岗位职责及业务流程（精选8篇）_岗位职责及其业务流程
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第1篇：KA业务岗位职责及工作流程
KA主管岗位职责
（1）负责分解KA区域的年度、季度、月度的销售目标和市场费用
预算，并根据市场和渠道实际情况及时调整和有效控制；
（2）对总体销售进行规划，提升销量，优化产品销售结构，带领团队
完成公司的销售目标，确保年度经济目标的完成；
（3）负责区域内渠道、价格体系、促销、库存及回款管理；
（4）负责制定销售计划，进行滚动销售预测；
（5）负责促销费用与销售成本的控制和评估；
（6）负责区域团队建设、培训、激励、管理；
（7）负责区域内竞品信息、市场信息的收集和反馈，协助公司经理
策划市场营销方案；
（8）负责与营业相关职能人员的沟通、协调、汇报，以及落实、完成公司布置的各项任务。
权责范围
1.权利
1.对下属员工的工作绩效实施考核的权力。
2.要求相关部门配合工作的权力。
3.公司赋予的其他权力。
2.责任
（1）指导部门人员达成销售目标。
（2）对部门人员的培训、管理及业务指导。
（3）贯彻执行上级领导所委派的一切任务。
工作关系
1.报告对象：公司经理
2.执行、监督：KA及下属团队的所有市场业务活动
3.指导：KA部内部工作
4.合作者：财务部、人事部、市场部、销售支持部 外部关系：KA经销商、KA采购、KA门店店长
KA业务员工作职责及工作流程
KA卖场工作内容
财务：发票，费用单、回款、合同返利
采购：单品管理、彩页、陈列、门店：促销员、陈列、价格、促销活动、POP、库存管理
工作职责
岗位职责：
能独立作出月度、年度销售计划并严格实施
口齿伶俐、思维敏捷、有较强的谈判能力
根据公司规划，负责规定区域的销售管理工作
结合公司安排及市场信息反馈，提出年度市场销售、出差及网点建设（新开KA卖场）计划
执行公司规定的销售政策，并根据市场反馈，提出合理改进意见 及时有效的巡店，了解卖场货品陈列，上货补货。
负责做好与卖场的客情以及管理好卖场促销。
与门店主管（课长）有良好的客情关系。
熟悉卖场操作流程。
基本制度
严格遵守公司一切规章制度，遵守职业道德，爱岗敬业，做好自律。
团结互助，互相学习，积极进取，不得拉帮结派。
必须按时上班，每天上午8:30签到，如有事请假要办理请假手续，经主管审批后方可离开公司。迟到、矿工按照公司相关管理制度执行。
业务员上班期间不得关机，为保证商场特殊状况，10:00以前必须保持手机畅通，如因特殊原因产生未接来电，必须当天回复了解实际情况。
正确处理各门店相关工作事宜，注意工作方式，树立工作形象。不允许因个人行为影响公司的形象。如遇不确定和权限超出等特殊情况须向公司及时请示汇报，不允许擅自做主，否则自行承担相应后果。
按时完成各项工作报表。
维护和加强与终端卖场的客情关系，保持友好合作的关系。不得私自截留公款，一经查出移交法律部门解决。
工作内容及流程
1.严格执行公司统一的市场价格。
2.早上看超市订单，有货的超市要及时与超市相关人员沟通，保证货物的顺利流通。先送重点店和重点的产品（指销量好的，断货的或促销产品）
3.到超市拜访要有一定的目的性，先到排面看一下具体情况，有无断货的情况发生，发现断货，立即与超市主管人员联系，及时补货。观察竞品，了解竞品的销售情况。
4.与促销员沟通，及时了解卖场的动态（人员变化、最近大事）及时对公司和产品的建议
5.与其他促销员沟通，了解竞品动态。
6.有档期的产品要关注产品走势，促销前争取到好的地堆位置。
7.促销员忙不过来时帮助促销员擦货、上货、理货、售货。工作要求
1.合理规划每周工作行程合理有效的安排工作主次，做好周工作总结总工作计划。
2.每月25号以前交下月工作计划
3.每月5日之前上交区域门店公司产品的月销售与竞品销售的调研表及店内促销明细，包括促销形式、销售情况、有无特殊陈列、各店商品及赠品库存表，使用情况。
4.每月5日之前月工作总结。工作总结的内容：具体的工作内容，销售情况、销售额、回款额、竞品情况及分析（可以用表格表述）、所遇问题、对公司的建议等。
特殊情况
有特殊情况时，应该及时与部门经理或公司领导沟通，得到答复后，按照领导指示进行办理。
有特殊工作时，必须服从公司安排，按时完成公司交待的工作。
第2篇：KA业务岗位职责及工作流程
职责及工作流程
一、KA卖场工作内容
1、财务：发票，费用单、回款、合同返利
2、采购：单品管理、促销商品、陈列、3、门店：促销员、陈列、价格、促销活动、POP、库存管理
二、岗位职责：
1、能独立完成月度、年度销售计划并严格实施。
2、口齿伶俐、思维敏捷、有较强的谈判能力。
3、根据公司规划，负责规定区域的销售管理工作。
4、结合公司安排及市场信息反馈，提出月度市场销售、促销政策及网点建设（新开KA卖场）计划。
5、执行公司规定的销售政策，并根据市场反馈，提出合理改进意见。
6、及时有效的巡店，了解卖场货品陈列，上货补货。
7、负责做好与卖场的客情以及管理好卖场促销。
6、与门店主管（课长）有良好的客情关系。
三、熟悉卖场操作流程。A、基本制度
1、严格遵守公司一切规章制度，遵守职业道德，爱岗敬业，做好自律。
2、团结互助，互相学习，积极进取，不得拉帮结派。
3、必须按时上班，每天上午7:30签到，如有事请假要办理请假手续，经主管审批后方可离开公司。迟到、矿工按照公司相关管理制度执行。
4、业务员上班期间不得关机，为保证商场特殊状况，晚10:00以前必须保持手机畅通，如因特殊原因产生未接来电，必须当天回复了解实际情况。
5、正确处理各门店相关工作事宜，注意工作方式，树立工作形象。不允许因个人行为影响公司的形象。如遇不确定和权限超出等特殊情况须向公司及时请示汇报，不允许擅自做主，否则自行承担相应后果。
6、按时完成各项工作报表，日报、周报、周总结、月计划、月总结。
7、维护和加强与终端卖场的客情关系，保持友好合作的关系。
8、不得私自截留公款，一经查出移交法律部门解决。
四、工作内容及流程
1.严格执行公司统一的市场价格。
2.早上看超市订单，有货的超市要及时与超市相关人员沟通，保证货物的顺利流通。先送重点店和重点的产品（指销量好的，断货的或促销产品）
3.到超市拜访要有一定的目的性，先到排面看一下具体情况，有无断货的情况发生，发现断货，立即与超市主管人员联系，及时补货。观察竞品，了解竞品的销售情况。
4.与促销员沟通，及时了解卖场的动态（人员变化、最近大事）及时对公司和产品的建议 5.与其他促销员沟通，了解竞品动态。
6.有档期的产品要关注产品走势，促销前争取到好的地堆位置。7.促销员忙不过来时帮助促销员擦货、上货、理货、售货。
五、工作要求
1.合理规划每周工作行程合理有效的安排工作主次，做好周工作总结总工作计划。2.每月25号以前交下月工作计划
3.每月5日之前上交区域门店公司产品的月销售与竞品销售的调研表及店内促销明细，包括促销形式、销售情况、有无特殊陈列、各店商品及赠品库存表，使用情况。
4.每月5日之前月工作总结。工作总结的内容：具体的工作内容，销售情况、销售额、回款额、竞品情况及分析（可以用表格表述）、所遇问题、对公司的建议等。特殊情况
有特殊情况时，应该及时与部门经理或公司领导沟通，得到答复后，按照领导指示进行办理。有特殊工作时，必须服从公司安排，按时完成公司交待的工作。
第3篇：基金公司岗位职责及业务流程
第一章：投资部岗位职责
工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通
过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。
工作流程：项目渠道拓展 → 项目考察 → 《尽职调查初稿》 → 初评通过 → 第三 方《尽职调查》→ 评审决策
→ 投资
→ 监管预警 → 退出；
岗位职责：
1、投资项目渠道拓展；
a.项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。
b.拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。2、项目初审与内部尽职调查；
内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成《内部尽职调查报告》，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资决策提供可靠依据和风险点警示； 3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查；
对初审通过项目,聘请第三方审计会计公司进行权威的《融资企业尽职调查》，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会； 4、投资全程参与；
配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤； 5、营销支撑；
协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。
基本工作流程：
初步审核业务渠道 业务渠道 业务渠道 业务渠道
项目简报商业计划书 否
现场考察 《内部尽调》 风控委员会 否 通过
第三方尽调机构《项目尽职调查报告》 投资决策委员会 否
项目投资 监管预警 退出机制
入职条件：
1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务经验。2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程； 3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德；
4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识； 5、具备学习能力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力；
考核标准：
【价值观指标】
占20%；
1、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享投资环节知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）
业绩指标】
占80%；
1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）；（40%）2、撰写《尽职调查内部报告》，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%）3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%）4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%）
工资构成：
1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障；
2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；（详细参见《薪资构成图表》）
负责项目退出获益按照收益的比例提取； 3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 5、其它：四险一金
第二章：融资部岗位职责
工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性特征，根据不同的募集 渠道制定不同侧重点的资金募集计划。拓展融资渠道与VIP客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工作。协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。
工作流程： 拓展融资渠道 → 拓展VIP投资人数量 → 制定融资计划 → 定期基金 推介会或路演 → 投资人回访 → 完成募资目标；
岗位职责：
1、制定基金募集的方案
根据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据； 2、拓展募资渠道，扩大客户群体
渠道经理负责银行、机构（FOF、保险、企业家联合会）、第三方理财作为渠道；
直销经理整理行业数据库，提交营销中心进行初步沟通，对意向客户进行长期跟踪服务，并利用自身社交关系网扩大投资客户数量，实现募资目标。3、向投资人进行基金推介，维护投资者关系；
定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动，实现募资目标； 4、办理基金扩募过的法律、财务工作；
指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。5、配合企宣、品牌建设等工作。
主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作；
基本工作流程：
企业家 协会 银行客户 金融机构 数据营销 《募集方案初稿》 基金项目池目标投资人 《基金募集方案》 修正
项目推介会 路演/会务营销 一对一营销 完成募资目标
资格条件：
1、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的变化；
2、三年融资理财工作经验，或有银行渠道部门从业经验者优先； 3、良好的职业操守和职业道德，极强的中高端客户市场扩展能力；
4、具备金融、法律或媒体相关的专业知识，能对客户投资行为进行专业解答； 5、良好的客户沟通能力，关系管理能力、营销技巧和信息分析能力、文字表达能力；/ 14
考核标准：
【价值观指标】
占20%；
1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护；（5%）
2、专业知识与学习能力：积极与同事分享融资环节的知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）【业绩指标】
占80%
1、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；（40%）2、设计《**基金募集方案-执行手册》，协调内外部协同执行的流畅；（15%）3、配合法务部，对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；（5%）4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会，并能有充分的能力进行路演讲解；（20%）
工资构成：
1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障；
2、个人绩效：融资任务外按融资额的一定比例提取；（详细参见《工资构成图表》）
3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；
4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；
5、其它：五险一金
第三章：营销部岗位职责
工作核心：基金募集工作的渠道宣传与落地服务，包括不限于广告创意与投放、文书 设计与制作，公共、媒体关系维护、危机公关等。同时负责基金投资人业绩季报的编制与发放。其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。
