拟上市公司证券事务部岗位职责（精选6篇）_上市公司证券部岗位
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第1篇：证券法律事务部岗位职责
证券法律事务部部门架构
会 事 董
证券事务代表
董事会秘书)可兼任（上市类事务为主
部门副经理
法务主管
投融资高级专员
政项高级专员
内控高级专员
内部制度监督执
投融资事务为主
合同公司法律事务、行情况为主
管理为主
政府资助、知识产权
事务为主
部门职责
协助董事会秘书负责公司证券法律事务部工作的全面统筹协调与安排，部门副
。经理主要执行和推动本部门各项工作的顺利进行
部门主要工作如下：
各项事务；IPO组织统筹公司1.与外部股东、董事、监事、中介服务机构及监管机构沟通；2.办理公司股权管理事务，保管相关资料；3.，及相关材料管理；组织筹备“股东大会、董事会、监事会”4.传达、督促、检查、贯彻和执行股东大会、董事会、监事会的决定和指5.1 一、证券事务
示；
协助董事、监事、高级管理人员及相关人员学习和贯彻证券监管部门颁6.发的法律法规；
计划、协调和组织公司信息披露和对外宣传事项；7.、负责公司与机构投资者、证券分析师及财经媒体日常沟通工作；8 处理投资者关系和公众媒体关系；9.制定和实施分红派息、转增股本和股权激励方案；10.监控新闻及网络上有关公司及行业信息，并及时反馈给董事会及管理11.层；
二、法律事务
11.起草、审核和管理公司合同；
处理公司知识产权、工商、仲裁诉讼及其他法律事务；12.负责公司其他法律事务管理及法律风险防范工作；13.建立健全内部控制体系，推动公司管理规范化；14.三、投融资管理
募投项目和募集资金使用管理；15.再融资研究、策划和组织实施；16.申请政府资助；17.参与制定公司发战略发展目标和规划；18.四、其他
董事会、监事会印章、证件及会议资料及文件管理；19.跟踪公司股票走势、同行上市公司动态，分析证券市场运行趋向；20.制定本部门人员的工作评价及考核体系；21.处理董事会及上司安排的其他事务。22.证券事务代表 主要工作职责：
协助董事会秘书完成股东大会、董事会、监事会及各专业委员会的筹备1.及会议资料准备、召开等事项；
负责编制并披露公司年度报告、半年度报告、季度报告；2.、协助董事会秘书履行上市公司的信息披露事项；3 协助董事会秘书做好与外部监管机构、公司股东、董事、监事相关事项4.沟通，做好投资者关系管理工作；、投资者关系信息库建设和管理（接待、安排来访、记录电话、反馈投资者问5 ；题、建议）、收集汇总证券分析师、媒体与主流中介机构对公司与行业及同行业公司的观6 点、报道，向董事会秘书和董事长汇报；、协助董事会秘书保持与主要的财经证券媒体、中介机构及分析师等事务性沟7 通；、协助董事会秘书完成投资者沟通活动的具体执行工作，完成公司路演等交流8 活动所需要的推介资料等的准备；、安排重要的财经媒体采访，协助董事会秘书策划公司对外宣传（与资本市场9 相关）方案；、协助对分、子公司的法人治理日常管理工作；10 质疑、注意公司股票的动态及有关公司的各种报道、,密切关注市场情况11.及时向董事会秘书汇报；,传闻等
并搜集监管部门颁发的有关信息披露及公司规范运作方面的法律法规，12.协助董事会秘书组织董事、监事、高级管理和相关人员学习；、投资者关系网站信息更新和维护； 13、跟踪、监督募集资金投入项目的进度、资金投入情况，配合相关部门做好 14 募集资金的使用及监控
处理上司安排的其他事务。、15
法务岗位
主要工作职责：
公司合同的起草、审核和管理；1.、负责起草、修订公司规范管理制度；2 参与公司重要合同的谈判，提出法律风险预防的措施和法律意见；3.为公司的经营、管理决策提供法律支持和意见；4.对内部重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；5.对内部员工进行制度和法律培训；6.参与公司资本运作、对外股权投资相关的法律事务工作；7.部门规章及规整理公司风险防范及与公司运作相关的法律法规、收集、8.范性文件，并负责传阅及分析对公司的影响和注意事项；、负责处理公司诉讼、仲裁、劳动纠纷事务；9 处理上司安排的其他事务。10.内控岗位
主要工作职责：
建立健全内控体系；1.检查和监督各部门制度及操作流程的执行情况；2.对各项业务的操作流程及制度进行风险分析与评估、并监督执行情况；3.每季度至少一次稽核采购、生产、销售等部门，持续督导和改进存在的4.；问题，检查前期稽核发现问题的落实情况；
内部控制自我评价报告；5.每半年制作 3
第2篇：证券事务部职责
证券事务部职能定位及主要职责
职能定位：积极配合和协助公司董事会秘书履行职责，以证券事务（规范运作及治理、信息披露、投资者关系管理、股权事务管理）为基础，以组织实施公司资本市场运作和再融资为重点，加强外部衔接与沟通，有效提升公司治理水平和市场价值，促进公司战略目标的实现。
主要职责：
1、加强对资本市场、融资方式和创新型金融工具的研究，参与并推动实施公司资本运作和再融资，负责与公司相关部门共同组织实施收购、兼并、重组等资本性项目，拓展公司融资渠道和发展平台。
2、做好定期报告和临时报告的草拟编制及披露工作。
3、筹备董事会会议、监事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会、监事会和股东大会的文件。
4、制定投资者、媒体、监管部门的来访接待计划，并负责实施。
5、负责董事会决议事项的协调和处理工作。
6、负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的相关信息，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等。
7、协助对董事、监事和高级管理人员进行信息披露、规范运作等方面的宣传和培训，并督促其严格遵守相关政策和法律法规。
8、协助董事会秘书，根据监管部门要求和公司发展需要，不断健全完善公司治理的相关制度。
9、加强与中国证监会、省监管局以及深圳证券交易所等证券监管机构之间的沟通和联络，办理公司与各中介机构和投资人之间的有关事宜。
