医院岗位职责风险防范（精选8篇）_医院院长岗位职责风险

2022-07-06 岗位职责下载本文

医院岗位职责风险防范（精选8篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“医院院长岗位职责风险”。

第1篇：岗位风险防范感想

“岗位风险防范”学习感想

2月10日，营业部组织学习了证监局下发的文件《期货营业部管理规定（试行）》，着重查找了市场开发岗位所存在的风险点及隐患，大家集思广益分析原因、提出防范改进方法。通过对开发岗位风险点及防范措施的学习，今后市场人员在市场开发中对风险的认识和防范都有了系统的了解。下面对岗位存在的风险点以及改进方式作如下总结：

1、开户时，应充分向客户充分揭示期货市场风险和不可抗力、异常交易、关联账户风险以及期货交易规则，从而减少客户在交易中出现操作风险并让客户知晓出现不可抗风险时的应急措施。

2、客户签署期货经纪合同，一定要确保由客户本人自己签字并留影，不得代开合同，负责开户人员在客户签署过程中不得离开，做好监督工作。切记不得把合同邮寄给客户签署。

3、对于有意向客户的客户，应了解其资金来源是否合法、入市目的是否存在洗钱嫌疑和风险承受能力，以确保客户具备合格的开户资格。

4、为了对投资者负责、保护投资者利益，尤其是针对低收入者和高龄投资者参与期货交易的特别风险揭示。跟其讲明风险并予以婉拒开户，若客户执意参与期货市场，务必在入市前让其全面了解期货交易法规制度、期货交易所的交易规则和期货公司的业务规则，对自身的身心承受能力、资金承受能力等全面做出客观判断，对期货交易做仔细研究。

5、在日常营销工作中，要维持高形象的职业道德，维护好公司声誉的同时，不应贬低同行业其他机构和从业人员。不对客户进行虚假宣传、不应向客户做获利保证以诱骗客户参与期货交易。

6、做好客户的维护回访工作，不得出现代理客户下单和代理客户理财的违规行为。

7、应带领股指客户到期货营业部临柜开户并且进行知识测试，因为股指客户的保证金一般比较大所以她所受到的风险度就比较大，那我们应该首先保证客户有股指期货的相关知识和一些风险防范意识。