工作流程：制定基金募集的现场计划 → 宣传、路演资料的设计印发 → 会务营销 →
业绩季报 → 公共政策与媒体关系 → 效果评测与改进；
岗位职责：
1、基金募集的宣传推广执行工作；
根据《基金募集方案》制定预算，打通需要的宣传资源与媒体渠道；
编制执行计划表，配合募集方案展开铺垫与形象提升工作； 2、媒体关系维护；
定期软文发布，专业期刊杂志的长期合作，维护长期合作渠道；
制定公关政策，保持良好媒体关系，做好危机公关准备； 3、会务营销活动；
组织每周定期的基金推介会，重点客户的商业路演，投资人的答谢会等。
负责审核与会人员的素质情况，并对会务营销的结果进行统计总结。4、设计制作内刊《业绩季报》；
针对投资项目，为投资人制作内刊《业绩季报》
资格条件：
1、大学本科及以上学历，3年以上金融营销相关工作经验，形象气质佳； 2、二年以上营销策划团队管理经验，有组织大型会务营销活动的经验； 3、精力充沛，有很好的洞察力，有创新精神，行事细致严谨； 4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力；
5、表达沟通能力和自信心强，有很好的执行力和应变能力；
考核标准：
【价值观指标】
占20%；
1、职业操守与道德：营销费用资金的高效使用；（5%）
2、专业知识与学习能力：积极与同事分享营销环节的知识与经验；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）/ 14
【业绩指标】
占80% ； 1、营销活动的投入产出比；（40%）
2、公关策略、媒体关系、危机处理；（15%）
3、内部刊物（业绩季报）的规划、设计及制作；（15%）； 4、现场活动组织严谨程度（10%）
工资构成： 1、基本工资：维持专业、专一、专注此项工作的优秀人才； 2、绩效工资：按个人业绩权重，从团队绩效中按月度提取 3、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 4、其它：五险一金，年底双薪；
第四章：非常设机构职责
在基金运营初期，基金公司非常设机构主要有：1、投资决策委员会；2、风险控制委员会；此外还有用于与集团内部职能部门，如法务、财务、信息系统、行政部门进行日常交流的协调岗位：3、总经理助理。
一、投资决策委员会
机构职责：
针对投资部提交的《内部审计报告》决定是否开展第三方审计，并在第三方完成《尽职调查》后，做出是否投资的判决。
组成人员： 集团董事会2名，LP代表1名，基金管理公司管理层2名，首席律师1名，首席行业顾问1名；
行权规范：项目资料与会前一周发放各委员，5票（含）以上赞同可直接投资，3或4票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不/ 14
再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联，集团董事长拥有一票否定权；
二、风险控制委员会
机构职责：
投资部编制《内部审计报告》需协同集团风控部协同考察，并对采用数据、证照等资料采取双重认可；进行最终投资决策之前，项目需得到风险控制委员会的通过方可上决策会议。
组成人员： 集团董事会总经理1名，基金公司（GP）2名，律师1名，行业顾问1名，集团风控部2名；
行权规范：项目考察做到全面严谨，公司证照关键合同应查阅原件，必要时要求公正，项目可行性分析需引用行业案例及企业上下游探访。项目资料与会前一周发放各委员，4票（含）以上赞同通过，3票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联；
二、基金管理公司总经理助理
职位职责：
负责与集团公司各职能部门的沟通与协调，包括不限于： ○ 协调法务部，为项目投资制订整套法律文书，并转投资部或融资部使用;○ 协调财务部，代发投资决策委员会放款或回收款项决议指令； ○ 协调行政人事部，对各部门绩效进行考核； ○ 其它工作；
附：薪资构成图表：
[基金 基础工资 及 职位补贴 设置表] 级别 职位
薪金范围 职位补贴
P0 实习生 无 餐补220/月，交通通讯280/月； P1 助理/专员 1200-2500 餐补220/月，通讯50/月； P2 副经理 2000-4000 餐补220/月，通讯100/月； P3 经理
3500-5500 餐补220/月，通讯100/月； P4 高级经理 4500-6500 餐补220/月，通讯100/月；
P5 总监
5500-8000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P6 高级总监 6500-10000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P7 副总经理 面议 待定； P8 总经理 面议 待定； P9 副总裁 面议 待定； P10 总裁
面议 待定； P11 副董事长 / / P12 董事长
/ /
[基金公司收益分配原则]
基金管理公司标准收益按照管理规模按管理费2%，超额收益20%计算； 内部实行3：3：4分配原则，即业务团队占30%，外部资源（包括审计、法律、会计公司及营销费用）占30%，公司占40%，业务团队对过去的12个月业绩进行提成奖励；
团队留成部分，既实现对个人能力的褒奖，又加强团队协作的凝聚力，按照四六原则，即六成可分配收益用于奖励个人业绩，四成作为团队奖金，团队奖金中四成用于销售团队，六成用于服务团队。
销售团队包括投资部与融资部,服务团队包括营销策划部及协调岗位。
绩效工资考核项目权重分配]
绩效工资将就这两个方面的多个考核指标进行0-5分的评测，结合完成的任务额度计算奖金。每月可分配总金额为
Q=[（前12个月总投资额或总募资额低值）ⅹ2% / 12] ⅹ30% ；
其中个人绩效总可分配金额 P=Qⅹ0.6 ；团队奖金总可分配金额为 T=Qⅹ0.4 ；
个人绩效每评分价值 P1= P / 满分总数
投融资团队绩效每评分价值 P2=0.4T / 满分总数
运营服务团队绩效每评分价值 P3=0.6T / 满分总数
个人绩效Pa=个人综合得分 ⅹP1；
投融资部个人分享团队奖金，Pb=个人综合得分 ⅹ P2；
运营服务个人分享团队奖金，Pc=个人综合得分 ⅹ P3；
综上所述：
1、投融资部员工绩效工资 = Pa+Pb；
2、运营服务员工绩效工资 = Pc；
（退出获利超额收益的20%中的30%，按如上方式结合工作时间权重分配给团队成员及管理层，另解；）/ 14
金手指基金管理公司架构
总经理
投资部
融资部 营销部
投资决策委员会
股东会 董事会
风险控制委员会
运营部
渠道经理
营销中心客服中心
三方审计
投资经理
项目渠道
项目池统筹
业务需求 任务核发
总经理助理 银行/基金/担保 外部渠道
直销经理
VIP客户
策划经理
行政部财务部风控部法务部 协调工作
媒体关系会议营销业绩季报
第4篇：基金公司岗位职责及业务流程
第一章：投资部岗位职责
工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通
过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。
工作流程：项目渠道拓展 → 项目考察 → 《尽职调查初稿》 → 初评通过 → 第三 方《尽职调查》→ 评审决策 → 投资 → 监管预警 → 退出； 岗位职责：
1、投资项目渠道拓展；
a.项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。
b.拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。2、项目初审与内部尽职调查；
内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成《内部尽职调查报告》，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资决策提供可靠依据和风险点警示； 3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查；
对初审通过项目,聘请第三方审计会计公司进行权威的《融资企业尽职调查》，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会； 4、投资全程参与；
配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤； 5、营销支撑；
协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。基本工作流程： 初步审核业务渠道 业务渠道 业务渠道 业务渠道
项目简报商业计划书 否
现场考察 《内部尽调》 风控委员会 否 通过
第三方尽调机构《项目尽职调查报告》 投资决策委员会 否
项目投资 监管预警 退出机制
入职条件：
1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务经验。2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程； 3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德；
4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识； 5、具备学习能力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力；
考核标准：
【价值观指标】 占20%；
1、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享投资环节知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）
业绩指标】 占80%； 1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）；（40%）
2、撰写《尽职调查内部报告》，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%）3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%）4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%）
工资构成：
1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；（详细参见《薪资构成图表》）负责项目退出获益按照收益的比例提取； 3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 5、其它：四险一金
第二章：融资部岗位职责
工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性特征，根据不同的募集 渠道制定不同侧重点的资金募集计划。拓展融资渠道与VIP客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工作。协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。
工作流程： 拓展融资渠道 → 拓展VIP投资人数量 → 制定融资计划 → 定期基金 推介会或路演 → 投资人回访 → 完成募资目标； 岗位职责：
1、制定基金募集的方案
根据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据； 2、拓展募资渠道，扩大客户群体
渠道经理负责银行、机构（FOF、保险、企业家联合会）、第三方理财作为渠道； 直销经理整理行业数据库，提交营销中心进行初步沟通，对意向客户进行长期跟踪服务，并利用自身社交关系网扩大投资客户数量，实现募资目标。3、向投资人进行基金推介，维护投资者关系；
定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动，实现募资目标； 4、办理基金扩募过的法律、财务工作；
指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。5、配合企宣、品牌建设等工作。
主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作； 基本工作流程： 企业家 协会 银行客户 金融机构 数据营销
《募集方案初稿》
基金项目池目标投资人 《基金募集方案》 修正 项目推介会 路演/会务营销 一对一营销 完成募资目标
资格条件：
1、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的变化； 2、三年融资理财工作经验，或有银行渠道部门从业经验者优先； 3、良好的职业操守和职业道德，极强的中高端客户市场扩展能力；
4、具备金融、法律或媒体相关的专业知识，能对客户投资行为进行专业解答； 5、良好的客户沟通能力，关系管理能力、营销技巧和信息分析能力、文字表达能力；/ 14 考核标准：
【价值观指标】 占20%；
1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享融资环节的知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）【业绩指标】 占80% 1、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；（40%）2、设计《**基金募集方案-执行手册》，协调内外部协同执行的流畅；（15%）3、配合法务部，对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；（5%）4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会，并能有充分的能力进行路演讲解；（20%）
工资构成：
1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：融资任务外按融资额的一定比例提取；（详细参见《工资构成图表》）3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 5、其它：五险一金
第三章：营销部岗位职责
工作核心：基金募集工作的渠道宣传与落地服务，包括不限于广告创意与投放、文书 设计与制作，公共、媒体关系维护、危机公关等。同时负责基金投资人业绩季报的编制与发放。其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。
工作流程：制定基金募集的现场计划 → 宣传、路演资料的设计印发 → 会务营销 → 业绩季报 → 公共政策与媒体关系 → 效果评测与改进； 岗位职责：
1、基金募集的宣传推广执行工作；
根据《基金募集方案》制定预算，打通需要的宣传资源与媒体渠道； 编制执行计划表，配合募集方案展开铺垫与形象提升工作； 2、媒体关系维护；