10、协助董事会秘书处理日常工作，为公司重大决策提供咨询和建议；承办公司董事会和管理层交办的各项工作。
第3篇：证券事务代表岗位职责
岗位工作职责
1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关人员遵守信息披露相关规定。
2.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。
3.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。
4.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。
5.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。
6.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。
7.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。
8.与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。
9.保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。10.协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件。
11.协助董事会秘书检查、落实各项整改工作，协助董事会秘书负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施。
12.协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作，对资料外泄采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清。
13.负责董事会决议事项的日常协调管理工作。开展投资者关系管理工作，维护公司良好的市场形象。
14.负责董事会与经营管理层的对公司管理的衔接工作。
15.负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案；
16.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等资本项目，并参与公司投资项目的实施。
17.协助董秘严格规范公司法人治理结构，履行股权管理职能。办理公司股票托管登记，负责公司定期报告的组织起草及审核流程等工作。
18.协助董秘做好公司股东相关联系事宜；上市后，负责管理股东名册和股份发行、变更、质押等事项。
19.参与筹备董事会专门委员会，负责股东大会和董事会的档案、印章的使用和保管；协助建立公司各项制度及体系。
20.按法律、法规和规范性文件的要求，负责公司各信息点（职能部门、各体系）的信息收集、传递、归纳、整理及发布工作。21.做好投资者关系管理工作和相关档案管理工作，包括接待来访，回答咨询，联系股东，向投资者提供上市公司已披露信息的备查文件。
22.填写各级监管层的专项调查表及信息统计表。23.参与处理临时性、突发性事件。
24.参与公司资本运作方案的制定；及时向各级领导传递有关市场信息，并参与解决方案的制定。
25.协助董事会秘书对公司所有再融资相关事宜（包括增发、发行债券等）的计划、开展与实施，公司股权激励、权益分派、转赠股本的实施。
26.对公司规范治理和内部控制，提出整改建议和治理的建议权。27.董秘安排的其他事宜，完成董事会、公司领导交办的工作。
第4篇：证券事务代表岗位职责
岗位工作细化
1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。3负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。
4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。
5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。
8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。9.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。
10.协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜，负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件。与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。
11.保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。
12.协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件。13.协助董事会秘书检查、落实各项整改工作，协助董事会秘书负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施。14.协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作，对资料外泄采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清。15.负责董事会决议事项的日常协调管理工作。开展投资者关系管理工作，维护公司良好的市场形象。16.负责董事会与经营管理层的对公司管理的衔接工作（包括董事会对总裁的授权工作）。17.负责资本市场和行业的研究分析以及对二级市场行情监控。18.负责公司网站投资者关系板块内容组织与更新。