8、做好客户资料的保存工作，不得外泄从而保证客户的资金和人身安全。

9、进行备岗，由代理人员帮助自己处理一些事情，同时不中断客户的服务

工作。

10、熟悉营业部对突发事件应急预案的流程，如黑客攻击等风险。

11、做好居间人风险防范工作，经过诚信考察后，与居间人签署相关合同，并对其进行教育培训。

11、对客户进行有关反洗钱法规的宣传和教育

期货公司作为管理风险的专业机构，不可避免的充满了风险。作为一名市场开发人员，更应该在工作上严格比照积极防范各项风险。

第2篇：医院岗位廉政风险分析与防范对策

医院岗位廉政风险分析与防范对策

廉政风险点是公职人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的关键环节。近年来，医疗卫生行业作风建设得到加强，但商业贿赂案件仍时有发生，如何做到依法行医、廉洁行医仍是迫切需要探讨和解决的问题。一、有可能产生腐败行为的风险点身在公职部门，不管什么岗位，都因职而有权，都有廉政风险，都需要切实提高风险意识和制度意识！为探索源头防治腐败，首先就是要自己查找廉政风险，使部门职责、内部管理、重大事项决策、财务、药品、设备、基建项目等易出现的问题一目了然，然后针对性地制定防控廉政风险计划，采取有效措施，避免廉政风险的发生。纵观近几年国内发生的医药购销领域商业贿赂案件以及卫生行业一些不正之风，得出医院有可能发生的廉政风险点，具体如下：风险一：思想政治工作不到位。职业道德教育流于形式是不可忽视的原因。如果思想政治工作，职业道德教育、法制教育工作不到位，导致教育活动往往只注重形式，甚至走过场，没有使受教育者真正做到入脑入心，从而在思想认识上出现偏差。因而一些医务工作人员法制观念淡薄，职业道德丧失，出现索要、收受“红包”、开大处方、吃“回扣”等现象，从而逐步走上犯罪道路。风险二：管理不到位。医疗行为不规范是直接原因。医院有一系列规章制度，但在实际执行中往往未能真正落实到具体环节、具体人。特别是对一线工作人员无法落实到位，规章制度流于形式，导致现违规执法现象。风险三：监督机制不健全。对权力滥用缺乏有效的制约是主要原因。医院虽建立一系列的监督制约机制，对保证领导干部正确行使权力发挥了积极作用，但可能还存在监督制约机制软弱无力的问题。由于权力集中在某些干部个人身上，是否依法行事完全取决于自身的素质和良知，加之内部监督制约机制又不健全，检查监督不及时，不到位，形成一些监管漏洞，助长个别干部独断专行，我行我素，导致职务犯罪案件发生。风险四：医院完全商业化运作。医院为追求经济效益，改善医疗环境，增加职工收入，或对科室采取与经济考核挂钩的经营方式，或实行收入提成方式进行，使科室、医务人员为了争取更多的效益，从而不完全“对症下药”，不顾及患者的经济承受能力，出现乱开药、大处方、用贵重药、滥检查等非正常现象。医院大量购置高新医疗设备，重金吸引医学人才，以抢占医疗技术“前沿”，争夺医疗市场“大蛋糕”，变相增加了国家和群众的经济负担，造成部分困难群众看不起病，不敢进医院，败坏医疗行业形象。二、防范对策通过查找廉政风险点，清楚了风险点产生的原因以及可能导致的严重后果。就必须从这些方面入手，在教育，管理、监督等方面采取有效的措施，从源头上加以预防。通过加强教育，健全制度，完善监督，以实现标本兼治。㈠加强教育管理，努力提高医务人员的素质。一是要开展经常性的教育活动，形成学习制度。要经常开展正确的人生观专项教育和岗位廉政教育。领导干部、重点岗位工作人员做廉洁自律、坚持原则、接受监督的表率。加强正面典型的宣传，进一步强化医德医风建设和敬业精神，营造廉洁行医、诚信服务的良好氛围。要结合医院工作实际，加强职业道德教育、廉政教育和岗位业务培训，使医务人员树立正确的世界观、人生观和价值观。二是要加强法制教育，树立法制观念，组织学习有关法律、法规和各项规章制度，不折不扣地将上级有关文件精神和有关法规进行学习，融通和贯彻，增强遵纪守法的意识，不断提高自身素质和拒腐防变能力，自觉抵制各种不正之风的侵蚀，廉洁奉公，依法行医。三是要加强“八小时”以外的管理和监督，把八小时以内的思想政治工作延伸到八小时以外，促使其正确处理好各种关系，保证医务工作者队伍纯洁。㈡完善领导工作制度，明确领导责任。