部门提出计划调整意见，报经县政府同意，提请县人大常委会审查和批准。
第二十五条对未列入年度政府投资项目计划，根据上级要求和形势发展以及应急管理工作需要，急需建设的重大项目，由行业主管部门向县政府申请，报经县政府同意，提请县人大常委会审查和批准。
行业主管部门持县人大常委会审查批准文件办理相关手续，县发展改革部门会同县财政部门将其列入年度调整计划。
第四章项目建设管理
第二十六条项目单位应当严格依照下达的投资计划和经批准的初步设计和概算委托设计单位进行施工图设计，并编制招标控制价或施工图预算报县审计部门审核。
招标控制价或施工图预算与项目建设所需的其他费用之和为项目预算，一般不得超过已批准的项目概算。由于政策调整、价格上涨、地质条件发生重大变化等原因确需调整投资概算的，由项目单位提出调整方案，按照规定程序报原概算核定部门核定。概算调增幅度超过原批复概算百分之十的，概算核定部门原则上先商请审计机关进行审计，并依据审计结论进行概算调整。
第二十七条按照国家有关规定应当实行项目法人责任制的项目，应当依法组建项目法人，负责项目的建设、管理和经营。不具备实行项目法人责任制条件的项目，经县政府批准实行项目管理单位负责制，政府授权县发展改革、财政部门与项目管理单位签订项目管理责任书。
第二十八条对非经营性政府投资公益性项目应当推行代理建设制度（以下简称代建制）。
县发展改革部门对实施代建制的项目，应当在项目建议书或可行性研究报告审批时予以明确。代建单位应通过招标等方式选择确定。
第二十九条政府投资项目实行招标投标制度。严格执行《省实施<中华人民共和国招标投标法>办法》相关规定，依法必须招投标项目的勘察、设计、施工、监理和重要材料采购等应当进行招投标。招投标活动应在公共资源交易平台进行。
县直有关部门要结合工作职能，根据法律法规和政府相关规定，加强沟通协调，密切协作配合，防止职能交叉、监管缺位，完善政府投资项目招标投标监督体系。县发展改革部门负责综合指导、协调全县招标投标工作，对全县招标投标活动进行综合监督，对县政府确定的重大建设项目建设过程中的工程招投标进行监督检查；县住建、交运、经信、农业、水务、国土、教育体育、卫生计生等行政主管部门分别负责所辖领域建设项目招标投标活动的监督管理；县财政、审计部门负责加强政府投资项目建设资金的监管；县政府法制办负责对县政府及各相关行政主管部门出台的涉及项目招标投标的规范性文件进行合法性审查，承办有关行政复议案件，指导有关行政应诉工作。县监察机关负责对各行政职能部门履行监督执法职责情况实施行政监察。县政务服务中心管理办公室负责招投标平台管理、交易过程监督，协助各部门开展监管工作，协助有关部门查处公共资源交易活动中的违法违纪行为。
招标投标活动的监督，按照职责分工，由县发展改革、财政、审计、监察及行业主管部门负责。开标及评标过程实行现场监督。
第三十条政府投资项目依法实行工程监理制度。政府投资项目监理单位应当具备相应资质，并根据有关法律、法规、规程、工程设计文件和监理合同以及其他工程建设合同，对工程建设进行监理。
监理单位完成监理工作后须向项目单位提供监理经费决算表，由项目单位一并纳入工程决算。
第三十一条项目实行合同管理制度。建设工程的勘察、设计、施工、监理和主要设备材料采购等，应当依法订立合同。
在签订合同前，项目单位应将合同草案、招投标文件及相关材料（合同相对方的基本情况、合同性质、标的额、履行可行性、风险控制及防范等基本情况），报县财政部门审查，其中，政府投资项目的建设施工合同中应当列明必须经县审计部门审计后方可办理竣工结算或竣工决算。
采用特殊方式的合同，由县政府法制机构牵头组织县发展改革、财政、审计、建设、监察等部门进行审查，提出合同审查意见报分管副县长审批，重大投资项目的合同审查意见由分管副县长根据情况提报县长审批。项目单位根据合同审查审批意见，进一步完善合同，签订正式合同文本。
正式合同文本签订后，项目单位应将正式合同副本报有关合同审查部门备案。
严禁任何单位超概、预算签订建设合同或未经批准擅自变更、补签合同。
禁止转包和违法分包工程。
第三十二条建立完善第三方中介备选库制度。建立完善政府投资项目第三方中介备选库，通过招标或竞争性谈判等方式确定一定数量的入库单位，政府投资项目中介服务机构原则上从备选库中产生。根据职责，项目监理机构备选库、招标代理机构备选库、造价咨询机构备选库分别由县机关事务管理局、政务服务中心管理办公室、审计局管理。
