公司制矿业权基金操作方案_公司制基金方案

公司制矿业权基金操作方案由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“公司制基金方案”。

公司制矿业投资基金PE操作流程（初稿）

第一部分

基金运作模式

一、成立有限责任投资公司（相当于GP）

1、2、注册资金3000万元，由原始投资方出资并承担相关费用； 第一年运营成本：房租+水电物管+办公+人工=8万+2万+5万+61万=76万

管理团队核心人员构成：总经理1人：底薪15万；执行总监1人：底薪10万； 渠道融资经理1人：底薪10万；以上三位核心团队成员参与持股管理团队原始股份，行使原始股东权益。

管理团队其他人员构成：矿业工程师1人：底薪10万；风控经理及法务1人：底薪6万；项目经理2人：底薪5万

（以上费用均为税前）

以上团队共计7人，根据具体情况与投资公司签订劳动合同，年人员费用合计：61万元，以上人员除工程师及风控外，其余人员均有考核任务，除底薪外享有提成，具体提成比例按绩效考核办法操作。

二、成立基金

1、基金募集

首次私募资金1亿元人民币，包含出资方发起人股本金3000万元，其余资金由投资方在GP成立后2个月内募集。单一股东（包括自然人及法人）出资不低于500万元，募集完毕后，其余投资方按1亿元

所占比例成为GP公司股东，原始投资人所占股份相应减少，但仍享有发起人地位。募集不够1亿元的，经新股东与原始投资人、管理型团队协商一致也可设立基金，其注册资金相应变更。

2、资金划转及缴纳管理费

各股东将资金划转至GP对公基本账户或其他一般账户内，GP统一与投资人签订股权合作协议，并以各投资人所占比例变更公司章程。投资人自资金缴纳给GP后，需向按所投入资金比例每年向ＧＰ缴纳２％管理费。管理费可冲抵原始投资方运营成本。

三、基金投入

1、项目投入及路演

基金设立后，由管理型团队寻找优质、风险可控的矿业目标公司项目推荐路演，平均每二周路演一次，由管理型团队通知，各股东（包括发起人）可以在其出资额度内进行投资，但最低投资金额不得低于500万元，项目所需资金较小时，各股东可按占基金比率进行投入，也可由某一股东单独出资，各股东可自愿投入，不愿意投入的可待下期路演再决策。针对目标公司投资时，由GP统一对外签订各类合同等法律性文件，并办理相关操作手续。

2、风险承担

GP只负责推荐项目及操作维护，在路演时将每一项目的收益、风险控制措施等情况向

各投资股东作充分说明，各股东根据自己的判断独立做出投资决策，除非GP重大过失或操作过程中人为过错，因市场情形变更或其他任

何不能归因于GP的原因导致项目投资收益降低或亏损的，GP均不承担责任。

3、资金查询

各股东可随时查询公司对公账户及账册，GP保证各投资人资金投向清楚，保证未投资的股东资金随时在帐内余额显示。

四、基金收益分配

1、投资项目收益分配

GP及管理型团队保证各股东投入项目资金享有35%至100%的合同年化收益率（实际收益率根据投资性质及资金占用时间可能略有不同），在任一项目到期后，若项目总收益低于10%（含）的，全部收益均由各投资股东按投资比例享有，投资总收益超出10%的，超出部分GP享有20%的分红权，剩余80%由各投资人按投资比例享有。

2、原始投资股东及管理团队收益分配

GP原始投资人享有2%管理费冲抵运营成本的权利，同时管理费冲抵成本后有剩余的，剩余部分，管理型团队享有30%分成，原始投资人享有70%分成。投资任何一个项目，原始投资人除享有自有资金分红外，高于上述10%的GP总收益，原始投资人与管理团队各按50%分成。

五、基金清算

各股东（包括原始发起投资人）投入资金从投入起一年内不得退出，一年中均无任何项目投入的股东，GP在扣除2%管理费后，按活期银行存款利息加扣除管理费后的本金返还给投资人股东，该股东可

退出也可继续投入。项目到期结束利益分配完毕后，投资股东可保留投资继续滚动投入，也可选择退出，股东退出后变更公司章程，不再享有股东地位。

第二部分

管理型团队项目操作模式

一、投资项目来源收集

团队总经理或部门负责人及市场总监、项目经理每个月至少申报2个项目立项

二、立项项目基本要求为：

1、注册经营3年以上，有三个以上完整财务年报；

2、实际产生现金流，经营正常，未来现金流能覆盖还款来源；

3、各项证照齐全，且在融资期内有效；

4、技改或扩能项目的必须有以前现金流支撑，融资期覆盖建设期并不少于半年以上还款期；

5、主营业务突出，其他经营占总销售占比较小，主营业务外较大建设项目；

6、矿权资源品位高、储量丰富真实、开采及加工成本较低、销售渠道稳定；

7、矿权评估价值超过融资金额一倍以上；

8、除单一矿权外有其他抵押担保的优先；

9、经核实的财务数据真实有效；10、11、法人或实际控制人资信状况良好； 资产负债率不高于50%；

三、尽职调查

1、书面审查；

2、实地勘察；

3、核对银行流水、税票等；

4、确认矿权价值及抵质押物价值；

5、满足第一第二还款来源；

6、其他需要调查的事项。

四、风控审查并确定风控措施

五、准备路演材料及相应说明

六、办理资金投入相关手续

1、确定投资期限及还款计划；

2、签订投资或股权合作协议等法律性文件；

3、办理抵质押登记手续；

4、资金投入操作；

七、投资后项目监管

1、收支两条线账户监管；

2、资金用途监管；

3、现场审计；

4、定期实地调查回访；

八、不良债权、股权清收

1、启动风控预警机制，风险分类；

2、延期或展期措施；

3、法院起诉，保全、冻结、查封资产；

4、变卖抵质押资产或执行股权变更；

5、其他资产保全措施；

田叶

***