反向技术溢出研究相关论文
第1篇：反向技术溢出研究相关论文
反向技术溢出研究相关论文
编者按：本文主要从引言；对外直接投资现状；投资动因；作用机制；结论进行论述。其中，主要包括：我国需要加快转变原有的经济增长方式，促使产业结构优化和升级、逐步出台了一系列的对外投资政策和法规，鼓励企业对外投资、国内学者在技术寻求型对外直接投资研究领域做了大量的理论和实证研究、一些发展中国家的公司以合资的形式到发达国家进行直接投资、产业升级路径的跃升、技术获取方式的变迁以及知识吸收能力的增强、作用机制也日益引起国内学者的关注、中国对不同的东道国经济投资的逆向技术溢出效应、对外直接投资的公共效应等，具体请详见。
摘要：从投资动因和作用机制来看，我国企业对外直接投资存在着技术动因，而且总体上可以促进自身技术创新能力的提高，但获取反向技术溢出的程度受到企业治理结构、国际化经验、投资模式、文化差异等多种因素影响。由于我国技术创新基础薄弱，与世界先进水平存在较大差距，通过对外直接投资，获取技术资源，实现反向技术溢出，已成为我国企业提高技术创新能力的有效途径之一。关键词：我国企业对外直接投资技术创新
引言
随着我国经济的持续稳定的增长以及经济全球化步伐的加快，特别是由于劳动力和土地成本上升，我国需要加快转变原有的经济增长方式，促使产业结构优化和升级。在此过程中，核心技术缺乏，研发投入不足等已成为我们迫切需要解决的问题。近几年来，我国企业纷纷通过对外直接投资的方式，主动获取东道国当地的技术资源，提高技术创新能力，弥补技术差距，并实现技术赶超。因此文章从投资动因和作用机制这2角度深入分析我国企业对外直接投资与技术创新能力之间的关系。
1对外直接投资现状
2000年中国政府首次提出实施“走出去”战略，并逐步出台了一系列的对外投资政策和法规，鼓励企业对外投资。在此情况下，我国企业对外直接投资规模迅速增长，而对外投资地区以及投资行业范围也在不断扩大。据商务部统计，我国企业对外直接投资流量从2003年的285465万美元上升到2007年的2650609万美元，增幅高达828.52%，而我国企业对外直接投资存量也由2003年的3322222万美元上升到2007年的'11791050万美元，其中值得注意的是对科学研究、技术服务和地质勘查业投资存量由2004年的12398万美元迅速扩大到2007年的152103万美元。
2投资动因
国内学者在技术寻求型对外直接投资研究领域做了大量的理论和实证研究。冼国明和杨锐（1998）注意到发展中国家企业有可能主动采取逆向FDI方式,以期改变其技术开发和累积过程中被动的、渐进的路径，并进一步指出发展中国家对发达国家的逆向投资主要是为了获取某种先进技术或管理技能以加速技术累积的速度和动态效果。马亚明，张岩贵（2003）提出技术扩散的存在使得通过FDI来寻求技术成为可能，一些发展中国家的公司以合资的形式到发达国家进行直接投资，其主要目的之一就是最大化公司之间的技术扩散，以最大可能地寻求和利用发达国家企业的先进技术。李蕊(2003)在研究跨国并购的技术寻求动因时，发现跨国并购的投资方式可以使跨国公司获得大量与核心技术相关的技术，使其技术研发的数量和质量都有增长，技术研发能力大幅度提高，同时，也加快了开发、创造新产品和新技术的进度。也就是说，一方面，通过跨国并购实现现有各种资源尤其是技术资源的优化配置，降低跨国公司技术研发的投入成本;另一方面，通过跨国并购取得各种现有研发成果，提高了跨国公司技术研发的质量和水平，加快了跨国公司技术创新的速度。孙建中（2004）提出技术获取型对外直接投资之所以是我国获取核心技术的现实选择，原因在于：①增强投资机制功能的动机；②降低技术移入成本的动机；③加快技术获取速度的动机；④提高技术获取效率的动机。吴先明（2007）指出在动态的全球竞争条件下，以寻求创造性资产为目标的海外投资并不以垄断优势为前提条件，具有局部竞争优势的中国企业可以通过逆向投资，采取在发达国家当地建厂、设立技术监听站和跨国并购等形式，寻求并获得未来竞争的关键性资源—创造性资产，并通过全球化来利用这些资产构建新型的资源和能力基础。