要进一步明确院长、业务副院长各自在执行上级方针政策、行风和职务道德建设、业务工作、医疗设备采购、基建项目建设等重大院务上的工作职责，确保责任明确，履职到位。㈢深化人事制度改革，加强人事管理。建立健全竞争激励机制，大胆进行公开选拔，竞争上岗，提高队伍整体素质。坚持民主集中制，集体讨论决定，强调按程序办事，防止个人滥用权力，在任免、调配等人事方面努力做到民主化、规范化，健全干部任用和监督机制。强化医德医风考核的作用，医务人员的专业技术职务晋升、年度考核评优与医德医风考核相挂钩。奖励经费的分配，必须与药品收入、检查等收入脱钩、不得单纯以收入为主要依据，要根据工作量、岗位责任以及医德医风、服务态度等各项管理指标，综合考评后进行分配。㈣强化制度执行力，确保工作计划落到实处。严格执行各项行政审批制度，严格按程序依法办事，依规章办事，严禁滥用职权，徇私枉法。严格执行财政管理制度，加强资金管理，充分发挥监督作用，严格单位财务管理和帐目管理，加强药品阳光采购，预算编制管理，规范基本建设工程、药品招标、医疗器械购置等项目的行为。严格规范医疗服务行为，做到因病施治，合理用药、合理检查，切实维护病人利益。实行检查汇报反馈制度，对工作计划有没有落实，怎样抓落实，落实得怎样，取得什么样的效果，工作中存在的问题等方面进行及时汇报反馈。要建立健全目标考核机制，每年班子成员要向全院职工述职、述廉，按层级将自己的廉政情况进行汇报，职工也在科年终总结会上汇报自己一年工作。㈤落实廉政责任制，兑现奖惩制度。要落实廉政责任制，单位负责人与部门负责人之间，部门负责人与普通干部之间要层层签订廉政责任状，哪个环节出问题就追究哪个部门负责人的责任。大力推行廉政量化和风险管理，实行责任考核与追究制度。将理论学习、廉政教育、专项业务等层层分解，把任务目标落实到人，形成“横向到边、纵向到底，交叉到位”的责任体系，实行“廉政一票否决制”。与此同时，要执行奖惩制度，奖罚分明。对遵纪守法、廉洁自律、勤政奉公者要给予大力表彰；对违反规定乱开人情方、大处方、开单提成、收受回扣、收受红包等违规行为施以重罚，从严处罚，吊销其执业资格，使其在经济上得不到好处，在专业上失去资质，在政治上失去声誉。㈥健全会议制度，发挥民主监督作用。为确保决策民主、科学，要建立健全党内民主生活会、院办公会议、院务会议、和职工代表大会等会议制度，规范议事范围、程序和原则，充分发扬民主。对涉及重大院务的事项，如医院发展规划、改革方案、奖金分配方案、中层干部竞聘方案、大型基建及仪器设备购置方案、单位财务运行情况以及工会开展活动情况等，除经院办公会议讨论、向院务会议通报外，还要经职工代表大会讨论决定，广泛听取广大职工群众的意见。给职代会各委员会成员赋予多项职权，对医院领导和职能科室负责人的职务行为进行监督等；对院领导和职能科室负责人能否贯彻执行国家政策进行监督；对医院、科室出台的一些决策和行政措施提出建议、意见；对认为不妥的决策和行政措施，可进行专题调研，并向职工代表大会等提出调研意见；职工代表发现认为需要说明解释的事件和问题时，可以向医院领导和机关职能科室提出质询。结合党务公开、院务公开工作要求，通过公开栏、提示牌等途径，将每个工作事项的办事依据、就医程序、注意事项等向社会广泛公开，接受社会监督。㈦建立廉政提醒制度，廉政工作常抓不懈。在医务人员承担重要工作任务、发生个人重大事项、出现群众信访反映和被发现苗头性不廉行为等情况时，医院主要领导或直接领导要适时对其进行廉政提醒谈话，促使其保持清醒头脑，遵章守纪办事，筑牢拒腐防线。同时组织采取民主测评、座谈、整改调查、抽样调查、电话随访等形式，向服务对象了解医院工作人员廉洁自律情况，听取意见和建议，整理后以书面形式向单位或个人进行反馈。㈧深化医疗体制改革，增加政府投入。“要坚持公共医疗卫生的公益性质”，“强化政府责任和投入”，建立相应的政府对医院的补偿机制，解决以药养医的问题，最后实现医药分家，使医院和医务人员专心业务，摆脱追求经济效益经营动作方式。在基本医疗方面，以政府投入为主，针对绝大部分的常见病、多发病，为全民提供所需药品和诊疗手段的基本医疗服务，以满足群众的基本健康需要。在特需医疗服务方面，对民营资本进入医疗市场不要过多的加以限制，而是要提供必要的条件和政策引导，形成规范的医疗市场竞争机制，激发医疗市场的活力。（作者：广州市天河区妇幼保健院党政办林瑞芬）