定期软文发布，专业期刊杂志的长期合作，维护长期合作渠道； 制定公关政策，保持良好媒体关系，做好危机公关准备； 3、会务营销活动；
组织每周定期的基金推介会，重点客户的商业路演，投资人的答谢会等。负责审核与会人员的素质情况，并对会务营销的结果进行统计总结。4、设计制作内刊《业绩季报》；
针对投资项目，为投资人制作内刊《业绩季报》 资格条件：
1、大学本科及以上学历，3年以上金融营销相关工作经验，形象气质佳； 2、二年以上营销策划团队管理经验，有组织大型会务营销活动的经验； 3、精力充沛，有很好的洞察力，有创新精神，行事细致严谨； 4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力； 5、表达沟通能力和自信心强，有很好的执行力和应变能力； 考核标准：
【价值观指标】 占20%；
1、职业操守与道德：营销费用资金的高效使用；（5%）
2、专业知识与学习能力：积极与同事分享营销环节的知识与经验；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）/ 14 【业绩指标】 占80% ； 1、营销活动的投入产出比；（40%）2、公关策略、媒体关系、危机处理；（15%）3、内部刊物（业绩季报）的规划、设计及制作；（15%）； 4、现场活动组织严谨程度（10%）工资构成：
1、基本工资：维持专业、专一、专注此项工作的优秀人才； 2、绩效工资：按个人业绩权重，从团队绩效中按月度提取 3、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 4、其它：五险一金，年底双薪；
第四章：非常设机构职责
在基金运营初期，基金公司非常设机构主要有：1、投资决策委员会；2、风险控制委员会；此外还有用于与集团内部职能部门，如法务、财务、信息系统、行政部门进行日常交流的协调岗位：3、总经理助理。
一、投资决策委员会
机构职责： 针对投资部提交的《内部审计报告》决定是否开展第三方审计，并在第三方完成《尽职调查》后，做出是否投资的判决。
组成人员： 集团董事会2名，LP代表1名，基金管理公司管理层2名，首席律师1名，首席行业顾问1名；
行权规范：项目资料与会前一周发放各委员，5票（含）以上赞同可直接投资，3或4票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不/ 14 再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联，集团董事长拥有一票否定权；
二、风险控制委员会
机构职责： 投资部编制《内部审计报告》需协同集团风控部协同考察，并对采用数据、证照等资料采取双重认可；进行最终投资决策之前，项目需得到风险控制委员会的通过方可上决策会议。
组成人员： 集团董事会总经理1名，基金公司（GP）2名，律师1名，行业顾问1名，集团风控部2名；
行权规范：项目考察做到全面严谨，公司证照关键合同应查阅原件，必要时要求公正，项目可行性分析需引用行业案例及企业上下游探访。项目资料与会前一周发放各委员，4票（含）以上赞同通过，3票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联；
二、基金管理公司总经理助理 职位职责： 负责与集团公司各职能部门的沟通与协调，包括不限于： ○ 协调法务部，为项目投资制订整套法律文书，并转投资部或融资部使用;○ 协调财务部，代发投资决策委员会放款或回收款项决议指令； ○ 协调行政人事部，对各部门绩效进行考核； ○ 其它工作；
附：薪资构成图表：
[基金 基础工资 及 职位补贴 设置表] 级别 职位
薪金范围 职位补贴
P0 实习生 无 餐补220/月，交通通讯280/月； P1 助理/专员 1200-2500 餐补220/月，通讯50/月； P2 副经理 2000-4000 餐补220/月，通讯100/月； P3 经理
3500-5500 餐补220/月，通讯100/月； P4 高级经理 4500-6500 餐补220/月，通讯100/月；
P5 总监
5500-8000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P6 高级总监 6500-10000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P7 副总经理 面议 待定； P8 总经理 面议 待定； P9 副总裁 面议 待定； P10 总裁
面议 待定； P11 副董事长 / / P12 董事长 / / [基金公司收益分配原则] 基金管理公司标准收益按照管理规模按管理费2%，超额收益20%计算； 内部实行3：3：4分配原则，即业务团队占30%，外部资源（包括审计、法律、会计公司及营销费用）占30%，公司占40%，业务团队对过去的12个月业绩进行提成奖励；
团队留成部分，既实现对个人能力的褒奖，又加强团队协作的凝聚力，按照四六原则，即六成可分配收益用于奖励个人业绩，四成作为团队奖金，团队奖金中四成用于销售团队，六成用于服务团队。
销售团队包括投资部与融资部,服务团队包括营销策划部及协调岗位。绩效工资考核项目权重分配] 绩效工资将就这两个方面的多个考核指标进行0-5分的评测，结合完成的任务额度计算奖金。每月可分配总金额为 Q=[（前12个月总投资额或总募资额低值）ⅹ2% / 12] ⅹ30% ； 其中个人绩效总可分配金额 P=Qⅹ ；团队奖金总可分配金额为 T=Qⅹ ； 个人绩效每评分价值 P1= P / 满分总数 投融资团队绩效每评分价值 P2= / 满分总数 运营服务团队绩效每评分价值 P3= / 满分总数 个人绩效Pa=个人综合得分 ⅹP1；
投融资部个人分享团队奖金，Pb=个人综合得分 ⅹ P2； 运营服务个人分享团队奖金，Pc=个人综合得分 ⅹ P3； 综上所述：
1、投融资部员工绩效工资 = Pa+Pb； 2、运营服务员工绩效工资 = Pc；
（退出获利超额收益的20%中的30%，按如上方式结合工作时间权重分配给团队成员及管理层，另解；）/ 14 金手指基金管理公司架构 总经理
投资部
融资部 营销部 投资决策委员会 股东会 董事会
风险控制委员会
运营部
渠道经理
营销中心客服中心 三方审计
投资经理
项目渠道 项目池统筹 业务需求 任务核发 总经理助理 银行/基金/担保 外部渠道
直销经理 VIP客户
策划经理
行政部财务部风控部法务部 协调工作
媒体关系会议营销业绩季报
第5篇：出纳岗位职责及业务流程设计
出纳岗位职责及业务流程设计篇1:出纳岗位职责及业务流程设计
序言摘要 成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程现状(一)成都富谦融资担保有限公司简介(二)成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程现状(一)出纳工作操作不规范(二)出纳人员素质不高(三)出纳的工作作风不严谨(四)内部监督弱化、不完善 对于成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程的解决方法(一)首先要不断的提高出纳人员的职业道德精神(二)出纳人员应该坚持准则(三)做好出纳工作业务流程(四)完善现金管理条例(五)严格审查出纳人员的任职资格 后记 随着现在的社会越来越进步，经济越来越发展的社会中。出纳岗位在一个企业中必不可少的岗位，毕竟它涉及到资金的运作，所以，相对的就出现了出纳岗位的 职责。出纳岗位的职责是属于财务管理的一个部分，受到一定的法律约束。所以，在企业建立出纳时伴随着出现的就是出纳岗位的职责。在法律的规定中，一个企业 要建立一个健全的会计制度，出纳就是会计循环中的一个重要环节，而出纳的职责 也是必不可少的。出纳的职责是约束一个出纳岗位工
作人员的行为规范。在一个企 业的内部牵制制度也规定了企业的职务分离、钱财分离、账务分离的原则，所以，出纳是一个独立的岗位，领导不得兼任，会计不得替代。做的好的出纳岗位是可以 帮助企业节约成本资金的，规范企业的业务流程。做的不好的出纳岗位会导致企业 的业务不清不楚，账务错乱，财务流失。例如:没有根据真实的原始凭证来记录的 账务会导致企业的资金去向不明，因此，企业要想发展壮大，就必须对公司出纳岗 位职责与业务流程进行全面的了解与把握。要:出纳岗位，是管理现金、银行存款及有价证劵，办理本公司现金支付、银行结算等货币资金管理的要求。各企业可根据企业规模的大小、货币资金的管理 和出纳工作的繁简来设置出纳机构或出纳岗位。本次论文当中，通过研究成都富谦 融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程的体系不健全，出纳岗位设置不合理，出纳岗位人员素质不合格，出纳岗位没有有效利用等一系列问题，探究其具体有效 的解决办法，从而为中小企业出纳岗位职责与业务流程的改进提出建议。
关键词:出纳岗位职责 业务流程 成都富谦融资担保有限公司简介成都富谦融资担保有限公司是四川省政府金融办批准设立的融资性专业担保公 司。本公司业务范围为贷款担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保及其 它
融资性担保业务，与担保有关的融资。公司的经营宗旨是，以信用增级为服务方 式，提升企业信用，改善社会信用资源配置，提升市场交易效率，促进社会信用体 系和信用文化建设，为国民经济和社会发展服务。公司愿景是成为国内最具竞争力 的非标准金融和信用增级服务的集成商。
(二)成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责及业务流程现状 成都富谦融资担保有限公司的出纳岗位职责及业务流程现状: 1、负责办理现金、银行收、付款业务，妥善保管现金及收据、支票等资金 往来票证。
2、真贯彻国家现金管理条例、银行结算管理制度和总部收支两条线货币资 金管理制度，规范资金流向和流量，不得坐支现金。
3、办理收、付款业务时，坚持见票付款、收款开票的原则。
4、严格执行支票使用管理制度，设立支票备查簿，完善支票使用审批手续。5、根据会计凭证逐笔登记现金(分收入和支出)及银行存款日记帐，日清日 结。每日核对库存现金，做到帐实相符，出现差异及时汇报，作出处理。6、及时准确传递收付款单据，由核算会计进行帐务处理，签章确认收付款凭 7、月末与总帐核对现金和银行存款余额，按规定进行现金盘点和编制银行存款余额调节表，交财务主管审核。
8、及时编制现金支出旬报表，并报送给财务总监、财务部长。
9、根据现金支出预算监督现金支出，定期进行现金支出预算分析;协助编制 公司现金流量表。
10、负责银行承兑汇票的收付、核对及登记工作。11、保守本公司的商业秘密。
健全的出纳岗位体系对公司发展的重要意义出纳是按照有关规定和制度，办理本公司的现金收付、银行结算及有关账务，保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作的总称。从广义上讲，只要 是票据、货币资金和有价证券的收付、保管、核算，就都属于出纳。它既包括各单 位会计部门专设出纳机构的各项票据、货币资金、有价证券收付业务处理，票据、货币资金、有价证券的整理和保管，货币资金和有价证券的核算等各项工作，也包 括各单位业务部门的货币资金收付、保管等方面的工作。狭义的出纳则仅指各公司 会计部门专设出纳岗位或人员的各项工作。出纳是随着货币及货币兑换业的出现而 产生的，所谓“出”即支出，付出;而“纳”即收入。具体地讲，出纳工作是管理 货币资金、票据、有价证券进进出出的一项工作。所以，建立一个健全的出纳岗位 体系在本公司里也是至关重要的。出纳是会计工作的重要环节，涉及的是现金收付、银行结算等活动，而这些又直接关系到职工个人、单位乃至国家的经济
利益，工作 出了差错，就会造成不可挽回的损失。因此，明确出纳人员的职责和权限，是做好 出纳工作的起码条件。而且，一个健全的出纳岗位体系会明确本公司的职责，增加 本公司的资金透明度，吸引更多的投资商扩大本公司的经济业务。出纳工作操作不规范目前鉴于客观和主观方面的原因，在成都富谦融资担保有限公司出现了:在出 纳工作中出现了一些不按照会计秩序、不遵守时间约定等情况，导致出纳工作缺乏 透明度，有欠规范，需要在今后的工作中加以注意。在成都富谦融资担保有限公司 就出现了一些工作人员不及时的上班，让别人代替打卡时间之类的。出纳很少的时 候出现没有到规定日期到银行进行对账并进行记账登记的情况，或者是利用手中职 权，不及时公布现金的收支情况和记账情况，致使职工的知情权受到侵犯。还有公 司的公有款项随意的开支，操作不规范，坐支挪用收入，支票不规范等情况。出纳 有时候还不熟悉操作业务的就把账户乱记或错记的情况。
出纳工作人员素质不高企业改革虽然继续深化，人事变动也有所变化，但是依然没有改变过去的用人 机制和奖惩制度存在的问题。导致出纳人员思想觉悟低、道德品质差、工作责任心 不强。在成都富谦融资公司出现过在上班期间打打游戏的、上网的。让不能遵纪守 法的人担任了出纳工作，为其徇私舞弊和贪污公款创造了可乘之机。其形成原因是 自己的自制力差，也受到了一些社会风气的影响。同时违背了真实收付与据实管理 的工作特点。
出纳的工作作风不严谨要做好出纳工作首先要热爱出纳工作，要有严谨细致的工作作风和职业习惯。
作风的培养在成就事业方面至关重要。出纳每天和金钱打交道，稍有不慎就会造成 意想不到的损失，出纳员必须养成与出纳职业相符合的工作作风，概括起来就是: 精力集中，有条不紊，严谨细致，沉着冷静。精力集中就是工作起来就要全身心地 投入，不为外界所干扰;有条不紊就是计算器具摆放整齐，钱款票据存放有序，办 公环境洁而不乱;严谨细致就是认真仔细，做到收支计算准确无误，手续完备，不 发生工作差错;沉着冷静就是在复杂的环境中随机应变，化险为夷。但是，在成都 富谦融资担保有限公司在这些方面的做法还不是很完善，存在着漏洞。而且还没有 做到现金、有价证券、票据、各种印鉴，既要有内部的保管分工，各负其责，井相 互牵制;也没有有对外的保安措施，从办公用房的建造，门、屉、柜的锁具配置，到保险柜密码的管理，都要不符合保安的要求。所以，在成都富谦融资担保有限公 司的出纳人员既要密切配合保安部门的工作，更要增强自身的保安意识，学习保安 知识，把保护分管的公共财产物资的安全完整作为首要任务来完成。
内部监管弱化、不完善在成都富谦融资担保有限公司里内部的监管政策没有彻底的实施下去，而且监 管体系不完善。一些企业领导注重所谓的“政绩”，由于部门及本公司的利益驱使，为了公司主管及公司的绩效及会计内部监管不健全和公司负责人的直接干预的影响 下，其中又因为出纳人员的工作完全在公司负责人的管理、领导下，具有天然的从 属性与被管理性。公司负责人有着独立的人事分配权和劳动使用权。出纳员根本对 其不具备监督职能，使得他们在公司的现金管理工作中有着从属性与被管理性。这 种从属性与管理性使得他们的利益与公司息息相关，往往为了公司的利益或在其的 授意、暗示、指令下篡改公司的原始数据，就已经没有独立的行使反应和监督的特 点了。这主要是出纳员工作没有像审计工作那样的特定的独立性造成的。再加上公 司里的外部利益和内部制度的双从压力下造成的。是公司负责人的弄虚作假的主观 意志及不科学、不完善的内部管理制度，缺乏高层监督造成的出纳人员的职业道德 客观丧失。
三、对于成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责及业务流程问题的解决方法 做好出纳工作并不是一件很容易的事，它要求出纳员要有全面精通的政策水平，熟练高超的业务技能，严谨细致的工作作风。