备选库实行动态管理，由备选库管理部门分别制定中介机构备选库管理办法，明确中介机构选择途径、备选库规模、监督管理、考核退出等内容。采购第三方中介机构服务费用列入财政预算，由备选库管理部门统一支付。
第三十三条项目开工应当具备下列条件：
（一）项目法人已经成立或者项目管理单位已经确定，项目管理机构人员已经到位，项目管理所必需的规章制度已经建立；
（二）施工图设计已获批准，项目预算已经核定；
（三）项目施工单位和监理单位已经选定并已签订施工承包合同和监理合同；
（四）项目主体工程或者控制性工程的施工准备工作已经完成，具备连续施工的条件；
（五）法律和行政法规规定的其他条件。
依据国家规定，应审批项目开工报告的，报县发展改革部门审批。
第三十四条政府投资项目实行变更签证管理制度。变更签证管理的具体办法由县发展改革部门另行制定。
第三十五条县财政部门根据年度政府投资项目计划按工程建设进度安排建设资金。项目在竣工结算前，工程拨付款不超过合同总价的70%。工程尾款由县审计部门出具竣工结算或决算的审计结论后拨付，工程质量保证金按有关规定执行。
资金拨付程序按财政部门相关规定执行。
第三十六条政府投资项目的项目单位要建立健全财务管理制度，设立政府投资项目专账，并按照县财政部门的要求，认真编报基本建设财务报表。
第三十七条政府与其他出资人共同投资的项目，各方资金应当同步到位。
第三十八条为掌握项目进度，项目单位应当定期向县发展改革、财政、审计部门报送项目进展、投资情况及其他相关资料，并对真实性、有效性负责。
第五章项目后期管理
第三十九条政府投资项目按批准的设计内容建成后，应当于六个月内完成竣工决算和竣工验收工作。法律法规另有规定的，从其规定。
政府投资项目涉及水土保持、环境保护、消防、人民防空、安全生产、建设档案等专项验收的,应当由有关行业主管部门依法组织验收。
各项专项验收、工程质量的核定完成后，由项目单位填报竣工验收备案表，上报县建设部门或国家规定的行业主管部门。县建设部门或国家规定的行业主管部门会同县发展改革、财政等部门组织项目的竣工验收，项目验收合格后予以备案。
第四十条项目单位应在项目竣工验收合格后三十日内，将项目结算资料报县审计部门进行竣工结算或竣工决算审计，出具审计结论送项目单位、县财政等有关部门,各有关单位必须严格执行审计结论。
第四十一条县财政部门负责政府投资项目的工程竣工决算和竣工财务决算。
第四十二条政府投资项目必须办理产权登记。
产权登记由县国资部门负责。项目单位应当自竣工财务决算批复后三十日内办理产权登记手续，明确国有产权归属。
第四十三条产权登记后，项目单位应在三十日内持验收合格备案手续与资产接收单位办理资产移交手续，但实行项目法人责任制的项目除外。
建设资金有结余的，项目单位应当在产权登记后的三十日内将结余资金上交县财政部门。
第四十四条政府投资重大项目交付试用期满后，县发展改革部门应当会同县财政、审计、监察等有关部门进行项目后评价，并将后评价结论报告县政府。
项目后评价包括前期工作、实施情况、工程质量、投资效益、环境效益、社会效益等内容。
第四十五条实行政府投资项目档案管理制度。项目单位应当将投资项目档案工作与项目建设实行同步管理。从项目规划到工程竣工、验收等各环节的文件资料，要严格按照规定收集、整理、归档。档案管理办法及档案制作标准按照相关规定执行。
第六章监督考核
第四十六条政府投资项目计划纳入国民经济和社会发展计划，执行情况接受县人民代表大会及其常务委员会的监督。
第四十七条县发展改革部门负责监督检查政府投资项目计划的执行，并向县政府和县人民代表大会有关专门委员会报告计划执行情况。
对政府投资的重大项目，县发展改革部门应当参照国家重大建设项目稽察办法对其实行稽察，并及时向县政府报告稽察结论意见。
第四十八条县财政部门负责监督政府投资项目的财务管理，对项目单位内部财务制度是否健全、资金是否按规定用途使用等进行监督和检查。
具体办法由县财政部门另行制定。
第四十九条县审计部门负责政府投资项目审计工作，对政府投资项目的总预算或概算的执行情况、年度预算的'执行情况和年度决算、单项工程结算、项目竣工决算，依法进行审计监督，对项目绩效进行评价。与项目建设有关的征地拆迁、勘察、设计、施工、监理、代理、供货等单位必须接受审计监督，审计监督采取事前、事中、事后审计相结合的方式。对政府投资重大项目的前期准备、建设实施、竣工结算、决算进行全程跟踪审计。
县审计部门可聘用外部审计人员或委托中介机构进行审计，审计费用根据资金来源情况由县财政或相关部门支付，列入建设成本。