申俊喜（2008）注意到我国长三角、珠三角地区已处于工业化中后期阶段，由于产业升级路径的跃升、技术获取方式的变迁以及知识吸收能力的增强，实施技术寻求型对外直接投资成为利用外部技术的重要路径。这一策略不仅可以打破产业升级的路径依赖、提升本土企业的技术创新能力，而且能够实现以技术创新国际化带动市场国际化。综上所述，寻求技术资源在我国企业对发达国家逆向投资中表现得尤为显著，这是因为发达国家在技术创新活动中处于世界领先地位，2007年我国居民每百万人口专利申请数为116件，而法国、德国、英国、日本和美国专利申请数分别为239、582、2610、285和800件。此外，2007年我国R&D支出占GDP比重为1.49，而法国、德国、英国、日本和美国R&D支出占GDP比重分别为2.08、2.53、1.79、3.44和2.68。这显示，对于我国而言，发达国家具有明显的技术优势。如果我国对发达国家逆向投资，通过技术扩散以获取反向技术溢出，有利于赶上国际先进技术水平，提高在国际市场上的产品竞争力。华为公司就是一个很好的案例，它分别在法国设立了3个研发中心：塞尔日中心（无线技术的基础性研发）、拉尼翁中心（固定宽带研发）、伊西中心（移动宽带研发），而且2009年华为公司在瑞典哥德堡即将开设一家新的研发中心，主要专注于微波、基站和基于IP的网络研发。华为公司通过建立海外研发中心，将基础研究和应用型研究有机地结合起来，极大地提高了自身的技术创新能力，成功的打入了竞争激烈的国外市场。
3作用机制
近几年来，随着我国技术寻求型对外投资增多，其作用机制也日益引起国内学者的关注。赵伟，古广东和何元庆（2006）认为中国对不同的东道国经济投资的逆向技术溢出效应，机制不尽相同。其中，对于发达国家而言，主要通过研发要素吸纳机制、研发成果反馈机制、并购适用技术企业机制促进中国技术进步，而对于新兴工业化经济和发展中国家，研发成本分摊机制占主导地位。杜群阳（2006）提出反向外溢的渠道一是母国企业可通过与东道国的技术领导者建立更紧密的地理联系，以降低投资者的生产成本，获得积极的外溢效应;二是母国企业可利用与东道国的产业联系，实现知识获取，以获得反向外溢。尹冰（2006）分析了发展中国家企业逆向投资实现技术进步的传导机制，包括技术传导的动力因素、传导路径、影响因素和传导效应四大环节。冯跃（2008）提出发展中国家逆向FDI主要通过溢出效应、学习效应、关联效应、渗透效应等途径影响母国企业乃至母国国内整体技术水平，其中传导机制包括创新激励机制、学习激励机制。尹华和朱绿乐（2008）认为企业技术寻求型FDI主要通过模仿跟随效应、联系效应、人员流动效应以及平台效应四个途径获得反向技术外溢。陈菲琼和虞旭丹（2009）研究了企业对外直接投资与其自主创新能力之间的反馈机制，得出了4种主要的反馈途径：①海外研发反馈机制。跨国公司海外R&D活动来自2个方面：创新R&D和适应型R&D，前者更类似于“技术获取型FDI”，而后者则像是“市场开发型FDI”，以技术获取为目的的对外直接投资是以获取东道国的智力要素、研发机构、信息等R&D资源为目标，以新建或并购海外R&D机构为手段，以提升企业技术竞争力为宗旨的跨境资本输出行为。②收益反馈机制。如果将收益汇回国内，母公司可以增加研发投入和人力投入，从而增强自身的核心技术水平和吸收能力，若保留在子公司则可以实现海外研发反馈机制。③子公司本土化反馈机制。子公司本土化可以促使母国企业在技术、管理知识的等方面更为直接、快捷地与发达国家进行交融和沟通，特别是获得有如东道国的网络支持、上下游溢出等其他方面无法实现的效应。④对外直接投资的公共效应。从社会和宏观的角度来看，OFDI的外部性发生在其母国厂商从某一公司的跨国投资中受益，即公共效应。从现有研究文献来看，对外直接投资对技术创新能力作用途径主要为降低研发成本、母国子公司和东道国企业之间高素质人才的流动、对产业链上下游厂商的技术扩散等。陈菲琼和虞旭丹（2009）分析万向集团对外直接投资对企业自主创新能力的增强作用时，重点提到了逆向技术溢出效应、收益反馈和网络支持效应。