首先要不断的提高出纳人员的的职业道德精神清正廉洁是 出纳员的立业之本，也是出纳员职业道德的首要方面。1、敬业爱岗。会计人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，使知识和技能 适应所从事工作的要求。
2、熟悉法规。会计人员应当熟悉财经法律、法规、规章和国家统一会计制 度，并结合会计工作进行广泛宣传。
3、依法办事。会计人员应当按照会计法律、法规和国家统一会计制度规定 的程序和要求进行会计工作，保证提供的会计信息合法、真实、准确、及时、完整。
4、客观公正。会计人员在办理会计事务中，应当实事求是，客观公正。5、搞好服务。会计人员应当尽其所能，为改善单位的内部管理、提高经济 效益服务。
6、保守秘密。会计人员应当保守本单位的商业秘密，除法律规定和单位领 导同意外，不能私自向外界提供或泄露单位的会计信息。
出纳人员应该坚持准则出纳员肩负着处理各种利益关系的重任，只有坚持原则，才能正确处理国家、集体与个人的利益关系。在工作中，有时需要牺牲局部与个人利益以维护国家利益，有时需要为了维护法律、法规的尊严而去得罪同志和领导。这些都是出纳员应该坚 持和必须做好的。长期以来，广大出纳员在工作中坚持原则，无私无畏地维护财经 纪律，不少出纳员因此受到国家和人民的表彰和嘉奖。
这是出纳人员的荣誉。当然，也有一些出纳员因坚持原则而遭打击报复，但坚持原则终究会得到社会的理解和支 持，打击报复迟早会受到处罚。为了保障国家和集体的利益，保护社会主义公共资 财，广大出纳员要真正肩负起国家赋予的实行会计监督的职责，在出纳工作中坚持 原则，自觉抵制不正之风，为维护会计工作秩序的正常进行贡献力量。
做好出纳工作业务流程1、办理银行存款和现金领取。2、负责支票、汇票、发票、收据管理。3、做银行帐和现金帐，并负责保管财务章。4、负责报销差旅费的工作。
(1)员工出差分借支和不可借支，若需要借支就必须填写借支单，然后交总 经理审批签名，交由财务审核，确认无误后，由出纳发款。
(2)员工出差回来后，据实填写支付证明单，并在单后面贴上收据或发票，先交由证明人签名，然后给总经理签名，进行实报实销，再经会计审核后，由出纳 给予报销。
5、员工工资的发放。
完善现金管理条例会计范畴中的现金又称库存现金，是指存放在企业并由出纳人员保管的现钞，包括库存的人民币和各种外币。现金是流动性最大的一种货币资金，它可以随时用 以购买所需物资，支付日常零星开支，偿还债务等。
在这里，需要特别指出的是“现金”一词，依国际惯例解释，是指随时可作为流通 与支付手段的票证，不论是否法定货币或信用票据，只要具有购买或支付能力，均 可视为现金。所以，现金从理论上讲有广义与狭义之分。狭义现金是指企业所拥有 的硬币、纸币，即由企业出纳员保管作为零星业务开支之用的库存现款。广义现金 则应包括库存现款和视同现金的各种银行存款、流通证券等。中国所采用的是狭义 的现金概念。
现金管理就是对现金的收、付、存等各环节进行的管理。依据《现金管理暂行条例》，现金管理的基本原则是:(1)开户单位库存现金一律实行限额管理。
(2)不准擅自坐支现金。坐支现金容易打乱现金收支渠道，不利于开户银行 对企业的现金进行有效地监督和管理。
(3)企业收入的现金不准作为储蓄存款存储。
(4)收入现金应及时送存银行，企业的现金收入应于当天送存开户银行，确 有困难的，应由开户银行确定送存时间。(5)严格按照国家规定的开支范围使用现金，结算金额超过起点的，不得使 用现金。
(6)不准编造用途套取现金。企业在国家规定的现金使用范围和限额内需要 现金，应从开户银行提取，提取时应写明用途，不得编造用途套取现金。
(7)企业之间不得相互借用现金。
严格审查出纳人员的任职资格出纳人员的任职资格:(1)会计、财务等相关专业中专以上学历，有会计从业资格证书;(2)了解国家财经政策和会计、税务法规，熟悉银行结算业务;(3)熟练使用各种财务工具和办公软件，且电脑操作娴熟，有较强的责任心，有良好的职业操守，作风严谨;(4)善于处理流程性事务、良好的学习能力、独立工作能力和财务分析能力;(5)工作细致，责任感强，良好的沟通能力、团队精神。
后记(致谢)在现今的这个社会领域里，每一天的世界都在发生着变化，要想跟上这个时代 的脚步，我们就必须每天都要进步。我们要关注自己身边的人、事，让自己更加的 了解这个社会，明白这个社会所需要的是什么样的人才，我就可以更好地做准备。
我要成为一个对社会有用之人，成为一个对国家有贡献的人。
在学校里，我学到了很多知识、人际关系、生活、工作、礼节等很多东西。真 挚的感谢教导过我的老师、辅导员。他们让我明白了在社会中生活是要靠自己努力 的，谁都帮不了你。生命是自己的，生活也是自己的，没有人可以代替。在社会中，我在成都富谦融资担保有限公司学到的出纳岗位经验，增加了我的社会阅历，增加 了我的工作经验。
最后，真挚的感谢龚碧慧老师在毕业这几个月中对我的毕业论文精心指导和帮 助找出错误让我修改的耐心。感谢我在成都职业技术学院学到的一切和收获的一切。这些都会再我的记忆中深深地牢记。
毕业设计指导教师评语 评语:(这张表，要在最后定稿的时候和毕业设计一起打印出来。交给我，我来写评语)评分: 指导教师签名: 毕业设计评阅人评语毕业设计评阅人评语(这张表，要在最后定稿的时候和毕业设计一起打印出来。交给我，写评语)评分: 评阅人签字: 毕业设计评语评分: 组长签名:篇2:出纳岗位职责及业务流程设计
小编精心推荐: 下面是提供的公司，欢迎阅读。一、支票管理 1、银行票据的发放:(1)根据业务需要，申请人领用银行票据须填写《支票领用单》，并经总经理或总经理授权的人员签署同意后，方可出具银行票据。若遇金额不确定的情况，应在最高位填上 , 标识，以限定其最高使用额度。
(2)根据公司总经理或总经理授权的人员审批的《支票领用单》，正确出具银行票据
。审核《支票领用单》上是否填写齐全规范，要求填写领用人、审批人、金额、收款单位、用途等。
(3)使用支票管理系统，填制支票或其它银行票据，并打印出具。2、银行票据的购买: 为方便公司对银行票据的管理，购买银行票据事先经财务主管签字批准，每一次购买的数量限定支票为100张、其它票据为两本。对已购买的银行票据要在支票管理系统中登记，做到有据可查，使其有可追溯性。
未用银行票据必须锁在财务室保险箱中。3、银行票据的作废: 对作废的银行票据要做到及时回收，杜绝在外单位或不相关的部门保管。4、银行票据的跟踪核销: 为便于帐目的管理，支票及其它银行票据出具后应及时催回银行票据存根和相应发票，以便登记帐目或录入 金蝶 财务系统。
5、余款或购货款必须经公司总经理或总经理授权的人员及资金管理员()审核签字，后方可出票。
6、支票出票后4日内要跟踪票根的回笼情况，对超期的要查明原因并提醒相关业务人员及时收回。
对领用时金额不确定的银行票据，在收回票据后，当天将实际金额录入支票管理系统和 金蝶 财务系统。
7、银行票据出票后，及时整理《支票领用单》，并与支票管理系统出票记录核对，使其一致。每使用支票(100张、包括作废票据)需打印出票清单，附在《支票领用单》中一并装
订，经总经理审批后由公司统一保存。8、支票管理系统要每周做一次备份。二、现金管理和报销款的支付
1、对所有现金报销的单据要审核发票的真实性，业务的合理性，金额的正确性，检查是否有陈平董事长签字和经办人员签字。
2、对不符合财务要求的报销单应要求报销人重填并重新审核。发票涂改或严重缺损的应拒绝接收。
3、核对无误后，按实际金额支付报销款，并请报销人在报销单上签字，作为签收依据。4、驾驶员报销要先审核其出车记录，查看行车任务、地点、汽油消耗是否符合公司标准(每升油行驶10-13公里)、用车人签字。同时其他停车费、过路费、汽油费发票必须有使用人或人签字证明方可报销。[ 5、交纳水、电、煤、电话费及物业管理费时，须按月按号分别做好登记，记录以备核查。
6、严格执行每周统一付款。
7、为确保现金的安全性，除每月发薪日外，保险箱内现金总额不得超过1万元整。
三、工资发放
1、每月按工资表发放工资、补贴等报酬。
2、对享受手机补贴的员工，须按其电话帐单或发票金额参
照报销对金额小于补贴金额的按发票金额实报，并要求未达到补贴金额的退回差额。
3、按照工资保密的原则，发放工资前要把相应的内容隐蔽，不得以任何形式向任何人透露与其不相关的内容。
4、发放工资时，需经当事人当面点清，核实发放金额是否正确。四、签章与保险箱钥匙的管理
1、印签章与支票必须分开存放，并妥善保管。2、保险箱钥匙必须随身携带，并要分两地存放。3、定期更新保险箱密码。五、帐务处理
1、每日10点前结算出每个银行余额，编制银行余款日报表并上报公司领导。2、依据单据在 金朴满(财务软件)财务系统中填制凭证，摘要栏要尽量写完整业务相关内容，以备日后查询。3、每日依部门审核ERP软件中往来帐收付款金额的正确性。
4、每天及时登记银行存款手工日记帐，检查进帐单大小写的正确性，银行业务章盖是否戳盖。
5、银行日记帐与现金日记帐必需做到日结日清。
6、月底必须核对银行帐，如发现以外支付情况必须当场汇报公司领导。按时填写银行 未达帐调节表。
7、公司购入的固定资产，办公易耗品等物品报销时，须收回相应的保修卡，保修单等资料并妥善保管，以备不时之需。
六、其他事项
1、遇请假或出差，临时交付其他财务人员工作时，应以书面的方式交接工作，做好备忘记录，当事人双方签字认可。接班后也以书面的方式交接工作。
2、按公司需要办理银行开户或撤销账户业务，及时交纳各种。3、处理公司领导临时交办的任务。出纳岗位职责
1.负责根据审核过的支票领用单，签发支票，并在支票领用单上填写支票号，交稽核岗加盖预留银行印章。
2.负责根据审核过的借款单，填制银行汇款凭证，由稽核岗盖预留银行印章后，负责及时送交银行。
3.负责根据主管会计提供的转账支票填制进账单负责送存银行。4.负责办理的银行汇款回单、银行进账单回单等各种收付款凭证。5.负责及时到银行取回结算票据交主管会计处理。
6.负责对每月的记账凭证号进行排序整理，并在现金日报表中标注本号及起始凭单号。
7.负责人民币现金、外汇现金、银行定期存款存单、有价、贵重物品的管理。
8.负责现金日记账逐笔登记，根据记账凭证编制现金报表，并经主管会计审签。每天下班前盘点库存现金，做到日清月结，发现差错查找不过夜，对不按现金管理规定进行盘点清查而造成的资金损失，由个人负责赔偿。
9.不超限额保存现金，不私借、挪用公款，不用开支单据和 白条 顶替库存现金，不为其它单位、部门用支票套取现金。
10.负责认真执行银行账户管理和结算规定，不向外单位和个人出租出借银行账户，严格执行票据法规定，支票使用必须按规定要素填写。不利用银行账户搞非法活动。
11.负责现金、银行存款账的对账工作，做到账款相符、账账相符，及时编制 银行存款余额调节表，做好未达账项的清理工作，防止呆账项形成。定期不定期地接受财务负责人、主管会计对现金、银行账的抽查。
12.负责填写银行结算票据和现金日记账记载，字迹要工整规范。13.完成领导交办的其它临时性工作。
出纳岗位职责或者说出纳工作职责有很多版本，但基本内容不变，都是对出纳的主要工作进行、归纳和整理，现特综合整理几个比较全面、比较有典型代表的出纳岗位职责和出纳工作职责给大家，希望本文对想从事或正在从事出纳工作的朋友会有所帮助，并节省大家的时间，看了本文后不用因了解出纳岗位职责或者说出纳工作职责再花费更多的时间。
出纳岗位职责(出纳工作职责)全面版: 什么是出纳? 出纳工作。顾名思义，出即支出，纳即收入。出纳工作是管理货币资金、票据、有价证券进进出出的一项工作。出纳，作为会计名词，运用在不同场合有着不同涵义。从这个角度讲，出纳一词至少有出纳工作、出纳人员两种涵义。出纳工作。顾名思义，出即支出，纳即收入。出纳工作是管理货币资金、票据、有价证券进进出出的一项工作。具体地说，出纳是按照有关规定和制度，办理本单位的现金收付、银行结算及有关帐务，保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作的总称。从广义上讲，只要是票据、货币资金和有价证券的收付、保管、核算，就都属于出纳工作。
一、办理银行存款和现金领取。
二、负责支票、汇票、发票、收据管理。三、做银行账和现金账，并负责保管财务章。四、负责报销差旅费的工作。
1、员工出差分借支和不可借支，若需要借支就必须填写借支单，然后交总经理审批签名，交由财务审核，确认无误后，由出纳发款。
2、员工出差回来后，据实填写支付证明单，并在单后面贴
上收据或发票，先交由证明人签名，然后给总经理签名，进行实报实销，再经会计审核后，由出纳给予报销。
五、员工工资的发放。A 现金收付
1、现金收付的，要当面点清金额，并注意票面的真伪。若收到假币予以没收，由责任人负责。
2、现金一经付清，应在原单据上加盖 现金付讫章.多付或少付金额，由责任人负责。
3、把每日收到的现金送到银行，不得 坐支.4、每日做好日常的现金盘存工作，做到账实相符。做好现金结报单，防止现金盈亏。下班后现金与等价物交还总经理处。
5、一般不办理大面额现金的支付业务，支付用转账或汇兑手续。特殊情况需审批。
6、员工外出借款无论金额多少，都须总经理签字，批准并用借支单借款。若无批准借款，引起纠纷，由责任人自负。
B 银行账处理
1、登记银行日记账时先分清账户，避免张冠李戴。开汇兑手续。2、每日结出各账户存款余额，以便总经理及财务会计了解公司资金运作情况，以调度资金。每日下班之前填制结报单。
3、保管好各种空白支票，不得随意乱放。4、公司账务章平时由出纳保管。C 报销审核
1、在支付证明单上经办人是否签字，证明人是否签字。若无，应补。
2、附在支付证明单后的原始票据是否有涂改。若有，问明原因或不予报销。
3、正规发票是否与收据混贴，若有，应分开贴(原则上除印有财政监制章的财政票据外，其余收据不得报销，也不得税前扣除，钟书补充)。
4、支付证明单上填写的项目是否超过3项。若超过，应重填。5、大、小金额是否相符。若不相符，应更正重填。
6、报销内容是否属合理的报销。若不属，应拒绝报销，有特殊原因，应经审批。
7、支付证明单上是否有总经理签字。若无，不予报销 出纳岗位的职责是什么 出纳岗位的职责一般包括:(1)办理现金收付和结算业务;(2)登记现金和银行存款日记账;(3)保管库存现金和各种有价证券;(4)保管有关印章、空白收据和空白支票。出纳员三字经
出纳员，很关键;静头脑，清杂念。业务忙，莫慌乱;情绪好，态度谦。取现金，当面点;高警惕，出安全。收现金，点两遍;辨真假，免赔款。支现金，先审单;内容全，要会签。收单据，要规范;不合规，担风险。账外账，甭保管;违法纪，又罚款。出纳人员的职责是什么
出纳是会计工作的重要环节，涉及的是现金收付、银行结算等活动，而这些又直接关系到职工个人、单位乃至国家的经济利益，工作出了差错，就会造成不可挽回的损失。因此，明确出纳人员的职责和权限，是做好出纳工作的起码条件。根据《会计法》、《工作规范》、等财会法规，出纳员具有以下职责: 1.按照国家有关现金管理和银行结算制度的规定，办理现金收付和银行结算业务。出纳员应严格遵守现金开支范围，非现金结算范围不得用现金收付;遵守库存现金限额，超限额的现金按规定及时送存银行;现金管理要
怎样进行出纳人员的内部分工
单位规模较大、业务复杂、出纳人员有两名以上的单位，要在出纳部门内部实行岗位责任制，要对出纳人员的工作进 行明确的分工，使每一项出纳工作都有出纳人员负责，每一个出纳人员都有明确的职责。出纳人员的具体分工，要从管理的要求和工作便利等方面综合考虑。通常可按现金与银行存款，银行存款的不同户头，票据与有价证券的办理等工作性质上的差异进行分工。也可以将整个出纳工作划分为不同的阶段和步骤，按工作阶段和步骤进行分工。对于公司内部 结算中心 式的出纳机构中的人员分工，还可以按不同分公司定岗定人。