审计监督的具体办法由县审计部门另行制定。
第五十条县监察部门负责监察政府投资项目涉及的相关单位和部门的行政职责履行情况，依法进行执法监察、效能监察、廉政监察。
第五十一条政府投资项目实行政府信息公开制度。
项目法人或者政府投资项目建设、勘察、设计、施工、监理等单位的名称和责任人姓名应当在政府投资项目的施工现场和建成后的建筑物或者构筑物的显著位置公示。
县政府有关部门应当公布举报电话等投诉举报方式，受理公民、法人和其他组织投诉、举报政府投资项目审批和建设实施中的违法行为。对举报的有功人员，按有关规定给予奖励。
第五十二条严格考核奖惩。对政府投资项目年度计划执行情况进行考核奖惩，具体办法由县发展改革部门另行制定。
第七章法律责任
第五十三条项目单位有下列行为之一的，由县发展改革、财政、审计、监察及有关主管部门按照职责分工责令限期整改，可以暂缓或停止拨付建设资金，暂停项目建设；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，三年内禁止其负责政府投资项目的管理工作，并视情节轻重依法追究其行政责任；构成犯罪的，依法追究其刑事责任：
（一）违反基本建设程序不具备建设条件擅自开工的；
（二）未经批准擅自提高建设标准，扩大投资规模的；
（三）未依法进行招投标的；
（四）资金未按规定实行专款专用以及转移、侵占或者挪用建设资金的；
（五）配套资金来源不落实或未按比例到位的；
（六）有重大工程质量问题，造成经济损失和社会影响的；
（七）未按规定要求报送有关信息资料或信息资料严重失真的；
（八）未经竣工验收或验收不合格即交付使用的；
（九）其他严重违反本办法和其他法律、法规规定的行为。
第五十四条参与政府投资项目建设的单位有下列情形之一的，由县发展改革、监察及有关主管部门按照职责分工将其列入不良行为记录名单，并根据其情节轻重，给予通报、三年内禁止在本县行政区域内从事政府投资项目的有关工作；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任:
（一）工程咨询机构在项目建议书、可行性研究报告、初步设计咨询评估中弄虚作假，或者评估结论严重失实的；
（二）设计单位不按基本建设程序和批准的可行性研究报告、总投资概算对政府投资项目进行初步设计及施工图设计，情节严重的；
（三）施工单位不按批准的施工图和有关建设规定组织施工，情节严重的；
（四）施工单位转包或违法分包建设工程的；
（五）监理单位不按国家有关规定履行职责情节严重的；
（六）招标代理机构违背国家有关招标代理规定的；
（七）项目代建机构违背国家有关代建规定的。
第五十五条有下列行为之一的，责令其限期纠正，并依法追究部门主要负责人和直接责任人员的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反国家相关规定和基本建设程序擅自批准立项、环评、初步设计、规划、用地、建设的；
（二）强令或者授意项目单位违反本办法规定的；
（三）违反本办法规定拨付资金的；
（四）审查或监督结论严重失实或弄虚作假的；
（五）其他违反本办法以及相关法律、法规的行为。
第五十六条国家机关及有关单位的工作人员在政府投资项目建设过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，没收非法所得,并依法追究其行政责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第五十七条政府投资项目发生重大质量事故的，除依法追究建设、勘察、设计、施工和监理单位及其法定代表人和直接责任人的法律责任外，并依法追究有关行政机关负责人和直接责任人在项目审批、执行建设程序和工程建设监督管理方面的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章附则
第五十八条镇人民政府、街道办事处投资项目的管理可参照本办法执行。
第五十九条本办法自20xx年1月1日起施行,有效期五年。
第2篇：项目投资管理办法
私募基金管理公司风险控制制度一：项目投资管理办法
项目投资管理办法