19.负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案；
20.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等资本项目，并参与公司投资项目的实施。21.董秘安排的其他事宜，完成董事会、公司领导交办的工作。
22.协调处理IPO相关工作，撰写分析报告、汇总、整理各类相关文档，并提出建议。
23.协调公司内部各部门，收集整理上市准备期间及信息披露所需的各类文档、资料，协助进行公司上市的各类准备工作。24.协助董秘严格规范公司法人治理结构，履行股权管理职能。办理公司股票托管登记，负责公司定期报告的组织起草及审核流程等工作。
25.负责股东的意见咨询并且兼任法务工作。
26.协助董秘做好公司股东相关联系事宜；上市后，负责管理股东名册和股份发行、变更、质押等事项。27.负责收集国家宏观经济政策及证券市场信息。
28.参与筹备董事会专门委员会，负责股东大会和董事会的档案、印章的使用和保管；协助建立公司各项制度及体系。29.负责管理公司股权登记、股利分配等事务。
30.按法律、法规和规范性文件的要求，负责公司各信息点（职能部门、各体系）的信息收集、传递、归纳、整理及发布工作；负责投资者关系管理相关事务。
31.协助董事会秘书对有关投资项目的调研；公司业务合同的起草与审核；协助董秘做好上市发行阶段所有文件的审核、修改。32.做好投资者关系管理工作和相关档案管理工作，包括接待来访，回答咨询，联系股东，向投资者提供上市公司已披露信息的备查文件。
33.收集战略投资者的资料，并参与公司与战略投资者的谈判和沟通。收集有关行业资料，并对行业发展和行业内的竞争对手进行分析。梳理公司的商业模式。负责公司上市前的宣传和上市后的信息披露的后台工作。34.填写各级监管层的专项调查表及信息统计表。35.参与处理临时性、突发性事件。
36.参与公司资本运作方案的制定；及时向各级领导传递有关市场信息，并参与解决方案的制定。
37.协助董事会秘书对公司所有再融资相关事宜（包括增发、发行债券等）的计划、开展与实施，公司股权激励、权益分派、转赠股本的实施。
38.持续关注新闻媒体、互联网上市公司、公司客户和同行业公司有关的信息，并将其收集、整理。39.代为行使内部审计相关职责。对公司规范治理和内部控制，提出整改建议和治理的建议权。
40.合规、按时、准确，完整描述投资者关心的内容,没有重大遗漏,无补充公告、无关注函、准确率95％以上。
第5篇：证券事务助理岗位职责
证券事务助理岗位职责
证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书。下面就是的证券事务助理岗位职责，一起来看一下吧。
要求A 1、根据资本市场需求和项目实际情况按时发布项目中标或签约公告；
2、定期组织召开股东大会、董事会、主持公司年报、宣传册和网络信息平台的编制和设计工作；
3、广泛收集投资者关注的相关信息；
4、上级领导安排的其他相关工作。
1、金融、财务、国际贸易等相关专业，全日制本科及以上学历；
2、一年以上证券事务工作经验；
3、具有较好的逻辑思维能力和分析判断能力；
4、具有良好的表达能力和沟通能力，积极主动开展工作；
5、为人稳重，具有高度责任心；
6、英文可作为工作语言。
要求B 职位概要：负责拟定公司一般性对外公告文稿，督促公司内部部门及时提供证券投资的相关材料，并进行整理归纳，完成公司证券、投资相关文档的整理、归纳。协助公司投资者关系及市值管理工作。
1、负责拟订公司一般性对外公告文稿，督促公司内部部门及时提交相关背景资料，并进行归纳整理；
2、协助公司股东大会、董事会、监事会等会议的筹备组织相关工作，保障公司三会事务的规范运作；
3、协助公司投资者交流活动的举办及市值变动的分析工作；
4、及时完成公司证券相关文档的整理、归纳；
5、每周定期对政府项目信息的进行搜集、整理，并初步判断是否适合公司申报；
6、定期向上级领导汇报相关工作进展、分析改进建议等；
7、完成领导分配的其他工作。
1、教育背景本科及以上；
2、金融、投资、证券等相关专业；
3、2年以上证券金融相关工作经验；
4、熟悉投资、财务、证券法规等方面的基础知识，了解商业零售、营销管理相关业务运营模式；
5、熟悉熟练使用办公自动化软件；
6、较强的沟通协调能力；
7、较强的计划性和执行能力；
8、良好的文字表达、英文阅读能力；
9、具有一定的问题解决能力、建立人脉网络能力、自我激励能力、学习研究能力。
要求C 高薪聘请证券事务专员，负责企业新三板挂牌事务与相关部门的对接、联系。
1、25-30岁，身高160CM以上，形象气质佳，有较强的沟通及人际交往能力；
2、有相关金融、证券、新三板上市经验者优先；
3、熟悉国家金融、证券行业相关政策；
4、有一定的文字组织表达能力，熟悉常用计算机办公软件的应用；
5、具有独立工作的能力，有相应的政府关系资源及其它公关资源优先。
第6篇：【精品文档】证券投资部证券事务代表岗位职责
岗位说明书
编
号：IS03 岗位名称：证券事务代表 所在部门：证券投资部
工作关系：
1.上级：投资证券部经理 2.下级：无
3.内部联系：总经理、董秘、财务总监
4.外部联系：证监会特派办、证券交易所、券商、相关政府或民间机构、小股东
工作任务：
负责公司股东会、董事会的事务管理并协助进行投资的相关活动。
工作职责：
1.协助进行公司上市的各类准备工作； 2.协助对有关投资项目的调研；
3.负责管理公司股权登记、股利分配等事务； 4.负责管理股东名册；
5.负责保管董事会、股东会有关文件； 6.负责股东的意见咨询； 7.完成领导交办的其他工作。
考核内容（初定）： 1.股权登记准确性。2.股利分配准确性。3.股东名册完整性。
4.文件保管的完整性和安全性。5.有关信息沟通的及时性和准确性。6.上级领导综合评价。
聘用条件：
1.知识技能：熟悉股份公司、证券、投资等相关政策法规，具备基本的财务知识，有一定的公关能力。
2.工作经历：从事相关工作二年以上。3.所需学历：本科以上。
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