矿医院

2010年11月15日

第3篇：医院岗位廉政风险分析与防范对策

医院岗位廉政风险分析与防范对策

廉政风险点是公职人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的关键环节。近年来，医疗卫生行业作风建设得到加强，但商业贿赂案件仍时有发生，如何做到依法行医、廉洁行医仍是迫切需要探讨和解决的问题。

一、有可能产生腐败行为的风险点

身在公职部门，不管什么岗位，都因职而有权，都有廉政风险，都需要切实提高风险意识和制度意识！为探索源头防治腐败，首先就是要自己查找廉政风险，使部门职责、内部管理、重大事项决策、财务、药品、设备、基建项目等易出现的问题一目了然，然后针对性地制定防控廉政风险计划，采取有效措施，避免廉政风险的发生。纵观近几年国内发生的医药购销领域商业贿赂案件以及卫生行业一些不正之风，得出医院有可能发生的廉政风险点，具体如下：

风险一：思想政治工作不到位。职业道德教育流于形式是不可忽视的原因。如果思想政治工作，职业道德教育、法制教育工作不到位，导致教育活动往往只注重形式，甚至走过场，没有使受教育者真正做到入脑入心，从而在思想认识上出现偏差。因而一些医务工作人员法制观念淡薄，职业道德丧失，出现索要、收受“红包”、开大处方、吃“回扣”等现象，从而逐步走上犯罪道路。

风险二：管理不到位。医疗行为不规范是直接原因。医院有一系列规章制度，但在实际执行中往往未能真正落实到具体环节、具体人。特别是对一线工作人员无法落实到位，规章制度流于形式，导致现违规执法现象。

风险三：监督机制不健全。对权力滥用缺乏有效的制约是主要原因。医院虽建立一系列的监督制约机制，对保证领导干部正确行使权力发挥了积极作用，但可能还存在监督制约机制软弱无力的问题。由于权力集中在某些干部个人身上，是否依法行事完全取决于自身的素质和良知，加之内部监督制约机制又不健全，检查监督不及时，不到位，形成一些监管漏洞，助长个别干部独断专行，我行我素，导致职务犯罪案件发生。

风险四：医院完全商业化运作。医院为追求经济效益，改善医疗环境，增加职工收入，或对科室采取与经济考核挂钩的经营方式，或实行收入提成方式进行，使科室、医务人员为了争取更多的效益，从而不完全“对症下药”，不顾及患者的经济承受能力，出现乱开药、大处方、用贵重药、滥检查等非正常现象。医院大量购置高新医疗设备，重金吸引医学人才，以抢占医疗技术“前沿”，争夺医疗市场“大蛋糕”，变相增加了国家和群众的经济负担，造成部分困难群众看不起病，不敢进医院，败坏医疗行业形象。

二、防范对策

通过查找廉政风险点，清楚了风险点产生的原因以及可能导致的严重后果。就必须从这些方面入手，在教育，管理、监督等方面采取有效的措施，从源头上加以预防。通过加强教育，健全制度，完善监督，以实现标本兼治。

㈠加强教育管理，努力提高医务人员的素质。一是要开展经常性的教育活动，形成学习制度。要经常开展正确的人生观专项教育和岗位廉政教育。领导干部、重点岗位工作人员做廉洁自律、坚持原则、接受监督的表率。加强正面典型的宣传，进一步强化医德医风建设和敬业精神，营造廉洁行医、诚信服务的良好氛围。要结合医院工作实际，加强职业道德教育、廉政教育和岗位业务培训，使医务人员树立正确的世界观、人生观和价值观。二是要加强法制教育，树立法制观念，组织学习有关法律、法规和各项规章制度，不折不扣地将上级有关文件精神和有关法规进行学习，融通和贯彻，增强遵纪守法的意识，不断提高自身素质和拒腐防变能力，自觉抵制各种不正之风的侵蚀，廉洁奉公，依法行医。三是要加强“八小时”以外的管理和监督，把八小时以内的思想政治工作延伸到八小时以外，促使其正确处理好各种关系，保证医务工作者队伍纯洁。

㈡完善领导工作制度，明确领导责任。要进一步明确院长、业务副院长各自在执行上级方针政策、行风和职务道德建设、业务工作、医疗设备采购、基建项目建设等重大院务上的工作职责，确保责任明确，履职到位。

㈢深化人事制度改革，加强人事管理。建立健全竞争激励机制，大胆进行公开选拔，竞争上岗，提高队伍整体素质。坚持民主集中制，集体讨论决定，强调按程序办事，防止个人滥用权力，在任免、调配等人事方面努力做到民主化、规范化，健全干部任用和监督机制。强化医德医风考核的作用，医务人员的专业技术职务晋升、年度考核评优与医德医风考核相挂钩。奖励经费的分配，必须与药品收入、检查等收入脱钩、不得单纯以收入为主要依据，要根据工作量、岗位责任以及医德医风、服务态度等各项管理指标，综合考评后进行分配。