(一)总则...............................................................................................................................................1(二)机构及职责划分规定................................................................................................................3(三)长期项目投资.............................................................................................................................4(四)长期投资项目管理....................................................................................................................8(五)短期项目投资.............................................................................................................................9(六)投资撤出变现.............................................................................................................................9(七)项目资料的管理.........................................................................................................................9(八)其他应当规定的事项..............................................................................................................10
一部较完善的基金管理公司项目投资管理办法有利于提高投资后的管理及增值服务水平，规范公司及其管理的股权并购基金投资决策程序，保障公司及投资人资产的安全与增值，防范和控制投资风险。其主要内容一般包括基本定义及其他说明、机构及职责划分规定、长期项目投资及其管理、短期项目投资及其管理、投资资料管理等。
(一)总则
1.主要规定该规则制定依据。该办法的制定依据包括《公司法》、《合伙企业法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，以及国际创业投资业的通行做法。
2.公司及其管理的股权并购基金的项目投资的基本内容： 1)词语定义及说明
A所谓项目投资，包括以各种方式进行的长期项目投资和短期项目投资的股权并购基金（以下简称“并购基金”）以股权或债权方式进行的项目投资。
所谓长期项目投资，是指投资期限在1年以上，以股权投资的方式直接投资于（资源类）高新技术企业或技术VC企业，在设定的持股时间内采取多种变现方式撤出投资并获得增值的投资行为。普通股，优先股等都属于该投资方式。
所谓短期项目投资，是指投资期限在1年以内，以国债现货及国债回购、新私募基金管理公司风险控制制度一：项目投资管理办法
股认购或以机构投资者身份参与短期资金拆借、二级市场证券投资、可转股债投资、新股配售等方式进行短期资金运作的投资行为。（尽可能少进行短期投资）
B管理公司之股权投资事业部（以下简称“股权投资事业部”）进行投资，并提供投资资金，基金管理公司为资金的受托方，委托与被委托的关系是并购基金与基金管理公司之间的关系；并购基金按照约定向基金管理公司支付管理费，（由事业部按比例向基金管理公司提取管理佣金），获取委托资金的投资收益并承担相应的投资风险；
作为受托方，（股权投资事业部是经基金管理公司决策批准的投资项目的具体执行人。）基金管理公司是投资项目的管理主体及决策人，它对项目的选择、立项、初审、审慎调查、拟投资项目的执行及已投资项目的管理等各种投资活动进行直接负责，基金管理公司根据所管理项目的投资金额获取相应的管理费，并按投资项目的增值获取相应的分红。
2)项目跟进通常会鼓励股权投资事业部投资经理个人与公司、并购基金或投资人共同投资；对早期项目而言，原则上还规定投资经理必须要按比例与公司、并购基金及投资人共同投资。