出纳的日常工作内容有哪些
出纳的日常工作主要包括货币资金核算、往来结算、工资核算三个方面的内容、1.货币资金核算。日常工作内容有:(1)办理现金收付，审核审批有据。严格按照国家有关现金管理制度的规定，根据稽核人员审核签章的收付款凭证，进行复核，办理款项收付。对于重大的开支项目，必须经过会计主管人员、总会计师或单位领导审核签章，方可办理。收付款后，要在收付款凭证上签章，并加盖 收讫、付讫 戳记。
出纳人员应该遵守哪些职业道德, 出纳是一项特殊的职业，它整天接触的是大把大把的金钱，成千上万的钞票，真可谓万贯家财手中过。没有良好的职业道德，很难顺利通过 金钱关。与其他会计人员相比较，出
纳人员更应严格地遵守职业道德。
一般会计人员应该遵守的职业道德是:(1)敬业爱岗。会计人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，使自己的知识和技能适应所从事工作的要求。(2)熟悉法规。会计人员应当熟悉财经法律、法规;规章和国家统一会计制度，并结合会计工作进行广泛宣传。(3)依法办事。会计人员应当按照 怎样根据会计业务的特点书写 摘要 ? 会计凭证中有关经济业务的内容的摘要必须真实。在填写 摘要 时，既要简明，又要全面、清楚，应以说明问题为主。写物要有品名、数量、单价;写事要有过程;银行结算凭证，要注明支票号码、去向;送存款项，要注明现金、支票、汇票等。遇有冲转业务，不应只写冲转，应写明冲转某年、某月、某日、某项经济业务和凭证号码，也不能只写对方科目。要求 摘要 能够正确地、完整地反映经济活动和资金变化的来龙去脉，切忌含糊不清。
什么是凭证传递?凭证传递应注意哪些事项, 会计凭证的传递，是指会计凭证从填制或取得时起，经审核、记帐到装订保管的全过程。各单位在制定会计凭证的传递程序，规定其传递时间时，通常要考虑以下两点内容:(1)根据各单位经济业务的特点、企业内部机构组织、人员分工情况，•以及经营管理的需要，从完善内部牵制制度的角度
出发，规定各种会计凭证的联次及其流程，使经办业务的部门及其人员及时办理各种凭证手续，既符合内容牵制原则，又提高工作效率。
(2)根据有关部门和人员办理经济业务的必要 对于各种有问题的原始凭证怎样处理, 在审核原始凭证的过程中，会计(出纳)人员要认真执行《会计法》所赋予的职责、权限，坚持制度、坚持原则。对违反国家规定的收支，超过计划、预算或者超过规定标准的各项支出，违反制度规定的预付款项，非法出售材料、物资，任意出借、变卖、报废和处理财产物资，以及不按国家关于成本开支范围和费用划分的规定乱挤乱摊生产成本的凭证，会计人员应拒绝办理。对于内容不完全、手续不完备、数字有差错的凭证，会计人员应予以退回，要求经办人补办手续或进行更正。对于伪造或涂改凭证等弄虚作假、严重违法的原始凭证，会计人员在不拒绝办理的怎样办理出纳工作的交接手续, 《会计法》第二十四条规定: 会计人员调动工作或者离职，必须与接管人员办理交接手续。一般会计人员办理交接手续，由会计机构负责人、会计主管人员监交。
出纳交接要按照会计人员交接的要求进行。出纳员调动工作或者离职时，与接管人员办清交接手续，是出纳员应尽的职责，也是分清移交人员与接管人员责任的重大措施。办好
交接工作，可以使出纳工作前后衔接，可以防止账目不清、财务混乱。出纳工作交接要做到两点:一是移交人员与接管人员要办清手续;二是交接过程中要有专人负责监交。交接要求进行财产清理.出纳岗位职责(出纳工作职责)通俗版: 一、日常管理
1、设置 银行存款日记账，出纳员按照业务发生顺序每日进行逐笔登记。出纳员定期将公司银行存款账面余额与银行对账单核对，并按月编制银行存款余额调节表，公司财务部部长签字后报公司经理审阅。
2、除了供日常零用支付所需限额以外的现金，公司收到的各种汇票、支票等，均需及时存入银行。
3、公司任何人员不得出租、出借公司银行账户。4、出纳员每周一向公司经理上报 银行存款收付周报表。
5、财务部人员应加强银行存款余额、收付业务的保密工作，财务部只向公司领导提供银行存款余额情况。
6、公司银行付款由公司经办人员填写 付款审批单，经部门负责人、财务部部长、公司经理签字后办理付款，支付支票等必须具备收款单位、经办人的收据。
7、公司收到客户货款入账或汇票无法存入银行等情况，出纳员在最短时间内公司经理、销售部经办人员。二、现金管理
1、公司收入现金按照国家《现金管理条例》的规定，对公司销售产品、提供劳务、副产品回收以及其它经营收入收取现金时，必须向付款方开具销售发票或收据，如实按规定的时限、顺序、逐栏、全部栏次一次性填写，加盖 现金收讫 和 收款人 印章。
2、公司支付现金范围:农副产品收购;公司员工工资、津贴、奖金;个人劳务报酬;出差人员必须携带的差旅费;结算起点以下的零星支出(公司结算起点为500元);公司总经理批准的其它开支。
出纳员支付个人款项超过使用现金限额以支票支付，确须全额支付现金的经财务部部长审核、公司经理批准后支付。
3、出纳员支付现金可以从公司库存现金限额中支付或从银行存款中提取，不得坐支现金。因特殊情况确需支出的，事先报公司经理批准后办理。
4、公司库存备用金限额为1000元，出纳员按规定妥善保管，超出部分随时存入开户银行。
5、出纳员从银行提取备用金填写 现金领用单，经财务部部长、公司经理批准后提取。
6、公司员工因工作需要借用现金，需填写 借款单，经部门负责人、公司财务部部长、公司经理签字批准后提取。
7、出纳员不准用不符合公司财务制度的凭证顶库存现金，公司员工不准用公司银行账户代其他单位或个人存入或支取现金。8、出纳员建立健全现金账目，逐笔登记现金收付，账目日清月结，每日结算，账款相符。
三、支票管理
1、公司支票由出纳员专人保管。2、公司 财务专用章 和 法人代表章 分别由财务部部长与出纳员各自保管，支票盖章时 财务专用章 由财务部部长亲自加盖，并复核付款原始凭证。
3、出纳员妥善保管好公司支票，因丢失造成公司损失本人承担全部责任。出纳岗位职责(出纳工作职责)特色版: 部门:财务部 岗位名称:出纳 直接主管:财务部经理 职责范围
按重要顺序依次列出每项职责及其目标 负责程度 全责/部分/支持 考核指标 数量、质量 现金职责
严格执行《现金管理暂行条例》，正确使用现金开支范围;接到会计凭证，经办人签字后，复核完毕后可予以办理有关手续，并妥善保管、传递及装订凭证;严格执行现金备用金制度，不坐支现金、不白条抵库，妥善保管现金，收支现金必须做到一事一清;定时盘库，做到日清月结，出现长短款现象，要迅速查明原因并及时领导妥善处理。
全 责 及时、准确 银行职责
严格执行货币资金政策及有关规定，管理各项资金的合理使用，确保资金安全无失;妥善使用和保管银行及个人印鉴;接到会计凭证，经办人签字后，复核完毕后可予以办理有关手续，并妥善保管、传递及装订凭证;及时购回银行票据，按规定开出银行支票;及时索要银行对帐单，编制银行余额调节表;及时搜集新进人员名单，办理工资代发卡，保证工资的及时发放。
全 责 及时、准确
出纳岗位职责(出纳工作职责)简洁版版: 一、要认真审查各种报销或支出的原始凭证，对违反国家规定或有误差的，要拒绝办理报销手续。
二、要根据原始凭证，记好现金和银行帐。书写整洁、数 字准确、日清月结。
三、严格遵守现金管理制度，库存现金不得超过定额，不坐支，不挪用，不得用白条抵顶库存现金，保持现金实存与现金帐面一致。
四、负责到银行办理经费领取手续，支付和结算工作。
五、负责支票签发管理，不得签发空头支票，按规定设立支票领用登记簿。六、加强安全防范意识和安全防范措施，严格执行安全制度，认真管好现金、各种印章、空白支票、空白收据及其他证卷。
七、负责作好工资、奖金、医药费的造册发放工作。
八、负责编造学期和每月的现金支出计划，分清资金渠道，有计划的领取和支付现金。
九、及时与银行对帐，作好银行对帐调节表。
十、根据规定和协议，作好应收款工作，定期向主管领导汇报收款情况。十一、严格遵守、执行国家财经法律法规和财会制度，作好出纳工作。出纳岗位职责(出纳工作职责)标准版版: 1.负责根据审核过的支票领用单，签发支票，并在支票领用单上填写支票号，交稽核岗加盖预留银行印章。
2.负责根据审核过的借款单，填制银行汇款凭证，由稽核 岗盖预留银行印章后，负责及时送交银行。
3.负责根据主管会计提供的转账支票填制进账单负责送存银行。4.负责办理的银行汇款回单、银行进账单回单等各种收付款凭证。5.负责及时到银行取回结算票据交主管会计处理。
6.负责对每月的记账凭证号进行排序整理，并在现金日报表中标注本号及起始凭单号。
7.负责人民币现金、外汇现金、银行定期存款存单、有价证券、贵重物品的管理。
8.负责现金日记账逐笔登记，根据记账凭证编制现金报表，并经主管会计审签。每天下班前盘点库存现金，做到日清月结，发现差错查找不过夜，对不按现金管理规定进行盘点清查而造成的资金损失，由个人负责赔偿。
9.不超限额保存现金，不私借、挪用公款，不用开支单据和 白条 顶替库存现金，不为其它单位、部门用支票套取现金。
10.负责认真执行银行账户管理和结算规定，不向外单位和个人出租出借银行账户，严格执行票据法规定，支票使用必须按规定要素填写。不利用银行账户搞非法活动。
11.负责现金、银行存款账的对账工作，做到账款相符、账账相符，及时编制 银行存款余额调节表，做好未达账项的清理工作，防止呆账项形成。定期不定期地接受财务负责人、主管会计对现金、银行账的抽查。
12.负责填写银行结算票据和现金日记账记载，字迹要工整规范。13.完成领导交办的其它临时性工作。财务出纳岗位职责
1、按照国家法令和财务制度及现金管理条例的有关规定，对经有关人员审批后的合法的收支凭证，办理收支手续。对违反财务制度的收支业务，有权拒绝办理，并及时向单位领导报告。
2、妥善保管现金和各种有价证券，确保资金的安全和不受损失，不得将公款擅自借与私人或移作他用，不准公款私存、不准白条抵库，库存现金不得超过规定限额，库存现金超过限额发生意外事故，一切损失由责任人负责赔偿，并应每天盘点库存现金。
3、保管好有关印鉴章、密码器、空白收据、空白支票及其他有关空白凭证，严格按制度规定进行管理，按规定用途使用。
4、根据收付原始凭证及时登记银行存款日记帐和现金日记帐，做到日结日清，帐款相符，不出差错，每月定期与会计结
财务出纳岗位职责 一、工作关系: 1.上级:主办会计/总经理 2.下级:无。
3.内部联系:公司各部门 4.外部联系:当地银行 二、工作职责:(一)、现金和银行
1.根据审核无误的现金收付凭证，登记现金日记账及银行日记账，编制资金收支日报表。严格按照国家有关现金管理制度的规定，必须经过会计审核、总经理签批，方可办理款项支出。付款后，加盖 收讫、付讫 戳记。日常周转金不得超过2000元，如有超出，需缴存银行。不允许私自坐支收到的现金及支票，要及时送交银行。不得以 白条 抵充现金，更不得任意挪用现金。如果发现库存现金有短缺或盈余，应查明原因，根据情况分别处理，不得私下取走或补足。如有短缺，要负赔偿责任。要保守保险柜密码的秘密，保管好钥匙，不得任意转交他人。
2.办理银行结算，规范使用支票。严格按照银行结算制度规定，填写支票进帐单并送银行，不可延期送票。办理汇款，注意帐号的填写，严禁发生汇款错误的事件。签发支票时应注明收款单位、用途、金额、日期，并经总经理签批后方可使用。如因特殊情况确需签发不填写金额的转账支票时，必
须在支票上写明收款单位名称、款项用途、签发日期，规定限额和报销期限，并由领用支票人在专设登记簿上签章。对于填写错误的支票，必须加盖 作废 戳记，与存根一并保存。严格控制签空白支票。支票遗失时要立即向银行办理挂失手续。
3.认真登日记账，保证日清月结。根据已经办理完毕的收付款凭证，逐笔顺序登记现金和银行存款日记账，并结出余额。现金的账面余额要及时与银行对账单核对。月末要编制银行存款余额调节表，使账面余额与对账单上余额调节相符。对于末达账款，要及时查询。要随时掌握银行存款余额。
4.每月5日之前收取支票回单、月末对帐单，并填写收支明细，做好后交给会计。
(二)、发票和收据
1.发票与收据必须按编号顺序使用，领用空白发票和收据必须进行登记。2.设置发票登记簿，明确专人保管，专人填开，并设置专门存放发票的场所。
3.购买发票后，按顺序用铅笔在发票整理封面右上角标明编号，并同时在领购手册上注明，以便备查。4.开发票必须用铅笔注明展位号码，收款是现金还是支票。5.不符合规定的发票，不得作为财务报销凭证，财务有权 拒收。
6.严格按照规定时限、顺序，逐栏、全部联次一次性如实开具发票，按号码顺序填开，填写项目齐全，内容真实，字迹清楚，全部联次一次复写、打印、内容完全一致，并在发票联或抵扣联加盖单位财务印章或发票专用章。作废票注明作废，全联保存。
7.每本发票填开完后应在封面填好起讫号码、实际填票起止日期、作废份数。
8.按照税务机关的规定存放和保管发票，不得擅自损毁。已经开具的发票存根联和发票登记簿，应当保存五年。保存期满，报经税务机关查验后销毁。
9.发票专管员应当妥善保管发票，不得丢失。发票丢失，应于丢失当日书面报告主管税务机关，并在报刊和电视等传播媒介上公告声明作废。
(三)、记帐和报表
1.应设置现金日记账、银行存款日记账，根据审核后的原始凭证填制记账凭证，逐日逐笔登记，做到内容齐全、数字准确、摘要清楚、签名完整、符合记账要求，日清月结，账款相符，并结出余额。登记完毕将凭证转会计处记账。月终银行存款与银行对账单核对，有关未达账应做好 银行存款余额调节表。
2.每日盘存现金及银行存款，做到账账、账表、账物相符。总经理可派人抽查、核对资金情况。3.每星期要填报资金收入及支出的明细表。(四)、印鉴
印章必须妥善保管，严格按照规定使用，签发支票所使用的各种印章不得全部交出纳一人保管，财务专用章由会计保管，法人章由出纳保管。(五)、费用统计
每月分类统计现金、支票费用并制表交给会计审核，再交由总经理(面交或邮件)。
(六)、其它
1.交纳公司物业管理费、水电费、电话费。2.每月工资的核算。
3.办公室和领导交办的其他工作。4.对所接触的公司文件及数据保密。5.对改进部门工作有批评和建议权。
6.学习、了解、掌握财经法规和制度，提高自己的政策水平。维护财经纪律，执行财会制度，抵制不合法的收支和弄虚作假行为。
出纳岗位职责: 1、负责货币资金的收付结算业务，负责编制货币资金用途分析表及货币资金计划表，负责编制《银行存款余额调节表》。
2、出纳员收付款后，应在收付款凭证上签章，并在原始单据上加盖 收讫、付讫 戳记。
3、根据各岗位提供的结算资料，及时填制各种结算凭证，并负责有效支票、发票、收据的保管及其付传、领用、注销等有关备查簿的登记工作。
4、负责填制合法合规的收据、发票、并保管收据、发票存根及有关印鉴。5、负责现金和各种有价证券的安全和完整无缺，如有短缺应负责赔偿。保险柜钥匙不得任意转交他人，并应保守保险柜密码的秘密。
6、负责登记现金日记帐，银行存款日记帐，并做到日清月结，及时与库存和银行对帐审核对一致。7、凡有损本公司经济利益且不合法、不合规的原始凭证，本岗位人员有权拒绝填制结算凭证和收据、发票等，并有责任向财务部经理或公司主管财务的副总经理反映情况，提出处理意见。
8、完成领导交办的其它工作。
每个企业都少不了出纳员，会计员一职，出纳的是以企业的现金收付、结算等的工作为主。具体的企业出纳岗位职责，以下有一篇范文可供参考。
1.根据会计凭证，每日进行现金的收付业务:(l)收付款时，认真复查会计凭证及付款单，保证凭证准确 无误。如手续不全或有错误现象应及时退回会计改正。
