基金公司风险管理岗位职责（精选3篇）_基金公司的风险管理
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第1篇：基金公司风险管理有章可循
基金公司风险管理有章可循
2014-06-27 03:07 来源：上海证券报 字号：12 14
中国证券投资基金业协会（下称“协会”）昨日正式发布实施《基金管理公司风险管理指引》（下称《指引》），以“放松管制、加强监管”为原则，对基金公司构建风险管理体系进行了详细的规定。
《指引》共五章四十三条，从主要内容看，厘清了基金公司风险管理组织架构及职责，强化全员风险管理；明确风险管理主要环节，明晰“内部控制”与“风险管理”的关系；结合当前资产管理环境，突出公司面临的主要风险；以指导为原则，抓大放小，给基金公司预留了较为灵活的空间。
基金管理公司、经证监会核准开展公开募集证券投资基金管理业务的其他资产管理机构均需按照《指引》规定开展风险管理工作。
《指引》自上而下梳理了董事会、公司管理层、公司管理层下设履行风险管理职能的委员会、风险管理职能部门或岗位、各业务部门、各级员工在风险管理中的职责。
同时特别强调了全员风险管理理念，提出员工是其岗位风险管理的直接责任人，并负责具体风险管理职责的实施。各部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理（投资经理）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
《指引》将风险管理的环节分为风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。并要求公司定期评价风险管理体系，对风险管理系统的安全性、合理性、适用性以及成本与效益进行分析、检查、评估和修正，根据检验结果和外部环境的变化以及公司新业务的开展进行调整、补充、完善或重建。
结合当前资产管理环境，《指引》重点归纳了市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险及子公司管控风险，明确了这些风险的定义、控制目标及采取的主要控制措施。由于当前基金子（财苑）公司业务剧增，且多为非传统基金业务，《指引》还特别单列了子公司管控风险，即由于子公司违法违规或重大经营风险，造成母公司财产、声誉等受到损失和影响的风险，与《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》相适应，再次强调了公司对子公司的风险管理负有一定的总体指导职责。
协会有关负责人介绍，为给基金公司留有自主空间，《指引》坚持以指导为原则，在风险管理的组织架构设计、风险的分类等方面均预留给市场机构足够弹性和灵活性。
如董事会和公司管理层是否下设委员会、委员会的名称，风险管理职能是由哪个部门具体负责等，均由公司根据自身情况决定。其他如风险管理配套系统的选择、对公司配置的风控人员占公司人数的比例等均不做严格限制。
第2篇：风险管理岗位职责
玉林市玉开融资性担保有限公司
风险控制岗位职责
一、风险控制部岗位职能：
负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为：
1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核；
2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定；
3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；
4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策；
5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力；
6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；
7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业
务流程的高速运转；
8.完成公司领导交办的其他事务。
9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。
二、风险控制部岗位工作职责：
（一）、风险控制部部长岗位职责
1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；
2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；
3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；
3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。
（二）、风险控制部评审人岗位职责
1.负责投资项目的风险审核
2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；
3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；
4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督；
5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；
6.协助业务部完善风险控制相关手续；
7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。
8.完成领导交办的其他工作。
第3篇：风险管理岗位职责
风险管理岗位职责
【篇1：风险管理岗位职责】
融资部资信评审岗位职责
一、风险控制部岗位职能：
负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为：
1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核； 2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定；
3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；
4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策；
5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力；
6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；
7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转； 8.完成公司领导交办的其他事务。
9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。
二、风险控制部岗位工作职责：
（一）、风险控制部部长岗位职责
2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；
3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；
3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。
（二）、风险控制部评审人岗位职责 1.负责投资项目的风险审核
2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评
价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务部完善风险控制相关手续；
7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。8.完成领导交办的其他工作。
【篇2：岗位职责风险点和防控措施一览表】
岗位职责风险点和防控措施一览表
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【篇3：风险控制总部职责及岗位职责】
风险控制总部职责
工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。(一)基本职责
1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。
3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。5.完成领导交办的其他风险控制专项工作
（二）风险控制总部职责说明
（三）部门主要绩效点
1.重大风险及时辨识和有效评估。
2.确保对重大风险的实时监控和预警。
3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。4.公司具体风险的有效管理。
5.不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。
7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。
（四）部门主要风险点 1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。3.重要风险信息的没有及时有效沟通。4.监督和检查内控体系不完善。
5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或其他不良后果。6.已经发生的突发性风险事件应对失误。
7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。8.诉讼、仲裁中出现重大失误。
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