3)项目负责人
项目负责人一般规定由投资经理或投资经理级别以上人员担任，他应当独立承担项目的投资，而助理投资经理则规定必须与投资经理级别以上人员共同承担项目的投资，不得单独承担项目的投资。
4)投资资金的分配
为了确保基金管理公司与投资者能获得持续而稳定的投资收益，一般规定要对长期投资资金与短期投资资金进行合理分配。
5)投资标准的规定
标的的投资价格应当合理，所投资项目应符合国家产业政策，产业具有发展潜力，优先选择经国家、省市有关部门论证、鉴定的项目。选择投资的项目应具备良好的市场前景、较强的竞争力和盈利能力，要有完整、务实、操作性强的项目实施计划和具备项目实施能力的管理队伍，产权明晰，财务管理规范。
6)投资限制
所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经基金管理公司投资决策委员会与总裁同意；
不得投资于非并购基金（PE-Buyout）领域； 不得投资于承担无限责任的企业；
不得为非所投资企业提供担保；不得直接投资于经营性房地产业务； 不得从事未经公司投资决策委员会与总裁授权的其他业务；私募基金管理公司风险控制制度一：项目投资管理办法
对单个项目的投资额不超过母基金股本的25%。不得投资或参与国有股权相关项目 不得与政府建立商业关系
7)投资原则一般包括如下原则：确保投资资金的安全性、收益性和流动性，优先选择具有较高科技含量且具有较大增值潜力的项目进行投资，力求投资项目的成长性、增值性。（目前仅限于国家高新技术新能源领域）
(二)机构及职责划分规定
1.制定、修改投资策略与投资政策；对拟投资的长期项目及投资方案进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定；定期或不定期组织对已投资项目进行检查，提出整改要求；对已投资项目进行监督，并组织对已投资项目的管理工作。
2.包括：对业务部门提交的短期项目投资建议方案进行评审，做出批准或不批准投资的决定，并对已投资的短期项目进行检查。
3.包括：对业务部门提交的投资撤出变现方案进行评审，作出批准或不批准撤资的决定。
4.作为项目立项的审批机构和投资项目的执行与管理机构，基金管理公司各业务总部及所组建的股权投资事业部职责。
1)制定部门或基金管理公司立项标准与立项程序，报专项投资决策委员会秘书处批准实施；
2)对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，作出批准或不批准立项的决定；
3)组织项目的审慎调查工作，对上报专项投资决策委员会秘书处的项目进行初审
4)对投资经理提交的投资撤出变现方案进行初审，将经初审通过的方案提交基金管理公司的投资变现决策小组评审；
5)对已投资的长期投资项目提供管理与增值服务； 6)跟踪短期投资项目的资金使用情况；
7)按照专项投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组批准的方案，组织项目投资或投资撤出变现的具体运作。
5.资决策委员会秘书处的职责私募基金管理公司风险控制制度一：项目投资管理办法
1)安排专项投资决策委员会、短期投资决策小组会议和投资变现决策小组的评审会议；
2)对投资经理提交的专项投资决策委员会评审的项目进行预审； 3)受专项投资决策委员会的委托组织并参与对已投资项目进行检查、监督和管理；
4)起草专项投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组评审会决议及需进一步审慎调研的问题通知书；
5)管理项目资料和会议文件； 6)召集项目听证会；
7)对基金管理公司拟进行的投资项目进行现场考察，参与项目的商务谈判。6.其他规定资金财务总部负责对拟投资企业进行财务会计核算及投资后的财务跟踪管理。法律事务室负责起草、审查和保管各类法律文件，处理项目投资及运作过程中出现的各类法律纠纷，根据需求对拟投资项目出具法律意见书。
(三)长期项目投资
1.项目收集、筛选
投资经理估值收集项目方提供的《商业计划书》及其相关信息材料，对项目进行筛选。
2.立项
立项是审慎调查前的一项工作。对经过筛选，认为具有进行审慎调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请报告》，连同项目方提供的《商业计划书》等有关资料，报部门或股权投资事业部立项会审批。部门或股权投资事业部立项会主要是根据书面材料对项目进行基本判断和初步筛选。