而人力资本流动效应则在华为公司体现的更为明显。截至2008年底，华为近8万名员工中，海外员工已超过22000人，其中海外本地员工超过12500名，海外员工本地化率达到了57%。这有利于华为吸引和保留国外人才，以及提供在不同国家员工之间的学习和交流机会。需要注意的是，在我国企业的不同的海外扩张阶段，可能不同的作用机制起主导作用。在对外投资初期，我国企业在技术和管理方面处于比较劣势，可能面临亏损局面，这时收益反馈机制很难发挥作用，而在后期，我国企业技术和管理水平逐渐赶上发达国家企业，以及进一步熟悉和了解东道国的政策法规、市场竞争情况，导致获利增加，从而体现出了收益反馈机制。
4结论
由从投资动因和作用机制来看，我国企业对外直接投资存在着技术动因，而且总体上可以促进自身技术创新能力的提高，但获取反向技术溢出的程度受到企业治理结构、国际化经验、投资模式、文化差异等多种因素影响。此外，东道国的政治风险也是必须要考虑的，例如联想在收购IBMPC部门过程中作出了相当大的让步。于我国技术创新基础薄弱，与世界先进水平存在较大差距，通过对外直接投资，获取技术资源，实现反向技术溢出已成为我国企业提高技术创新能力的有效途径之一。
参考文献：
[1]冼国明，杨锐.技术累积、竞争策略与发展中国家对外直接投资.经济研究.1998(11).
[2]马亚明，张岩贵.技术优势与对外直接投资：一个关于技术扩散的分析框架.南开经济研究.2003(4).
[3]孙建中.技术获取型对外直接投资的选择.生产力研究.2004(8).
[4]吴先明.跨国公司理论范式之变:从垄断优势到寻求创造性资产.世界经济研究.2007(5).
[5]李蕊.跨国并购的技术寻求动因解析”.世界经济.2003(2).
[6]杜群阳.R&D全球化、反向外溢与技术获取型FDI.国际贸易问题.2006(12).
第2篇：进口贸易技术溢出研究的论文
进口贸易技术溢出研究的论文
一进口贸易技术溢出效应发挥的影响因素
（一）对外贸易开放度
通过进口国外先进的中间产品可以提高一国最终产品的技术含量。贸易伙伴国的R&D活动可以产生新的中间产品，当进口这些中间产品时，进口国企业便可以利用其含有的专业技术知识和相应的研发成果来提高自身的生产力。此外，国内企业在生产过程中摸索、了解和吸收国外同行的知识和技术窍门，逐步掌握了生产这些含有先进技术或研发成果的产品，最终使企业生产效率和技术水平不断提高。在这个“进口商品→学习、吸收先进技术→模仿→二次创新”的过程中，产生出了诸如“干中学”效应、“技术示范与交流”效应等现象，有力地巩固和促进了一国的技术创新能力的持续性提高。国际发展经验表明，贸易开放度越高的国家，国外新技术就越有可能被有效复制，从其它国家学到先进技术的机会也就越大。
（二）国内企业的吸收能力
国内自身吸收能力的大小是保证技术溢出效果的重要保证。主要表现在国内研发（R&D）活动和人力资本水平的高低上。一国R&D活动不仅仅是自主技术创新的源泉，也是影响技术吸收能力的关键因素之一。较高的国内R&D存量能促进现有资源的进一步有效利用，产生更多的创新成果，提高国内生产力水平；同时也能提高本国对新技术的承接、利用和改进的能力。同时，较高水平的人力资本不仅可以发挥生产要素对产出增长的促进作用,而且能够有效地实现新技术的采用和贯彻。具有较高素质的劳动者可以更容易地接收新的思想，更加适应先进技术，从而促进新技术在生产中的使用。
（三）与技术溢出有关的知识产权保护
知识产权保护对国际技术溢出的影响却是双重的。知识具有非排他性特征，而知识产权保护正是要给予创新者适当的垄断利润,从而保持国内创新过程的持续性。但是与技术溢出有关的知识产权保护却是一把“双刃剑”。一方面，如果出口国的知识产权不能得到有效保护的时候,由于担心核心技术的泄露,出口国则倾向于向进口国出口低技术含量的产品。而知识产权保护的加强,能够使进口国有更多接近并获取国外先进技术的机会。另一方面，由于知识产权保护力度的加强，进口国企业在模仿时所分享的知识存量往往只能是知识总量部分内容，从而将减弱进口国获得更多技术溢出的效果。