㈣强化制度执行力，确保工作计划落到实处。严格执行各项行政审批制度，严格按程序依法办事，依规章办事，严禁滥用职权，徇私枉法。严格执行财政管理制度，加强资金管理，充分发挥监督作用，严格单位财务管理和帐目管理，加强药品阳光采购，预算编制管理，规范基本建设工程、药品招标、医疗器械购置等项目的行为。严格规范医疗服务行为，做到因病施治，合理用药、合理检查，切实维护病人利益。实行检查汇报反馈制度，对工作计划有没有落实，怎样抓落实，落实得怎样，取得什么样的效果，工作中存在的问题等方面进行及时汇报反馈。要建立健全目标考核机制，每年班子成员要向全院职工述职、述廉，按层级将自己的廉政情况进行汇报，职工也在科年终总结会上汇报自己一年工作。

㈤落实廉政责任制，兑现奖惩制度。要落实廉政责任制，单位负责人与部门负责人之间，部门负责人与普通干部之间要层层签订廉政责任状，哪个环节出问题就追究哪个部门负责人的责任。大力推行廉政量化和风险管理，实行责任考核与追究制度。将理论学习、廉政教育、专项业务等层层分解，把任务目标落实到人，形成“横向到边、纵向到底，交叉到位”的责任体系，实行“廉政一票否决制”。与此同时，要执行奖惩制度，奖罚分明。对遵纪守法、廉洁自律、勤政奉公者要给予大力表彰；对违反规定乱开人情方、大处方、开单提成、收受回扣、收受红包等违规行为施以重罚，从严处罚，吊销其执业资格，使其在经济上得不到好处，在专业上失去资质，在政治上失去声誉。

㈥健全会议制度，发挥民主监督作用。为确保决策民主、科学，要建立健全党内民主生活会、院办公会议、院务会议、和职工代表大会等会议制度，规范议事范围、程序和原则，充分发扬民主。对涉及重大院务的事项，如医院发展规划、改革方案、奖金分配方案、中层干部竞聘方案、大型基建及仪器设备购置方案、单位财务运行情况以及工会开展活动情况等，除经院办公会议讨论、向院务会议通报外，还要经职工代表大会讨论决定，广泛听取广大职工群众的意见。给职代会各委员会成员赋予多项职权，对医院领导和职能科室负责人的职务行为进行监督等；对院领导和职能科室负责人能否贯彻执行国家政策进行监督；对医院、科室出台的一些决策和行政措施提出建议、意见；对认为不妥的决策和行政措施，可进行专题调研，并向职工代表大会等提出调研意见；职工代表发现认为需要说明解释的事件和问题时，可以向医院领导和机关职能科室提出质询。结合党务公

开、院务公开工作要求，通过公开栏、提示牌等途径，将每个工作事项的办事依据、就医程序、注意事项等向社会广泛公开，接受社会监督。

㈦建立廉政提醒制度，廉政工作常抓不懈。在医务人员承担重要工作任务、发生个人重大事项、出现群众信访反映和被发现苗头性不廉行为等情况时，医院主要领导或直接领导要适时对其进行廉政提醒谈话，促使其保持清醒头脑，遵章守纪办事，筑牢拒腐防线。同时组织采取民主测评、座谈、整改调查、抽样调查、电话随访等形式，向服务对象了解医院工作人员廉洁自律情况，听取意见和建议，整理后以书面形式向单位或个人进行反馈。

㈧深化医疗体制改革，增加政府投入。“要坚持公共医疗卫生的公益性质”，“强化政府责任和投入”，建立相应的政府对医院的补偿机制，解决以药养医的问题，最后实现医药分家，使医院和医务人员专心业务，摆脱追求经济效益经营动作方式。在基本医疗方面，以政府投入为主，针对绝大部分的常见病、多发病，为全民提供所需药品和诊疗手段的基本医疗服务，以满足群众的基本健康需要。在特需医疗服务方面，对民营资本进入医疗市场不要过多的加以限制，而是要提供必要的条件和政策引导，形成规范的医疗市场竞争机制，激发医疗市场的活力。（作者：广州市天河区妇幼保健院党政办林瑞芬）