各业务总部部长、股权投资事业部总经理及各投资经理负责召集和主持本部门的立项会，对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，并对立项会的评审决定负责，评审意见应列出该项目值得进一步审慎调查的投资价值及存在的主要问题，表明是否同意对该项目进行审慎调查；同意进行审慎调查的，要列出应重点调查的主要内容。
对未通过立项的项目，投资经理应将资料归档，通知项目方并向项目方提供书面反馈意见，进一步追踪项目的发展；对初审资料不全的，应进一步做好调查搜集工作。
3.项目听证私募基金管理公司风险控制制度一：项目投资管理办法
经过部门初审通过的项目，必要时可召开项目听证会，请项目方的主要负责人和主要技术负责人来基金管理公司做项目介绍，并请专家对项目进行论证。
项目听证会由投资经理提出申请，经所在部门批准后上报专项投资决策委员会秘书处，由专项投资决策委员会秘书处负责安排审批并召集审批会议，专项投资决策委员会委员、部门或股权投资事业部下负责人、投资经理出席听证会。
4.项目审慎调查
对经部门或者股权投资事业部立项会批准立项并决定进行审慎调查的项目，由部门或股权投资事业部组成项目小组并指定项目组长，进行项目的审慎调查与评估。项目组成员是其各自负责的相关内容的审慎调查活动的直接责任人，对其所负责的相关内容的审慎调查活动承担责任，项目组长为项目资料的复核人。项目组应制作《项目审慎调查方案》报所在部门和分管副总经理核准审批。《项目审慎调查方案》应包括具体调查内容、时间安排和费用预算等。
《项目审慎调查方案》经分管副总经理批准后，项目小组成员共同参与项目的审慎调查活动。
项目组成员负责对企业的技术、产品、市场、管理团队及基金管理公司的内部管理等方面进行考察，写出《项目审慎调查报告》；财务核数人员负责对企业的财务状况和会计工作质量进行审核、判断，写出《财务核数报告》，交由资金财务部负责人签署审核意见，其他参与调查的相关人员根据需求出具相应的调查意见。
5.现场调研
（一）在投资方案提交专项投资决策委员会评审之前，负责该项目立项的部门或股权投资事业部的负责人必须去拟投资企业至少进行一次现场调研，并写出书面调研报告。
（二）拟投资金额在人民币1000万元以上的项目及其他情况比较复杂的项目，除部门或股权投资事
业部的负责人外，专项投资决策委员会秘书处秘书长以及在专项投资决策委员会认为必要时分管副总经理也应至少去拟投资企业进行次进行现场调研，并写出书面调研报告。
调研报告应包括以下主要内容： 现场调研的时间；
与企业哪些人员接触、交谈；
通过现场调研得出的对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发展前景等。私募基金管理公司风险控制制度一：项目投资管理办法
6.部门初审
经过审慎调查之后，对初步判断基本符合基金管理公司投资条件的项目，项目小组应与该企业及其原股东商谈设计投资方案，包括投资方式（增资、股权转让或新设公司）、股权结构、我方入股价格、投资款支付方式、董事或监事席位的分配、特殊条款和保护性措施、投资回撤途径等，投资方案应经分管副总经理批准。
投资方案设计完成后，由项目小组撰写《项目投资建议书》，提交部门或股权投资事业部初审，各部门或股权投资事业部负责人及分管副总经理应在初审会结束后出具初审意见，初审意见应包括对项目小组进行的审慎调查是否满意，该项目是否具有投资价值、是否同意该投资方案等内容；
对部门初审通过的项目，项目小组应填写《项目上会审批申请表》，连同《商业计划书》、《立项报告》、初审意见、《财务核数报告》、分管副总经理的调研报告及其他相关资料，一并报送专项投资决策委员会秘书处。
7.项目预审
专项投资决策委员会秘书处收到投资经理提交的《项目投资建议书》、《立项报告》、调查方案、初审意见、《财务核数报告》、分管副总经理的调研报告及相关资料后，根据《专项投资决策委员会秘书处对投资经理上报项目初审标准及材料要求指引(试行)》的要求对项目资料进行预审。预审不合格的，发回项目小组进行补充或修改；预审合格的，发给《项目预审合格通知书》，并列入专项投资决策委员会项目评审会议程。
8.项目评审
专项投资决策委员会会议对拟投资项目进行可行性论证及评审。
项目评审会议程由专项投资决策委员会秘书处负责安排，会议由专项投资决策委员会主任或副主任、秘书长主持。