(2)现金收付时要当面点清，以防差错，金额较大时，一定要有人复核。2.严格遵守现金管理制度，现金要尽量做到日清月结，月结盘库后作现金盘库表。
3.应负责每日营业额的追缴，按主管、经理的安排筹集现金。
4.负责企业的工资发放，按时发放工资、奖金，并填制有关的记账凭证。5.根据现金收付凭证，每日登记现金日记账及辅助记录:(l)现金日记账所记录的内容必须同会计凭证相一致，不得随便增加或删减;(2)日记账必须连续登记，不得跳行或隔页，不得随便损坏账簿;(3)文字和数字必须准确无误、整洁清晰，如有改动，必须严格按会计制度执行。
6.银行账务和支票办理:(1)将部门收回的支票及时送交银行进账;收到银行回单时，及时登记后交给会计做账;如有银行退票，应及时交会计冲账，并重新更换支票。
(2)每月中旬作上月 银行存款金额调节表，认真核对清查每笔未到账并查明原因，如有错账及时更正，力争将未到账 款控制在最低限度。
(3)支票必须凭领导审批的申领单方能开具;填写支票时，应做到时间、金额、账号及收款人单位均正确无误;由财务部直接开出的支票按审批权限办理。
(4)空白支票应妥善保管，开出支票后要按编号顺序进行登记，印章与支票应分别保管。
7.会计凭证的汇总与管理:(l)每日下午4:30开始汇总当日凭证，下班前应将汇总表及所附凭证交电脑室输机，如遇当日凭证少于巧，可酌情推至第二日汇总;(2)汇总时应负责审核每张收付凭证现金或银行存款大、小写金额是否正确，各处填写是否无误;(3)每月月初应将上月会计凭证进行整理，检查编号有无错漏，并将检查无误的会计凭证按顺序装订成册;(4)所有会计凭证、会计报表及有关文件设专库、专柜分门别类进行保管，做到出入库皆有登记，并定期进行全数归档。
本文来源:/a/2422431.html篇3:出纳岗位职责及业务流程设计 会所出纳员岗位职责1、负责从财务借支备用金并管理会所日常使用的备用金。
2、严格遵守公司的财务制度的规定，支出各项日常费用。3、严格清楚记录备用金账目，并定期与财务部进行核对。4、负责收集会所日常产生的各种原始单据，按时交付财务人员。5、收集财务部要求的各种报表，并按时交付给财务人员。6、负责监督收银员的货款收入及缴付账户工作。7、负责对收银员的备用零钱的监督及盘点工作。8、负责代表财务部参加会所物资的盘点工作。9、财务部安排的其他工作。会所日常借款工作流程1、由经办人填制借款单。2、经办人部门主管审核。3、审批人签字。4、出纳员复核支付款项。5、出纳员登记账务。
备注:审核及审批要点:1 此款项应不应该支出。2 借支的金额是否合理。出纳员复核手续是否健全。会所日常报销工作流程1、经办人填制报销单。2、经办人主管签字审核。3、审批人签字。
4、出纳员收集定期交予财务进行复核。
4.1 财务复核通过，出纳员报销完毕后，与经办人员结算。
4.2 财务复核出现问题，出纳员将财务复核问题反馈经办人，进行改正。待财 务复核通过后给予结算。
5、出纳员进行结算。6、出纳员登记账务。
备注:审核及审批要点:1 此笔支出是否发生。2 款项支付是否合理。如是采购业务则考虑采购质量及数量是否达到要求 4 原始单据是否合理。5 出纳员复核手续是否健全及金额是否正确。会所采购付款工作流程一、本工作流程使用与金额在 5000 元以下(含五千元)的采购工作。
1、根据申购单填制借款单。2、经办人部门主管签字。3、审批人签字。4、出纳员复核支付款项。5、出纳员登记账务。
备注:审核及审批要点:1 是否完成了申购手续。2 借支的金额是否合理。3 出纳员复核手续是否健全。
二、采购金额在 5000 元以上(不含五千元)按照总公司采购制度执行。篇4:出纳岗位职责及业务流程设计
完整设计论文 财经分院毕业设计 题 目 成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责及业务流程设计 专业班级 会计与审计 113-5 班 学生姓名 刘欢欢 学生学号 11301060552 毕业届别 2014 届 指导教师 龚碧慧 2014 年 3 月 财经
分院 2014 届学生毕业设计选题审批表 交报时间: 姓 名 刘欢欢 性别 女 学号 11301060552专业班级 会计与审计113-5 毕业实习 单 位 成都富谦融资担保有限公司 毕业实习 岗 位 出纳 毕业设计 题 目 出纳岗位职责及业务流程设计 毕业设计 主要内容 一、成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程现状 二、成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程存在的问题 三、对于成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程的解决方法 毕业设计 意义目标 毕业设计的意义是让我了解自己公司的业务流程与自己在学校所学的形成对比，让我知道自己是不是很好的运用了 所学到的知识，让书本与社会结合。
毕业设计的目标是让我更加明确了 自己的职责，在明白的同时还应该做的更加的好。
毕业设计是为了让我真正的走出校园的时候不会是茫然无措的，这坚实了我的社会阅历和更加明确了 自己的目标，让自己努力的向着目标前进。指导教师 审批意见 老师写这段，学生不写 指导教师签字: 年 月 日 目 录 序言 摘要 一 成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程现状(一)成都富谦融资担保有限公司简介(二)成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程现状(三)健全的出纳岗位体系对公
司发展的重要意义 二 成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程存在的问题(一)出纳工作操作不规范(二)出纳人员素质不高(三)出纳的工作作风不严谨(四)内部监督弱化、不完善 三 对于成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程的解决方法(一)首先要不断的提高出纳人员的职业道德精神(二)出纳人员应该坚持准则(三)做好出纳工作业务流程(四)完善现金管理条例(五)严格审查出纳人员的任职资格 后记 序 言 随着现在的社会越来越进步，经济越来越发展的社会中。
出纳岗位在一个企业中必不可少的岗位，毕竟它涉及到资金的运作，所以，相对的就出现了 出纳岗位的职责。
出纳岗位的职责是属于财务管理的一个部分，受到一定的法律约束。所以，在企业建立出纳时伴随着出现的就是出纳岗位的职责。
在法律的规定中，一个企业要建立一个健全的会计制度，出纳就是会计循环中的一个重要环节，而出纳的职责也是必不可少的。
出纳的职责是约束一个出纳岗位工作人员的行为规范。
在一个企业的内部牵制制度也规定了 企业的职务分离、钱财分离、账务分离的原则，所以，出纳是一个独立的岗位，领导不得兼任，会计不得替代。
做的好的出纳岗位是可以帮助企业节约成本资金的，规范企业的业务流程。做的不好的出纳岗位会导致企业的业务不清不楚，账务错乱，财务流失。例如: 没有根据真实的原始凭证来记录的账务会导致企业的资金去向不明，因此，企业要想发展壮大，就必须对公司出纳岗位职责与业务流程进行全面的了解与把握。
正 成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程设计 摘 要: 出纳岗位，是管理现金、银行存款及有价证劵，办理本公司现金支付、银行结算等货币资金管理的要求。
各企业可根据企业规模的大小、货币资金的管理和出纳工作的繁简来设置出纳机构或出纳岗位。
本次论文当中，通过研究成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责与业务流程的体系不健全，出纳岗位设置不合理，出纳岗位人员素质不合格，出纳岗位没有有效利用等一系列问题，探究其具体有效的解决办法，从而为中小企业出纳岗位职责与业务流程的改进提出建议。
关键词: 出纳岗位职责 业务流程 一、成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责及业务流程现状(一)成都富谦融资担保有限公司简介 成都富谦融资担保有限公司是四川省政府金融办批准设立的融资性专业担保公司。
本公司业务范围为贷款担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保及其它融资性担保业务，与担保有关的融资。
公司的经营宗旨是，以信用增级为服务方式，提升企业信用，改善社会信用资源配置，提升市场交易效率，促进社会信用体系和信用文化建设，为国民经济和社会发展服务。
公司愿景是成为国内最具竞争力 的非标准金融和信用增级服务的集成商。(二)成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责及业务流程现状 成都富谦融资担保有限公司的出纳岗位职责及业务流程现状: 1、负责办理现金、银行收、付款业务，妥善保管现金及收据、支票等资金往来票证。2、真贯彻国家现金管理条例、银行结算管理制度和总部收支两条线货币资金管理制度，规范资金流向和流量，不得坐支现金。
3、办理收、付款业务时，坚持见票付款、收款开票的原则。4、严格执行支票使用管理制度，设立支票备查簿，完善支票使用审批手续。
5、根据会计凭证逐笔登记现金(分收入和支出)及银行存款日记帐，日清日结。
每日核对库存现金，做到帐实相符，出现差异及时汇报，作出处理。6、及时准确传递收付款单据，由核算会计进行帐务处理，签章确认收付款凭证。
7、月末与总帐核对现金和银行存款余额，按规定进行现金盘点和编制银行存款余额调节表，交财务主管审核。
8、及时编制现金支出旬报表，并报送给财务总监、财务部长。9、根据现金支出预算监督现金支出，定期进行现金支出预算分析;协助编制公司现金流量表。
10、负责银行承兑汇票的收付、核对及登记工作。11、保守本公司的商业秘密。
(三)健全的出纳岗位体系对公司发展的重要意义 出纳是按照有关规定和制度，办理本公司的现金收付、银行结算及有关账务，保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作的总称。
从广义上讲，只要是票据、货币资金和有价证券的收付、保管、核算，就都属于出纳。它既包括各单位会计部门专设出纳机构的各项票据、货币资金、有价证券收付业务处理，票据、货币资金、有价证券的整理和保管，货币资金和有价证券的核算等各项工作，也包括各单位业务部门的货币资金收付、保管等方面的工作。
狭义的出纳则仅指各公司 会计部门专设出纳岗位或人员的各项工作。出纳是随着货币及货币兑换业的出现而产生的，所谓“出” 即支出，付出;而“纳” 即收入。
具体地讲，出纳工作是管理货币资金、票据、有价证券进进出出的一项工作。
所以，建立一个健全的出纳岗位体系在本公司里也是至关重要的。出纳是会计工作的重要环节，涉及的是现金收付、银行结算等活动，而这些又直接关系到职工个人、单位乃至国家的经济利益，工作出了 差错，就会造成不可挽回的损失。
因此，明确出纳人员的职责和权限，是做好出纳工作的起码条件。而且，一个健全的出纳岗位体系会明确本公司的职责，增加本公司的资金透明度，吸引更多的投资商扩大本公司的经济业务。
二、成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责及业务流程存在的问题(一)出纳工作操作不规范 目前鉴于客观和主观方面的原因，在成都富谦融资担保有限公司出现了: 在出纳工作中出现了 一些不按照会计秩序、不遵守时间约定等情况，导致出纳工作缺乏透明度，有欠规范，需要
在今后的工作中加以注意。
在成都富谦融资担保有限公司就出现了 一些工作人员不及时的上班，让别人代替打卡时间之类的。出纳很少的时候出现没有到规定日期到银行进行对账并进行记账登记的情况，或者是利用手中职权，不及时公布现金的收支情况和记账情况，致使职工的知情权受到侵犯。
还有公司的公有款项随意的开支，操作不规范，坐支挪用收入，支票不规范等情况。
出纳有时候还不熟悉操作业务的就把账户乱记或错记的情况。
(二)出纳工作人员素质不高 企业改革虽然继续深化，人事变动也有所变化，但是依然没有改变过去的用人机制和奖惩制度存在的问题。
导致出纳人员思想觉悟低、道德品质差、工作责任心不强。在成都富谦融资公司出现过在上班期间打打游戏的、上网的。
让不能遵纪守法的人担任了 出纳工作，为其徇私舞弊和贪污公款创造了 可乘之机。
其形成原因是自己的自制力差，也受到了 一些社会风气的影响。同时违背了 真实收付与据实管理的工作特点。
(三)出纳的工作作风不严谨 要做好出纳工作首先要热爱出纳工作，要有严谨细致的工作作风和职业习惯。
作风的培养在成就事业方面至关重要。
出纳每天和金钱打交道，稍有不慎就会造成意想不到的损失，出纳员必须养成与出纳职业相符合的工作作风，概括起来就是:精力集中，有条不紊，严谨细致，沉着冷静。
精力集中就是工作起来就要全身心地投入，不为外界所干扰;有条不紊就是计算器具摆放整齐，钱款票据存放有序，办公环境洁而不乱;严谨细致就是认真仔细，做到收支计算准确无误，手续完备，不发生工作差错;沉着冷静就是在复杂的环境中随机应变，化险为夷。但是，在成都富谦融资担保有限公司在这些方面的做法还不是很完善，存在着漏洞。
而且还没有做到现金、有价证券、票据、各种印鉴，既要有内部的保管分工，各负其责，井相互牵制;也没有有对外的保安措施，从办公用房的建造，门、屉、柜的锁具配置，到保险柜密码的管理，都要不符合保安的要求。
所以，在成都富谦融资担保有限公司的出纳人员既要密切配合保安部门的工作，更要增强自身的保安意识，学习保安知识，把保护分管的公共财产物资的安全完整作为首要任务来完成。
(四)内部监管弱化、不完善 在成都富谦融资担保有限
公司里内部的监管政策没有彻底的实施下去，而且监管体系不完善。一些企业领导注重所谓的“政绩”，由于部门及本公司的利益驱使，为了 公司主管及公司的绩效及会计内部监管不健全和公司负责人的直接干预的影响下，其中又因为出纳人员的工作完全在公司负责人的管理、领导下，具有天然的从属性与被管理性。
公司负责人有着独立的人事分配权和劳动使用权。
出纳员根本对其不具备监督职能，使得他们在公司的现金管理工作中有着从属性与被管理性。
这种从属性与管理性使得他们的利益与公司息息相关，往往为了 公司的利益或在其的授意、暗示、指令下篡改公司的原始数据，就已经没有独立的行使反应和监督的特点了。
这主要是出纳员工作没有像审计工作那样的特定的独立性造成的。再加上公司里的外部利益和内部制度的双从压力下造成的。
是公司负责人的弄虚作假的主观意志及不科学、不完善的内部管理制度，缺乏高层监督造成的出纳人员的职业道德客观丧失。三、对于成都富谦融资担保有限公司出纳岗位职责及业务
流程问题的解决方法 做好出纳工作并不是一件很容易的事，它要求出纳员要有全面精通的政策水平，熟练高超的业务技能，严谨细致的工作作风。
(一)首先要不断的提高出纳人员的的职业道德精神 清正廉洁是出纳员的立业之本，也是出纳员职业道德的首要方面。
1、敬业爱岗。
会计人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，使知识和技能适应所从事工作的要求。
2、熟悉法规。
会计人员应当熟悉财经法律、法规、规章和国家统一会计制度，并结合会计工作进行广泛宣传。
3、依法办事。
会计人员应当按照会计法律、法规和国家统一会计制度规定的程序和要求进行会计工作，保证提供的会计信息合法、真实、准确、及时、完整。
4、客观公正。