矿医院

2010年11月15日

第4篇：医院医疗风险防范制度

医院医疗风险防范制度

一、严格执行卫生法律法规、医院管理核心制度、等有关法律文件，规范医生的医疗行为，保障医疗质量、防止医疗差错。

二、实施风险管理，成立医院院长为组长的医疗医疗质量与医疗安全管理小组，对参与医生的诊疗行为进行监督，对存在的风险进行排查。

三、定期或不定期在医务人员中进行医疗安全、质量教育，提高医务人员全心全意为患者服务的思想，增强医疗安全意识，保证医疗安全，严防差错发生。

四、鼓励全院职工及患者参与医疗风险管理，科室或个人若发现质量上的差错或事故应主动及时的向医疗质量和医疗安全管理小组报告，领导小组根据情况展开调查，必要时提请医院院办公会讨论。对患者发现的医疗风险，及时给予反馈及奖励。

五、对医疗风险较大的疾病（手术），科室应先组织科室内部讨论，如仍未排出风险的，如实将病情告知家属，征得患方同意，申请全院会诊或其他医院会诊，直到医疗风险的排出。

第5篇：出纳岗位风险防范措施

出纳岗位风险防范措施_出纳岗位风险防控举措

出纳岗位风险防范措施

1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

4、按照项目部财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

出纳岗位风险点及对策

一、人员选择：

现状：一般认为出纳岗位业务简单，不需要很多的专业知识，诚实、心细一点的人即可胜任。

风险点：(1)如果出纳员专业技能较低，未能很好地按照有关规定和制度，办理本单位的现金收付、银行结算及有关账务，保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作。而这些又直接关系到职工个人、单位乃至国家的经济利益。(2)工作出了差错，有时会造成不可挽回的损失。

对策：出纳岗位，它要求出纳人员要有全面精通的政策水平，熟练高超的业务技能，严谨的工作作风。所以在用人方面应从政策水平、业务技能、工作作风、安全意识、道德修养等方面加以考察。

二、报销制度

现状：企业未能形成真正有效的报销制度，有权审批人签字落实不到位，特别是家族式企业，出纳人员碍于情面，往往使报销制度形同虚设。甚至出现原始凭证无相关人员签字的情况。

风险点：(1)影响财务信息的真实性，产生大量的个人往来帐。(2)容易导致产权不清，股东纠纷。(3)极易发生经济犯罪。

对策：(1)建立报销制度，企业全体人员共同遵守。(2)出纳人员把好关，遵守财经纪律，切实维护企业利益。对企业的各种经济业务。特别是货币资金收付业务的合法性、合理性和有效性进行全过程的监督。

三、保险柜管理：

现状：(1)出纳人员保管的保险柜一般置放于财务室，输密码时未能有效回避他人视线，特别是保管印鉴或支票的会计人员。(2)保险柜说明书丢失，无法更改密码。(3)密码一成不变。(4)密码锁坏了，将保险柜改装成小挂锁。(5)密码记录在笔记本或小纸条上，与保险柜钥匙同放一处。(6)未指定专人单线移交。

风险点：容易造成密码泄露，增加他人拥有钥匙和密码的机会，加大经济犯罪隐患。

对策：(1)增强出纳人员的防范意识，切实做好保险柜密码的保密工作。

(2)输密码时做好遮掩。(3)密码要经常更换。钥匙做到随身携带，不与密码条放在一处。(4)人员变动时钥匙、密码应单线移交(自始自终管钥匙的人不管密码，管密码的人不管钥匙)，双方当面清点保险柜内实物，并做好交接记录，及时更换密码。

四、交接制度

现状：实物、账册保管人员变动时无交接记录或未能当面交接，缺乏监督机制。

风险点：容易产生实物、账册丢失现象;责任不清。

对策：(1)保管人日常应设登记簿登记各类实物、账册。(2)人员变动时交接双方应当面清点实物，与相关账册核对。核对不符的应及时查找、注明原因，做好交接记录。交接记录应环环相扣，不错不乱。对较重要的实物、账册交接(如人员变动)，企业应指定专人监交。(3)所有交接记录视为会计档案，按《会计法》中规定的会计档案保管年限保管。