三、我国进口贸易技术溢出的条件及其特征
（一）进口贸易的快速发展创造了良好条件
我国同美国、日本、欧盟等技术先进国的贸易联系日益紧密，为技术的溢出提供了更多的机会。自1985年以来，我国从世界发达国家的进口贸易发展迅速。以R&D活动相对集中的G-7国家（美国、日本、德国、法国、英国、意大利和加拿大）为例，1985年我国从G－7国家的进口总额为260.6亿美元，其中日本（占57.7%），美国（占19.5%），德国（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四国所占比例较小；2006年进口额增长了约10倍，达到2468.1亿美元，其中位居前三位仍然为日本（占46.9%）、美国（占24.0%）、德国（占15.3%）。在进口商品结构上。近年来我国初级产品的增速有所回落，而机械及运输设备以及高科技产品的增速增加。其中，机械及运输设备进口量占商品进口总额的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技产品占商品进口总额的比重从2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我国与技术先进国家进口贸易总量的扩大，以及进口商品结构的不断改善支持了进口贸易技术溢出效果的实现。
（二）国内吸收能力不足制约了对先进技术的吸收效果
1.研发投入不足，结构不合理。第一，我国用于科研开发的支出与发达国家相比存在很大差距。2006年我国R&D经费支出达到2943亿元,占GDP的比重为1.41%。而发达国家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美国R&D投入总额为3125.3亿美元，占其GDP比重为2.51%；日本R&D投入总额为1458.8亿美元，占其GDP比重为3.20%；法国R&D投入总额为441.2亿美元，占其GDP比重为2.13%。第二，我国研发投入结构不尽合理、科研成果应用不足。一方面，政府在国家资金不足的条件下，仍然把大量资金投入到资本密集度极大、风险极高的技术研发领域，忽略了国内要素禀赋结构的约束，导致了国内要素配置效率下降；另一方面，研发成果的转化率或使用率较低，致使研发成果并没有进入生产领域转化成现实的生产力。因此，这些问题极大地阻碍了我国对引进技术的消化和吸收，滞缓了自主研发能力的形成，降低了创新速度。同时，国内研发投入不足也会带来一种“副产品”，即落后国家由于研发基础薄弱，缺乏及时了解和掌握国际技术发展最新动态的能力，难以对引进技术做出客观的评价，因而往往引进的是一些行将淘汰的技术，结果使其陷入“引进——落后——再引进”的恶性循环中。
2.人力资本短缺严重。由于教育投资匮乏等原因，我国人力资本存量与发达国家相比存在很大差距。2005年我国“万劳动力Ｒ＆Ｄ科学家和工程师”为14人，和发达国家相比，日本2003年为101人，德国为68人，法国为71人，美国在2002年为91人，加拿大为68人，意大利为30人。据统计欧美发达国家的从事R&D活动人员分布中，企业的R&D科学家与工程师均占50%以上，而我国企业中从事R&D的科学家与工程师人数明显低于在研究机构工作的科学家与工程师数。人力资本短缺已经成为制约我国技术吸收能力的一项重要因素。
（三）知识产权保护的强度不力制约了先进技术的流入
GinarteandPark(1997)建立和发展了一种定性评级法，用于对一国知识产权强度做出较客观的比较。他们将知识产权保护分为五个方面：覆盖范围、加入相关国际专利协议的情况、保护例外、实施机制和保护期限，并根据决定每个方面有效强度的多种因素分别评分，最后加总得到一个“0”到“5”之间的国家评分，即“GP指数”。一般而言，“GP指数”越大，说明该国的知识产权保护强度越大。我国的知识产权保护水平呈逐年上升趋势，但上升的幅度时缓时急。其中，1992年前后和2001年前后出现了两个快速上升的阶段，这一现象与1992年、2001年中国大范围修订知识产权保护法律的事实有关。但是我国的知识产权保护水平仍然远远低于发达国家水平，2004年的GP指数仅相当于日本1960年的水平。