专项投资决策委员会采用投票方式表决，一人一票，经过半数投资委员同意的项目方得通过。
对于有待于进一步调研的项目，专项投资决策委员会秘书处应根据专项投资决策委员会委员所提问题写出《进一步审慎调查项目问题通知书》，交由项目小组继续进行审慎调查。
9.项目复议
项目小组针对《进一步审慎调查项目问题通知书》中列举的问题进行补充调查后，写出《项目复议报告》，提交专项投资决策委员会秘书处。
专项投资决策委员会秘书处安排项目评审会对《项目复议报告》进行评审。10.专项投资决策委员会决议私募基金管理公司风险控制制度一：项目投资管理办法
经专项投资决策委员会评审通过（包括复议通过）或否决的项目，专项投资决策委员会秘书处应写出书面决议，经参与评审的全体委员签字后实施。
11.合同、章程的洽谈与起草
专项投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据专项投资决策委员会决议以及基金管理公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商，洽谈主投资协议及其他相关的协议。
主投资协议应包含投资建议书及专项投资决策委员会投资决议中我方投资的所有前提条件及特殊性的保护条款，并由其大股东承诺，将来被投资企业所签署的任何合同、协议未经基金管理公司同意均不得违反该主投资协议的约定。
12.约见企业负责人
专项投资决策委员会决定投资的项目，在投资合同签署之前，项目小组须安排拟投资企业的主要负责人来股权投资事业部，并与基金管理公司领导（公司投资决策委员会与总裁、专项投资决策委员会）进行会谈。
13.签约前现场考察
专项投资决策委员会决定投资的项目，在投资合同、章程签署之前，投资经理须去拟投资企业现场考察2~7天，广泛接触拟投资企业的各方面人员及其主要客户，更深入地了解拟投资企业的情况，以做最后的判断，并写出书面报告。考察报告应包括以下主要内容：
现场考察的时间；
接触了拟投资企业那些人员； 对企业做了那些方面的考察；
此次考察与审慎调查时的情况有那些变化；
通过现场考察进一步得出对该企业的总体印象，包括管理团队的素质及诚信状况、管理制度的建设情况、业务流程的规范性、员工的总体素质、公司气氛、企业的发展前景等；
考察报告的结论部分，应表明是否建议实施投资决议。
14.对经投资委员会评审通过的拟投资项目，投资经理应通过对项目的考察，向拟投资企业出具
《管理建议书》，《管理建议书》应经项目组长或项目负责人、所在部门或股权投资事业部负责人和专项投资决策委员会秘书长签署后交拟投资企业。
15.投资项目法律文件的审批和签署
基金管理公司设立投资项目合同、章程等法律文件审核小组，负责投资项目合同、章程等法律文件的审核，审核小组由律师、投资经理及其所属部门或股权投资事业部的负责人、专项投资决策委员会秘书长组成，主要审查合同（章程）7 私募基金管理公司风险控制制度一：项目投资管理办法
文本与投资委员会决议的一致性，并签署审查意见。
业务总部或股权投资事业部负责人及项目组长（或投资经理）对合同、章程等法律文件的商业条款是否符合基金管理公司利益负责，项目组长（或投资经理）另需对我方以外的合同、章程等文件的其他签约方签名盖章的真实性负责；专项投资决策委员会秘书长对合同、章程是否符合投资决议负责；律师对合同、章程条款的准确性、严密性及是否符合投资决议负责，并小签投资合同、章程。在起草完项目合同、章程后，投资经理需填写《合同审批表》，按基金管理公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同审批表》应列明：投资金额、投资方式、所占股权比例回购、追加投资、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要内容。
16.执行投资合同、章程投资合同、章程签署生效后，由投资经理负责合同章程的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。
(四)长期投资项目管理
1.长期股权投资项目管理的规定
原则上，一般规定基金管理公司对所投资的长期项目是通过委派产权代表进入被投资企业公司投资决策委员会与总裁或监事会，进行项目投资后的管理工作。项目管理的责任人即产权代表，并且一般由该项目的投资经理担任产权代表。
2.产权代表的职责