五、对账制度

现状：银企对账、出纳员与会计人员之间的对账、出纳员与相关人员资金往来的对账，一般只核对余额，不核对发生额，或者根本不对账。

风险点：(1)日积月累，发生差错不易查找，最终导致账务混乱。(2)容易发生业务入账不及时，贪污、挪用等违规现象。

对策：(1)日常对账，出纳人员每日做好现金日记账、银行存款日记账的记载工作，做到日清月结。经常与会计人员的现金、银行存款总账、分户账核对，还有表外科目的核对，做到账、实、款相符。(2)银企对账，每月根据银行对账单，逐笔勾对，查看是否存在漏记、串户等差错。核对不符时，及时查明原因，如属未达账项造成的，应编制“银行存款余额调节表”，如属于银行方差错，应及时与银行联系，进行差错更正。(3)与相关人员的资金往来核对应当面核实，并做好记录。(4)会计主管定期与不定期相结合对现金、银行存款、有价证券、重要物品进行清查，并做好记录。

六、网上银行管理

现状：(1)岗位级别设置不合理，对外转账金额权限过大，易发生差错。(2)密码未能及时更换。(3)输密码时未能有效回避他人视线，特别是拥有网上银行操作权的会计人员。

风险点：(1)岗位级别设置过低，不利于业务操作，级别设置过高，不利于监督，容易产生差错事故。(2)密码和U盾管理不到位，加大经济犯罪隐患。

对策：(1)密码与U盾的管理可参照保险柜的钥匙与密码的管理。(2)岗位级别设置应根据企业的业务特点，合理设置级别。(3)为防止转入户名、账号差错，可要求转入方提供书面的户名与账号，这样即可防止差错，又可避免发生差错时责任不清，产生不必要的纠纷。

七、真假币识别

现状：(1)出纳人员未能真正掌握真假币辨别方法。(2)误收假币时，企业规定可承担部份损失。

风险点：容易给贪小便宜的人钻空子，给企业造成损失。

对策：(1)配备验钞机，并能正确使用。请专业人员传授辨别真假币方法。(2)误收假币责任自负，以增强出纳人员的责任心。

八、银行预留印鉴及空白支票的保管

现状：未能真正实现分管，在人员请假或变动时，随意交由他人代管。风险点：容易产生银行预留印鉴及空白支票一人保管，存在安全隐患。对策：(1)可参照保险柜的钥匙与密码的管理。(2)设登记簿登记支票使用情况，建立支票领用人签收制度。

九、缴款、领款安全问题

现状：对领取、缴交大额现金单人前往办理。

风险点：目前社会治安较差，容易发生尾随抢夺事件。

对策：(1)对大宗交易，尽量使用转账结算方式，特别是使用网上银行办理业务。(2)发放职工工资可采用银行代发。(3)对确需领取、缴交大额现金的，企业应派人、派车护送，确保安全。

第6篇：中医医院廉政风险防范措施

中医医院廉政风险防范措施

一、加强领导，强化宣传。成立医院廉政风险防范领导小组，制定实施方案，召开动员会传达学习廉政风险防范管理的基本理念、基本精神和基本要求为广大职工，特别是党员领导干部理解和掌握，提高责任感。

二、评估廉政风险等级，落实责任。实施三级预防。对潜在廉政风险大、发生问题危害重的权力，划为A级风险权力。如：领导班子在“三重一大” 方面容易产生的风险划分为A级风险；执业医师在业务工作中违反《执业医师法》及廉洁行医的相关规定划分为B级风险；从事组织人事、药品、财务、设备、后勤采购等管理事项的岗位具备的廉政风险划分为C级风险，并按照风险等级确定管控责任人；

三、防范和应对措施。一是围绕医疗卫生行业的廉政风险，即：思想道德、岗位职责、制度机制、客观环境，突出人财物的管理和医药购销领域、医疗服务领域等潜在的风险进行监督，院领导、二级班子、从事组织人事、药品、财务、设备及基建后勤采购等管理事项的岗位和具备执业医师资格的人员，二是完善制度机制方面存在不符合不适应卫生改革发展，不适应医院科学发展及党风廉政建设需要的制度，三是坚持药品、设备、基建工程政府采购招标和重大事项集体讨论制度，四是建立处方点评和临床用药预警机制，保证执业医师在临床诊治过程中因病施治、合理用药，杜绝和防范不廉洁行为的发生；五是严格执行后勤物资采购报批、审核、验收制度，确保岗位风险防控措施到位。

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