会计人员在办理会计事务中，应当实事求是，客观公正。5、搞好服务。
会计人员应当尽其所能，为改善单位的内部管理、提高经济效益服务。6、保守秘密。
会计人员应当保守本单位的商业秘密，除法律规定和单位领导同意外，不能私自向外界提供或泄露单位的会计信息。
(二)出纳人员应该坚持准则 出纳员肩负着处理各种利益关系的重任，只有坚持原则，才能正确处理国家、集体与个人的利益关系。在工作中，有时需要牺牲局部与个人利益以维护国家利益，有时需要为了 维护法律、法规的尊严而去得罪同志和领导。
这些都是出纳员应该坚持和必须做好的。
长期以来，广大出纳员在工作中坚持原则，无私无畏地维护财经纪律，不少出纳员因此受到国家和人民的表彰和嘉奖。
这是出纳人员的荣誉。
当然，也有一些出纳员因坚持原则而遭打击报复，但坚持原则终究会得到社会的理解和支持，打击报复迟早会受到处罚。
为了 保障国家和集体的利益，保护社会主义公共资财，广大出纳员要真正肩负起国家赋予的实行会计监督的职责，在出纳工作中坚持原则，自觉抵制不正之风，为维护会计工作秩序的正常进行贡献力量。
(三)做好出纳工作业务流程 1、办理银行存款和现金领取。2、负责支票、汇票、发票、收据管理。3、做银行帐和现金帐，并负责保管财务章。4、负责报销差旅费的工作。
(1)员工出差分借支和不可借支，若需要借支就必须填写借支单，然后交总经理审批签名，交由财务审核，确认无误后，由出纳发款。
(2)员工出差回来后，据实填写支付证明单，并在单后面贴上收据或发票，先交由证明人签名，然后给总经理签名，进行实报实销，再经会计审核后，由出纳给予报销。
5、员工工资的发放。
(四)完善现金管理条例 会计范畴中的现金又称库存现金，是指存放在企业并由出纳人员保管的现钞，包括库存的人民币和各种外币。现金是流动性最大的一种货币资金，它可以随时用以购买所需物资，支付日常零星开支，偿还债务等。
在这里，需要特别指出的是“现金” 一词，依国际惯例解释，是指随时可作为流通与支付手段的票证，不论是否法定货币或信用票据，只要具有购买或支付能力，均可视为现金。
所以，现金从理论上讲有广义与狭义之分。
狭义现金是指企业所拥有的硬币、纸币，即由企业出纳 员保管作为零星业务开支之用的库存现款。
广义现金则应包括库存现款和视同现金的各种银行存款、流通证券等。中国所采用的是狭义的现金概念。
现金管理就是对现金的收、付、存等各环节进行的管理。
依据《现金管理暂行条例》，现金管理的基本原则是:(1)开户单位库存现金一律实行限额管理。
(2)不准擅自坐支现金。
坐支现金容易打乱现金收支渠道，不利于开户银行对企业的现金进行有效地监督和管理。
(3)企业收入的现金不准作为储蓄存款存储。
(4)收入现金应及时送存银行，企业的现金收入应于当天送存开户银行，确有困难的，应由开户银行确定送存时间。
(5)严格按照国家规定的开支范围使用现金，结算金额超过起点的，不得使用现金。
(6)不准编造用途套取现金。
企业在国家规定的现金使用范围和限额内需要现金，应从开户银行提取，提取时应写明用途，不得编造用途套取现金。(7)企业之间不得相互借用现金。
(五)严格审查出纳人员的任职资格 出纳人员的任职资
格:(1)会计、财务等相关专业中专以上学历，有会计从业资格证书;(2)了解国家财经政策和会计、税务法规，熟悉银行结算业务;(3)熟练使用各种财务工具和办公软件，且电脑操作娴熟，有较强的责任心，有良好的职业操守，作风严谨;(4)善于处理流程性事务、良好的学习能力、独立工作能力和财务分析能力;(5)工作细致，责任感强，良好的沟通能力、团队精神。
后记(致谢)在现今的这个社会领域里，每一天的世界都在发生着变化，要想跟上这个时代的脚步，我们就必须每天都要进步。
我们要关注自己身边的人、事，让自己更加的了 解这个社会，明白这个社会所需要的是什么样的人才，我就可以更好地做准备。我要成为一个对社会有用之人，成为一个对国家有贡献的人。
在学校里，我学到了 很多知识、人际关系、生活、工作、礼节等很多东西。
真挚的感谢教导过我的老师、辅导员。
他们让我明白了 在社会中生活是要靠自己努力的，谁都帮不了你。生命是自己的，生活也是自己的，没有人可以代替。
在社会中，我在成都富谦融资担保有限公司学到的出纳岗位经验，增加了 我的社会阅历，增加了我的工作经验。
最后，真挚的感谢龚碧慧老师在毕业这几个月中对我的毕业论文精心指导和帮助找出错误让我修改的耐心。
感谢我在成都职业技术学院学到的一切和收获的一切。这些都会再我的记忆中深深地牢记。毕业设计指导教师评语 评语:(这张表，要在最后定稿的时候和毕业设计一起打印出来。
交给我，我来写评语)评分: 指导教师签名: 年 月 日 毕业设计评阅人评语 毕业设计评阅人评语(这张表，要在最后定稿的时候和毕业设计一起打印出来。
交给我，写评语)评分: 评阅人签字: 年 月 日 毕业设计评语 评分: 组长签名: 年 月 日
第6篇：KA业务岗位职责及工作流程
KA业务员工作职责及工作流程KA卖场工作内容
财务：发票，费用单、回款、合同返利 采购：单品管理、彩页、陈列、门店：促销员、陈列、价格、促销活动、POP、库存管理
工作职责 岗位职责：
能独立作出月度、年度销售计划并严格实施 口齿伶俐、思维敏捷、有较强的谈判能力 根据公司规划，负责规定区域的销售管理工作
结合公司安排及市场信息反馈，提出年度市场销售、出差及网点建设（新开KA卖场）计划
执行公司规定的销售政策，并根据市场反馈，提出合理改进意见 及时有效的巡店，了解卖场货品陈列，上货补货。
负责做好与卖场的客情以及管理好卖场促销。
与门店主管（课长）有良好的客情关系。熟悉卖场操作流程。
基本制度
严格遵守公司一切规章制度，遵守职业道德，爱岗敬业，做好自律。团结互助，互相学习，积极进取，不得拉帮结派。
必须按时上班，每天上午9:00签到，如有事请假要办理请假手续，经主管审批后方可离开公司。迟到、矿工按照公司相关管理制度执行。
业务员上班期间不得关机，为保证商场特殊状况，10:00以前必须保持手机畅通，如因特殊原因产生未接来电，必须当天回复了解实际情况。
正确处理各门店相关工作事宜，注意工作方式，树立工作形象。不允许因个人行为影响公司的形象。如遇不确定和权限超出等特殊情况须向公司及时请示汇报，不允许擅自做主，否则自行承担相应后果。
按时完成各项工作报表。
维护和加强与终端卖场的客情关系，保持友好合作的关系。不得私自截留公款，一经查出移交法律部门解决。工作内容及流程
1.严格执行公司统一的市场价格。
2.早上看超市订单，有货的超市要及时与超市相关人员沟通，保证货物的顺利流通。先送重点店和重点的产品（指销量好的，断货的或促销产品）
3.到超市拜访要有一定的目的性，先到排面看一下具体情况，有无断货的情况发生，发现断货，立即与超市主管人员联系，及时补货。观察竞品，了解竞品的销售情况。4.与促销员沟通，及时了解卖场的动态（人员变化、最近大事）及时对公司和产品的建议
5.与其他促销员沟通，了解竞品动态。
6.有档期的产品要关注产品走势，促销前争取到好的地堆位置。7.促销员忙不过来时帮助促销员擦货、上货、理货、售货。工作要求
1.合理规划每周工作行程合理有效的安排工作主次，做好周工作总结总工作计划。
2.每月25号以前交下月工作计划
3.每月5日之前上交区域门店公司产品的月销售与竞品销售的调研表及店内促销明细，包括促销形式、销售情况、有无特殊陈列、各店商品及赠品库存表，使用情况。
4.每月5日之前月工作总结。工作总结的内容：具体的工作内容，销售情况、销售额、回款额、竞品情况及分析（可以用表格表述）、所遇问题、对公司的建议等。特殊情况
有特殊情况时，应该及时与部门经理或公司领导沟通，得到答复后，按照领导指示进行办理。
有特殊工作时，必须服从公司安排，按时完成公司交待的工作。
第7篇：财务制度、岗位职责及业务流程
财务管理制度、岗位职责及业务办理流程
第一章总则：
一、为加强公司的财务工作，发挥财务在公司经营管理和提高经济效益中的作用，特制定本规定。
二、公司财务部门的职能是：
1、认真贯彻执行国家有关的财务管理制度。
2、建立健全财务管理的各种规章制度，编制财务计划，加强资金管理及会计核算，反映、分析财务计划的执行情况，及时准确的反映公司的财务状况，经营成果和现金流量，检查监督财务纪律。
3、积极为经营管理服务，促进公司取得最大的经济效益。
4、厉行节约，合理使用资金。
5、合理分配公司收入，及时完成需要上交的税收及管理费用。
6、对有关机构及财政、税务、银行部门了解，检查财务工作，主动提供有关资料，如实反映情况。
7、完成公司交给的其它工作。
三、公司财务由财务主管，会计，出纳，收银员，等工作人员组成。
四、公司各部门和员工办理财会事务，必须遵守本规定。
第二章、制度细则
1、财务工作岗位职责
2、财务管理工作
3、支票管理（含其它银行票据）
4、现金管理
5、会计档案管理
6、个人借款管理
7、日常费用审批及报销流程
8、费用报销的相关标准
9、保密管理
10、发票管理
11、附则 / 12
第三章、财务工作岗位职责
一、财务主管负责组织本公司的下列工作：
1、对整个账务处理数据的准确性监督和负责，包括会计凭证、报表、往来、库存商品、现金、银行、票据、费用等。
2、进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益。
3、负责对内（公司高层）、对外（税务局、工商等其它需要报送报表的行政机关）报表的编制和报送，并负责对数据进行解释，及财务分析的编制。
4、对公司各种经营考核的基础数据取得正确性进行监督和负责。
5、协调本部门与公司内部其它部门的关系。
6、协调公司财务与外部相关部门的关系，包括税务局、银行及其它相关行政单位、往来企业。
7、负责各种与财务有关的证件的办理及年审。
8、建立健全经济核算制度，利用财务会计数据进行经济活动分析。
9、承办公司领导交办的其它工作。
二、会计的主要工作职责是：
1、按照国家会计制度的记账、复账做到手续完备，数字准确，账目清楚，原始单据的审核、现金的监督。记账凭证的编写
2、负责核对往来账务及清理。
3、负责固定资产、固定资产清理等账务的处理，实行固定资产分类管理，保证固定资产增加、减少、报废、封存、手续齐全，并进行账务处理。
4、按照经济核算原则，定期检查，分析公司财务、成本和利润的执行情况，挖掘增收节支潜力，考核资金使用效果，提出合理化建议，当好公司参谋。
5、妥善保管会计凭证、会计账簿、会计报表和其它会计数据。
6、积极配合银行做好对账、报账工作。
7、负责公司发票的开据和及时发送
三、出纳的主要工作职责是：
1、认真执行现金管理制度。
2、严格执行库存现金限额，超过部分必须及时送存银行，不得坐支现金，不认白条抵压现金。做到日清月结，做到账实相符。
3、建立健全现金日记账，以及银行存款日记账。严格审核现金收付凭证，负责本公司与银行之间各种款项的原始票据的传递工作。
4、严格支票管理制度，编制支票使用手续，使用支票须经总经理签字后，方可生效。/ 125、根据审批过的费用票据付款，及时保证付款的办理。并将相关付款凭证及时转到会计处，以便及时入账。
6、负责电费，商户场地费，质保金，垃圾清运费，商户管理费，活动扣点等费用的收缴等。
四、收银的主要工作职责是：
1、每日按规定时间到公司结算会计处交清当天的营业款项以及销售票据。
2、按时到岗，备足营业用零钞、发票做好营业前的准备及清洁工作
3、收款时认真审核服务员开出的单据，确认金额及数量正确并有导购员和顾客的签字
4、认真识别现金真伪，发现假钞应立即退还该服务员向客人解释并调换
5、收银员应严格遵守财务保密制度，必须严格按指定的收银折扣、管理人员签字权限操作 第四章、财务工作管理
一、会计年度自一月一日起至十二月二十五日止
二、会计凭证、会计账簿、会计报表和其它会计数据必须真实、准确、完整，并符合会计制度的规定。
三、财务工作人员办理会计事项必须填制或取得原始凭证，并将审核的原始凭证编制记账凭证。会计、出纳员记账，都必须在记账凭证上签字。
四、财务工作人员应当会同总经理办公室专人定期进行财务清查，保证账簿记录与实物、款项相符。
五、财务工作人员应根据账簿记录编制会计报表上报董事长。会计报表每月由会计编制并上报一次。会计报表须会计签名或盖章。
六、财务工作人员对本公司实行会计监督。财务工作人员对不真实、不合法的原始凭证，不予受理；对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求更正、补充。
七、财务工作人员发现账簿记录与实物、款项不符时，应及时向总经理报告，并请求查明原因，作出处理。财务工作人员对上述事项无权自行作出处理。
八、财务工作应当建立内部稽核制度，并做好内部审计，根据我们公司的实际情况，以财务部自查为主。出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权和债务账目的登记工作。第五章、支票管理（含其它银行票据）
一、支票由出纳员保管。支票使用时须有“支票领用单”，经总经理批准签字，然后将支票按批准金额封头，加盖印章、填写日期、用途、登记号码、领用人在支票领用上签字备查。
二、支票付款后凭支票存根入账，发票由经手人签字、财务进行核对（购置物品由保管员签字）、总经理批准审批。填写金额要无误，完成后交出纳人员。原支票领用人在“支票领用单”及登记簿上注销。/ 12
三、财务出纳收取客户支票时，应识别填写等基本错误，在12小时内到银行进账处理，及时查清是否到款，对无效支票联系客户进行换票处理，同时上报会计。所有操作要求做好支票及相关票据收、支、换记录。第六章、现金管理
一、公司可以在下列范围内使用现金：
1、员工工资、津贴、奖金。
2、个人劳务报酬。
3、出差人员必须携带的差旅费。
4、结算起点以下的零星支出。
5、总经理批准的其它开支。
6、现金结算起点定为100元，结算规定的调整，由总经理确定。
二、除本规定第一条外，财务人员支付个人款项，确需全额支付现金的，经会计审核，总经理批准后由出纳支付现金。
三、公司固定资产、办公用品、劳保、福利及其它工作用品应采取转账结算方式，尽量减少现金的使用。
四、日常零星开支所需库存现金应按照常规现金支付量备用，超额部分应存入银行。
五、财务人员支付现金，可以从公司库存现金限额中支付或从银行存款中提取，不得从现金收入中直接支付（即坐支）。
六、公司职工因工作需要借用现金，需填写《借款单》，经主管经理签字确认、会计审核；交总经理批准签字后方可借用。超过还款期限而未归还的借款，在其当月工资中扣还。
七、符合本规定第一条的，凭发票、差旅费单及公司认可的有效报销或领款凭证，经手人签字，会计审核，总经理批准后由出纳支付现金。
八、发票及报销单经总经理批准后，由会计审核，经手人签字，金额数量无误，填制记账凭证。
十、差旅费及各种补助单（包括领用单），由总经理授权的部门领导签字，会计审核时间、天数无误后填制凭证，交出纳员付款，办理会计核算手续。.十一、无论何种汇款，财务人员都必须有审核过的《汇款通知单》，分别由经手人。会计审核有关凭证。
十二、出纳人员应当建立健全现金账目，逐笔记载现金收付。账目应当日清日结，每日结算，账款相符。第七章、会计档案管理：/ 12
一、凡是本公司的会计凭证、会计账簿、会计报表、会计文件等其它有保存价值的数据，均应归档。
二、会计凭证应按月、按编号顺序每月装订成册，标明月份、季度、年起止、号数、单据张数，由会计及有关人员签名盖章（包括制单、审核、记账、主管），归档保存，归档前应加以装订。
三、会计报表应分月、季、年报、按时归档，由公司财务部负责保管，并分类填制目录。
四、会计档案不得携带外出，凡查阅、复制、摘录会计档案，须经董事长批准。第八章、借款管理部分
一、适用范围：