1)依照《投资合同》的规定，负责监管各方股东的投资资金及时到位； 2)督促被投资企业及时出具有效的出资证明或股权证明； 3)监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理；
4)监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变更，应及时向基金管理公司汇报，并采取相应的措施；
5)定期将被投资企业的财务报告呈报基金管理公司，并向基金管理公司书面汇报被投资企业生产经营计划的执行情况；
6)授权代表基金管理公司参加被投资企业的股东会，公司投资决策委员会与总裁或监事会会议，不得缺席，并按照经批准的表决意见进行表决；
7)向被投资企业提供增值服务；
8)完成基金管理公司安排的其他保障基金管理公司、并购基金、投资人及股权投资事业部在被投资企业内利益的工作。
3.投资经理的职责私募基金管理公司风险控制制度一：项目投资管理办法
1)每周与被投资企业联系一次，并应有书面联系记录；
2)每月对企业进行情况汇总，并向所在部门提交被投资企业基本情况月报表
3)每季度向所在部门及专项投资决策委员会秘书处提交项目跟踪管理报告； 4)每季度向专项投资决策委员会秘书处及资金财务总部提交被投资企业季度财务报表；
5)每次参加被投资企业的股东会、公司投资决策委员会与总裁或监事会会议之前，须对会议议案提出本人意见，并按照审批程序提交基金管理公司审批； 6)积极参加企业的重要工作会议、产品推介或订货会等；
7)投资经理每年须针对已投资项目的具体情况向企业提出有针对性的书面管理建议，作为对所负责投资企业提供增值服务的重要内容。
4.产权代表的管理
对产权代表的管理，一般规定适用股权投资事业部颁发的《股权管理人员管理暂行办法》的规定。
(五)短期项目投资
通常规定，短期项目投资适用《短期项目投资决策程序及管理规则》的规定。
(六)投资撤出变现
通常规定，基金管理公司项目投资的撤出变现适用《投资撤出变现决策程序集管理规则》的规定。
(七)项目资料的管理
1.项目资料的归档（建立投资档案管理机制）
1)投资经理应及时将项目资料分别上交各相关部门归档。
2)投资经理接洽而而未获立项的项目以及经立项会通过项目的资料，包括私募基金管理公司风险控制制度一：项目投资管理办法
项目情况介绍资料、《商业计划书》、《立项报告》、财务报表等，由投资经理所在部门归档保存，所在部门应对所保存的资料予以列表登记。
3)对已投资项目的有关资料，包括项目情况介绍、《商业计划书》、《立项报告》、初审意见、投资建议、财务报表、核数报告、副总经理的调研报告、审慎调查问题通知书、《管理建议书》专项投资决策委员会决议及其他相关资料等，由专项投资决策委员会秘书处负责保管。
4)法律事务室负责基金管理公司对外签署的所有合同及其他法律文件的归档管理，投资经理应在所有经基金管理公司签字盖章的法律文件签署后一个月内，将生效的法律文件正本上交股权投资事业部法律事务室。
2.项目资料归档时间规定
投资经理对所有接洽的各类项目，包括已经专项投资决策委员会评审通过及未通过的项目的基本情况应在接洽后一个月内录入基金管理公司的项目资料管理库中，投资经理应按项目资料管理库的条目要求登记项目的相关情况。
(八)其他应当规定的事项
主要规定该办法法律解释权的归属及生效日期，通常规定该办法解释权属公司专项投资决策委员会与总裁办所有。且该办法一般自颁布之日起即可施行
第3篇：项目投资说明招商局
关于新建年产15万吨铸造项目投资说明
陕西金鼎铸造有限公司新建年产15万吨铸造项目在宝鸡高新区征地495.518亩, 投资9.6亿元，打造西北地区产能一流、环保一流的绿色铸造示范基地。该项目共分两期建设，其中一期计划投资5.4亿元，产品主要包括重型汽车底盘件和桥件，产能8.5万吨。选用目前国际、国内技术先进而且节能、环保的静压造型和水平脱箱造型工艺，设备选型在国内同行业中处于领先水平。主要进口设备有英国克莱斯曼公司1000公斤机械手取件。造型主机采用德国KW公司产品。美国应达公司中频感应电炉，德国OBLF真空直读光谱仪、碳硫分析仪和热分析仪及其它一些常规检验装置，其余设备均为国内先进铸造设备。
该项目总投资96000万元，其中项目分两期建设，一期主要包括建安合同、设计和管理服务合同、设备总承包合同，总投资45280万元，现已完成投资36635.5万元。其中土地支付1500万元，工程款35100万元，其余支付35.5万元，包括安全评价支付10万元，文物普探支付10万元，环评已经支付16.5万元。