四、结论与建议
（一）继续扩大与发达国家的进口贸易，优化进口贸易结构
对我国而言，进口贸易的技术外溢效应在长期的积极影响是显著的。如果单纯依赖本国的自主创新体系、研发能力带来国内技术进步是远远不够的。为此，进一步优化中间产品的进口结构，继续促进技术贸易的发展应该成为是中国今后经济政策制订的一项重要内容。一是要进一步改革完善进口体制，调动企业进口积极性，充分发挥进口对国民经济的促进作用，推动技术进步、产业发展与经济增长。二是要进一步调整、优化进口关税结构，鼓励企业及时合理增加国外先进适用技术、关键设备的'进口。
（二）要逐步增加研发资金投入
增加研发投入和R&D存量，是提高我国国际技术溢出效果的必要前提。《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》中提到，2020年全社会研究开发投入占国内生产总值的比重提高到2.5%以上，力争科技进步贡献率达到60%以上，对外技术依存度降低到30%以下。要顺利实现上述目标，我国政府应适当增加财政科研拨款，特别要加大对基础研究和应用研究的财政支持力度。同时为鼓励创新，政府可以依据企业技术创新的力度和市场实现程度，对创新企业给予不同程度的R&D退税补贴等税收方面的优惠，以减少企业的创新成本。
（三）加大教育投入，培育人力资本
政府应科学调整财政支出结构，在有限的财力中确保教育支出的优先增长。预算安排时，要确保《教育法》中规定的教育经费“三个增长”（中央和地方政府教育拨款的增长要高于财政经常性收入的增长，学生人均教育经费要逐步增长，教师工资和公用经费要逐步增长）的落实。逐步取消对私人部门投资教育的各种限制，动员社会各阶层力量，多渠道筹措办学资金。我国应借鉴西方发达国家的做法，建立完整的税收优惠政策体系，鼓励社会投资办学，以解决我国教育资金不足的难题，促进教育水平和人力资本投入的提高。
（四）加强知识产权保护
正确认识和处理知识产权，从长远来看，是知识溢出良性循环的宏观控制的必要条件。顺应WTO的要求，我国政府要努力完善知识产权保护体系。相关研究表明，当技术差距较大和(或)模仿能力较强时，可以充分利用“技术后发优势”，这时则偏向于鼓励模仿的知识产权保护制度有利于技术进步。要加强知识产权法的法制建设和知识产权的执法力度，保护国外科技企业的在华利益，从而以保证更多外部知识的持续流入。
参考文献：
[1]赵伟，汪全立.人力资本与技术溢出：基于进口传导机制的实证研究[J].中国软科学，2006，4.
[2]李永.中国进口贸易的技术外溢效应测度与分析[J].科学管理研究，2006，06.
[3]韩玉雄，李怀祖.关于中国知识产权保护水平的定量分析[J].科学学研究，2005，3.
第3篇：自主创新、FDI技术溢出与全要素生产率互动关系研究论文
摘要：
文章基于1978～2008年的时间序列数据，利用VAR模型研究了自主创新、外商直接投资与全要素生产率的互动关系，结果表明自主创新对我国全要素生产率的提高至关重要，随着时间的推移，人力资本水平对自主创新能力的促进作用和外商直接投资技术溢出的吸收作用日趋明显。
关键词：自主创新;FDI技术溢出;全要素生产率;VAR模型
引言：
新增长理论认为技术进步是增长的最终源泉，技术进步主要有自主创新和技术扩散两种方式。在日益开放的世界经济体系中，一国的技术进步程度不仅要受到国内因素的影响，同时也受到国际因素的影响，这种影响在发展中国家和地区表现得尤为明显。外商直接投资是技术扩散的一条重要的途径。改革开放以来，我国实际利用的FDI总额直线上升，2008年实际利用FDI金额为924亿美元，是1985年的47.24倍，1979～2008年间实际利用FDI总额已达8526.19亿美元。中国经济与世界经济的联系在不断加强，因此研究国际技术溢出对我国生产率的影响有助于提高我国对国际技术溢出的吸收能力。
在研究中国的技