1、需要出差到外地的员工
2、需要集中办公用品，零星采购的其它物资
3、其它需要的临时性借款
二、操作流程：
1、所有的个人借款都必须有当事人提出申请，经主管部门经理或者主管部门理授权部门主任签字批准，到公司财务审核有无未归还借款并签署意见，然后上报公司总经理审批。
2、当事人凭获的批准后的正式借款单，到财务出纳处领取借款，出纳在借款单据上“现金付讫”印章或者签字，并交给会计做财务凭证入账！
3、还款时，将借款归还到出纳处，出纳向还款人开收据，出纳将收据记账联加盖“现金收讫”章或签字后交到会计处，会计据此做记账凭证，冲减借款人的借款！
4、借款当事人办完相关业务后，应及时归还或者按公司费用报销的相关规定进行报销，以便及时冲减个人借款，仍有未归还借款的当事人严禁再行借款，其个人借款在报请公司总经理同意后，从其本人工资中予以扣除，工资不足于归还借款的，在以后月份的工资中予以扣除抵账，直至将个人借款归还完毕。
三、要求：
1、通过公司财务支付每一笔资金，都必须有总经理签字后方可支付，1000元以上的需由贾总签字。
2、借款当事人必须按照借款用途使用资金，不得挪做它用；否则，按情节严重程度追究相关当事人的责任。
3、每个月底公司各部门要会同财务部门清理个人借款。对逾期未还，未报者，重报者，最后发送报销催办单仍未报销者，作为个人在公司借款信誉度，限制其个人借款，对违犯公司报销纪律的，应报请公司总经理进行严肃处理。/ 12
第九章、日常费用审批程序及报销流程
一、每月费用报销正常截止日期为每个月25日，每月25日以后的费用随下月费用一起报销。
二、报销费用票据有当事人按{差旅费/通讯费/业务招待费/办公费用等}各个类别分别粘贴，并提供该期间所报费用的费用明细表，详细写明发生费用具体情况，不允许在原始票据上填写比较敏感的报销事由，报销粘贴单相关事项的填写及相关人员的签名必须用黑色签字笔或者黑色墨水钢笔签字，严禁使用圆珠笔填写签字。涉及出差补贴的，仍按公司以前公布的相关政策进行执行。
三、粘贴完毕后先报请部门主管经理审批，再由公司会计审核票据的真实性/合法性并签字确认，最后再报送总经理审批，当事人把签字完毕的费用票据交到出纳处，由出纳通知当时人办理领款手续！之后把单据交由会计做账。
四、为了进行合理的税务筹划，报销费用中应控制“业务招待费”的报销比例。在需要发生业务招待费时，由部门经理提出申请，经总经理审批后方可进行业务招待费的支出，！必须附属对 “业务招待费”费用项的说明：发生的各种餐费，（打印小票）烟酒，礼品费，娱乐费等等。
五、报销费用业务流程图：报销人整理粘贴票据→部门经理签字审核→总经理签字审批→出纳付现→会计做记账凭证入账
六、出差归来需要报销的员工，应按上述要求粘贴原始凭证，在出差归来三日内按上述要求进行报销，逾期未报销的费用一律不得报销！
七、公司所有货币资金收付审批权限属公司总经理：
1、总经理外出时可以指定授权人（或电话授权），经公司财务负责人审核后予以支付，对不符合公司财务制度的单据，有权拒绝支付，总经理回来后要立即补办审批手续。
2、审批人应当根据上述货币资金授权批准权限的规定，严格在授权范围内进行审批，不得超越审批范围。
3、货币资金支付的批准方式为书面形式。
4、公司对货币资金支付的审批建立以“谁批准、谁负责”为原则的责任追究制度，审核人、批准人要对由本人审核、批准支付的货币资金负责任，以防范货币资金风险，保证货币资金的安全。对于违反公司财务制度的规定而批准支付的单据，各相应审核人或审批人以失职论处，并对由此引起的不良后果负连带责任。
5、报销人徇私舞弊、弄虚作假，对违规违纪金额不予报销；对已经报销的，除退回违规报销金额外，同时对报销人予以违规报销金额1—5倍的罚款，情节严重者一律开除并做进一步处理。
6、审核人、审批人在资料不全、原始凭证不充分、项目不真实的情况下签字准予报销的，对审核人及审批人予以违规报销金额10%--50%的罚款。/ 127、因审核过失造成借款人未在规定期间内报帐冲销借款，或者无法从工资扣回逾期借款者，经办责任人（含：各级审批人）应承担不低于流失款总额50%的经济责任。按责任人基本工资比例分别承担相应损失金额，并在坏帐当期应发工资中扣还。
9、财务人员在收到报销单据后应审核报销单据是否填写、粘贴规范，是否经过有效批准，所附单据是否合法合规等，对符合要求的报销单据应及时审核并经总经理审批后交与出纳付款，对不符合要求的应退回报销人并向报销人说明退回理由。
9、出纳收到报销单后应检查部门负责人、公司总经理、会计签名是否齐全，对审批手续齐全的报销单据应及时给予报销，对于不符合审批手续的报销单出纳有权拒绝报销或付款。
第十章、费用报销的相关标准
一、原始凭证有效性的规定
1、报销人应取得真实合法的原始凭证
（1）有效发票至少需要印有两个章：国家或地方税务局专用章+发票专用章，如少其中一个章，发票无效。（2）财政机关批准并统一监制的行政事业性收据；
（3）邮政、银行、铁路系统的各类带印戳的收据、支出证明单；
2、发票的真假辨别：发票章的单位名称需要和网上注册的名称一致，可以登录发票上提供的查询网址进行核实，但是在出差中也不太方便随时核对发票的信息，建议大家到正规的地方消费索取发票，避免出现假票现象。
3、经办人员因特殊原因确实不能取得合法凭证时，允许以普通收据报销（总额不超过报销金额的5%）；对于既没发票，也没收据的，一律不予报销；
二、费用报销单填写及票据粘贴要求：
1、报销单据填写应力求整洁美观，不得随意涂改；
2、业务员差旅费报销单与后面的原始凭证粘贴单须大小一致，各票据不得突出于报销单和粘贴单之外（票据过大时应按报销单大小折叠好）；
3、各票据应均匀贴在报销单封面后的粘贴单上，整份报销单各部分厚度应尽量保持一致；
4、若报销票据面积大小相同或相似（如车票等），需有层次序列张贴；
5、报销单据金额、类型相同的（如车票等），应尽量粘贴在一块，并按金额大小排列；
6、报销票据在粘贴时，确保审核人能够完全清楚地审阅到报销金额；
7、报销单据一律用黑色钢笔或签字笔填写；/ 128、报销单椐各项目应填写完整，大小写金额要一致，并经部门领导批准才有效；报销单据不得涂改，粘贴好后请仔细核对金额，票据金额与填写金额不符，财务不予报销。
9、出租车票据需注明业务发生时间、起止地点、人物事件等资料，每张出租车票背面需有部门主管签字确认；
三、费用报销基本流程：
经办人填写报销单→部门负责人审批→总经理审批→出纳审核并付款→会计制作凭证入账
四、报销时间的具体规定
1、超过两个月以上（含两个月）的费用将不予报销，视自动放弃。
五、差旅费报销
1、公司业务人员因公外出所发生的行车费、市内（郊县）差旅费、通讯费、住宿费、客情费等按规定标准在限额内实行实报实销，超出标准部分自行承担。
2、出差补贴及标准
2.1、住宿费报销时必须提供住宿发票，实际发生额未达到住宿标准金额，差额不予补偿，超出标准部分自行承担。2.2、出差期间招待客户需要事先经总经理同意后方可报销招待费，回来后补办申请手续。2.3、出差时由对方单位提供餐饮、住宿及交通工具等将不予报销相关费用。2.4、不同级别的人员一同出差所乘交通工具可享受最高级别所使用的工具。2.5、部门经理以下（含部门经理）出差确需乘坐飞机的，一律先申请，经总经理批准后方可乘坐飞机。2.6、到达目的地后，除总经理外其他员工原则上（市内）不得乘坐出租车，应乘坐公交汽车。因特殊原因等需乘坐出租车的，应在出租车票背面详细注明时间、起止地点及事由。2.7、住宿费标准为一个标准间标准。同性两人一道出差可一同住宿的仅享受一个标准间住宿标准 2.8、出差人员报销差旅费时，需附出差清单（注明出差日期、事由、地点、到达时间、报销金额），同时注明有无住宿费，贴上住宿票费用包干部分凭发票报销（发票金额大于费用包干标准的按标准报销，发票金额小于费用包干标准的按实际金额报销）。2.9、报销差旅费必须在回公司3天内办理报销手续，缴还预支差旅费，否则作为挪用公款处理。
六、办公用费用管理
1、办公费用包括印刷各种帐表、打印纸、办公用品、笔墨、印制名片、邮寄、书报等费用。/ 122、办公用品采购和印刷各种帐表等由行政负责采购、印刷。
3、各部门工作所需用的专用表格等印刷品，由部门自行制定格式，按规定报部门领导审批后，由行政部统一安排广告公司印制。
4、各部门所需办公用品，在每月5号前编写“办公用品计划书”，经部门和公司领导审批后交由行政统一采购；
5、各部门所需购置的办公用品，统一到行政部领用，并办理领用登记。
6、办公用品只能用于办公，不得移作他用或私用。
7、个人领用的办公用品、工刃量具要妥善保管，不得随意丢弃和外借，工作变动时，必须办理移交手续，如有遗失，照价赔偿。
8、公司办公费用报销必须严格按公司费用审批程序执行。
七、业务招待费管理
1、招待费包括因公请客的餐费、礼品费、旅游费、赠送商品、赠送返利卡开支等。
2、各部门因公招待必须事先申请总经理批准，如有特殊原因，必须事先电话请示批准，原则上不允许先斩后奏。参与招待活动的人员中（总经理除外），以最高级别的人员为报销申请人，不得指定下级人员提出申请并自已审批报销。
3、招待费发票日期栏必须填写清楚并说明招待事由，应详细注明招待时间、地点、对方人员、己方陪同人员等信息。
4、其它非公招待客人一律个人承担。
八、会议费
1.各部门因工作需要参加各种会议的，应写申请报告，详细注明会议性质、内容、目的、会议地点、参会人数、会议天数及所需经费，后附“会议邀请函”，经部门负责人核实、总经理签字后方可前往，会议结束后应及时到财务部办理报销手续。2.参会人员应严格控制费用开支，不得无故超支和浪费资源，厉行节约，反对铺张浪费； 3.会议结束后5日内按规定办理费用报销手续，报销单据后附经审批的申请报告及“会议邀请函”。
九、未涉及的其它事项发生的费用，根据实际情况，由总经理酌情处理。第十一章 保密制度
一、公司的财务机密是关系公司的权利和利益，在一定时间内只限一定范围内的人员知悉的事项，公司每一名员工都有保守公司秘密的义务；
二、公司实行严格的财务保密和处罚制度。
三、公司财务机密的范围：/ 12
⑴、公司财务状况，经营状况；
⑵、财务部的收款、存款、付款、现金流量等财务状况；
⑶、客户资料情况，合作伙伴情况，以及公司将要发展方向的方针、策略； ⑷、材料设备采购方式、采购价、采购渠道，采购合同，分包商资料情况； ⑸、项目成本核算、经营成本、劳动力成本、机械成本、管理成本； ⑹、技术、文档资料、计算机内不能公开的资料； ⑺、合同及分包商合同、协议； ⑻、在经营活动中的保密行为； ⑼、投标价格、投标预算、投标书； ⑽、公司领导临时交待的保密事项；
四、一切不宜对外或对内，泄漏会对公司利益造成不良影响的会计资料和信息等财务机密，均属公司保密范围，未经董事会许可任何人不得向外泄漏，同时禁止向外传播;
五、公司财务部门需向外部报送的会计资料必须经公司董事长、财务主管许可并由公司行政部进行相应登记，加盖公章后予以报出;公司内部其他职能部门需要查阅、审查、借阅、复印、拷贝会计资料的，必须经财务主管批准许可后方能执行;
六、会计凭证、账薄、报表、财务会计报告，经营意向、决策资料，财务安排、关系客户资料、财务会议记录，公司有关财务制度、销售佣金制度、员工工资福利及其奖金情况、证件、印章，会计数据、会计资料及其会计载体（包括计算机、税控装置及程序、电算化程序、备份文字数据的软盘、光盘及移动硬盘等），财务设备等各种资源管理，均适用此保密制度;
七、各主管会计在其职责范围内，按会计核算期准确及时的填制会计凭证、登记会计账薄、编制并报送各种报表、编写财务会计报告，定期将其整理装订成册进行临时性保管，两个会计年度后，各主管会计必须及时移交给公司档案管理部门按《会计档案管理办法》进行管理。在临时保管期间，财务主管有权现场查阅和审查凭证、账薄、报表及报告。其他任何人不得在未经财务总监或主管领导批准的情况下出借或复印会计凭证、账薄、报表及报告;
八、财务部门各岗位要加强保密工作教育，提高保密意识;要求财务人员必须做到下列几点： ⑴、不该知道的不要问，不该说的不要说，不该动的资料不要动；； ⑵、交际活动中，注意保守公司机密，不准随便谈论公司机密情况； ⑶、没有授权不准谈论及动用的机密资料，凡是标有机密字样的公司资料用后都必须归还； ⑷、董事长或主管领导交待的工作，没有特别说明的理由，你不能追根究底，努力完成交待的工作即可；/ 12
⑸、董事长及主管领导有权知道员工所掌握的有关公司的信息、资料及其工作成果;⑹、员工不得泄露业务或岗位上的机密，对于非本人工作职权范围内的机密，做到不打听、不猜测，不参与并制止小道消息的传播；非经发放部门或文件管理部门允许，员工不得私自复印和拷贝有关文件;⑺、员工有义务向董事长及主管领导如实汇报公司财务活动中的工作人员及其工作行为；对于其违章工作行为，不得虚报、隐瞒、猜测，必须如实汇报;⑻、各财务人员不得在未经公司董事长同意的情况下将其掌握的公司经营状况、资金使用状况透露给其他任何人知晓;⑼、发现泄密或者及有可能泄露公司秘密的言论、文档等，要及时向主管领导或董事长汇报，以便及时弥补可能造成的损失;⑽、发现其他员工有泄密行为或非本公司人员有窃取机密行为和动机，应及时阻止采取补救措施并向董事长汇报;
九、凡违反上述规定者，视其下列情况之情节轻重，予以辞退并酌情赔偿经济损失或追究法律责任。⑴、故意或过失泄露公司财务秘密，造成严重后果或重大经济损失的;⑵、违反本保密制度规定，为他人窃取、刺探、对外转让、出售或违规提供公司秘密的;⑶、利用职权强制他人违反保密规定的;
十、凡违反上述规定者，由财务总监组织有关部门及人员对其情节的轻重及经济损失大小做定论;第十二章，发票管理：
一、发票由商户提出开具！业务人员负责向财务人员提供该顾客的开票信息，商品名称，数量，单价，金额，作为向客户收取货款的依据，要求提供的开票商品明细必须符合公司的经营范围。
二、商户提出开票要求后，财务人员根据业务人员提供的开票信息/开票所需商品明细表等给客户开具，财务开具发票后将按客户名称/发票号/开票金额/等栏目设置登记备查表，由商户签字领取或者由邮寄人签字确认后邮寄给该客户。
三、发票开具的注意事项： 发票必须由公司财务负责开具；
四、发票填开时注意事项：
1、书写规范、字迹干净整齐。
2、开具发票应当按照规定的时限、顺序、逐栏全部联次一次性如实开具如品名规格、单位、数量、单价，严禁漏开、涂改。
3、发票日期必须从小到大依次填写，不得出现跳开现象。/ 124、当金额发生为整数时，大写金额后几位应填写“零”，不能填写成“另”“x”，或其它。对于未填写的大写金额单位应划上“”符号封顶小写金额前应填写封顶符号“￥”，若小写金额已经顶头则不必填写封顶符号。5发票的作废，应整份返还财务，并在备注栏内注明“作废”字样。
6、大写数字的正确填写：壹 贰 叁 肆 伍 陆 柒 捌 玖 拾 零。
7、开票人，收款人必须填写全名。
8、每月按财务通知结账后发票必须开具下月日期。
9、严禁开具阴阳票。
10、企业要求开具增值税发票的，业务人员要把企业的开票信息、商品名称，数量，单价，金额等开具发票时需要的所有信息在填写清楚后提供给财务，财务据此开具增值税专用发票。
11、当月所有业务必须开据发票，严禁打白条现象出现。第十三章，附则：
一、本规定由总经理、副总经理、公司财务负责解释，对不妥当之处有修改的权利。
二、本规定自发布之日起生效, 以前所发的有关财务规定如与本规章制度有冲突之处时以本规章制度为准。
三、本规定由总经理、副总经理监督执行，有争议时由总经理负责协调处理。/ 12
第8篇：业务流程管理员岗位职责
1.制定经纪业务运营保障方面相关制度。2.根据业务发展的需要，完善和改进操作流程，实现经纪业务后台流程标准化建设。3.负责新业务、新品种的开发及上线工作。
