家族式中小型企业结构转型存在的问题（定稿）_家族企业转型发展研究

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题 目家族式中小企业结构转型中存在的问题与对策研究 学生姓名 赵策 学号 1202014067 所在学院

经济与法学学院

专业班级

国际经济与贸易1202班 指导教师

申利 完成地点 陕西理工学院

2016年5月1日

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家族式中小企业结构转型中存在的问题与对策研究

赵策

（陕西理工学院经济与法学学院国际经济与贸易专业1202班级，陕西 汉中 72300）

指导老师：申利

[摘要]随着社会主义市场经济不断发展，民营经济已越来越成为社会经济生活之中不可缺少的重要组成部分，对经济发展起着举足轻重的作用。据调查，我国现有民营企业中90%以上是家族企业，它们正日益成为中国经济发展的重要力量。但随着家族制企业的发展壮大，其家族制的管理问题也日益显露出来，尤其较为突出的结构转型问题，家族企业的组织架构以及产品销售能力方面的缺陷使其难以适应激烈竞争的市场环境,极大地限制了企业的生存和发展空间,使其难以适应激烈竞争的市场环境，家族企业向现代企业转型成为一种趁势。本文通过调查法阐述了家族式中小企业结构转型中的困难以及对策。

[关键词]家族式 中小企业 结构转型 对策研究

引言

改革开放三十年来,中国大陆的民营企业特别是中小型家族企业获得了飞速发展,这些家族企业拥有顽强的生命力和爆发力,成为中国经济的高速发展的强大驱动力之一。例如珠三角、长三角地区的家族企业,在创造创业奇迹的同时,一定程度上引领了“中国制造”的潮流崛起。可以预见,中小型家族企业,未来仍将是中国经济舞台的明星,随着WTO、全球一体化进程的加快,它们将越来越多的参与市场竞争,面临着越来越复杂的局面,如何应对新挑战、新机遇,将是每个中国家族企业需要解决的重大课题。家族企业历经了一千多年的风风雨雨,呈现出多样化的发展模式。虽然全世界每天都有成千上万的家族企业在生生灭灭,只有少数家族企业在竞争中能得以延续和扩展,但是世界各国的经济活动都为家族企业留下了较为广阔的空间, 家族企业在全球经济活动中始终扮演着重要的角色。伴随着中小型家族企业规模和范围的扩张、市场竞争格局变化、科技进步等企业内外部环境的变化,中小型家族 企业传统的经营管理模式已经凸显对环境强烈的不适应性。这就急需通过改革转型来改变企业迫切需要主动实现平稳交权、合理增长、永续经营。

一、家族式中小企业现状

所谓家族企业，是指由家族创业，并且企业资产和股份(50%上决策权)主要控制在一个家族之中，对经营决策权拥有重要影响的企业组织。家族企业是人类社会最古老的企业组织和当今世界上较为普遍的企业组织形式之一，据估计，目前以家族所有或控制的企业在全世界企业中占65%～80%。20世纪中期以后，无论是欧美国家的家族企业还是港台及周边地区的华人家族企业，都迎来了扩大发展的历史性机遇。然而与此同时，以荣氏企业为代表的中国家族企业却经历了一段公私合营的曲折历程，使家族企业正常演化的规律被人为地打破，几乎步入绝境。直到改革开放后，中国家族企业才以个体私营企业为载体，在国有体制边缘重新艰难地萌生，并以不可阻挡之势，奇迹般地发展成为国民经济的重要组成部分。

（一）改革开放后大陆家族企业的发展历程与群体特征

超过劳动者个人需要的劳动生产率是一切社会发展的基础，也是家族企业孕育的胎盘。始于20世纪70年代末的农村包产到户，推动了农业劳动生产率的迅速提高，将家庭还原成为了相对独立的商品生产者和经营者，从而使得传统家庭作坊式的小企业如雨后春笋般地在中国大地上冒出来。1992年春天邓小平南巡讲话，提出了判断是非得失的三条标准。

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党的十四大提出了建立社会主义市场经济体制的改革目标，党的十五大报告又明确指出：“非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分。对个体、私营等非公有制经济要继续鼓励、引导，使之健康发展。”理论的突破和政策调整，使得家族企业在20世纪90年代以后快速发展起来，并且作为天然的市场经济主体，在填补市场空缺、解决农村和城市剩余劳动力就业问题、启蒙市场经济观念等方面，起到了不可替代的作用。

这期间的家族企业创业者，除白手起家型以外，还有两种情形：一是双轨推动型。即一部分政府机关工作人员和国有企业技术管理人才，受经济大潮的涌动和双轨体制的诱惑，“下海”创业。二是知识创新型。即一批受过良好教育，拥有比较扎实的科技功底的人才，充分利用自己的科技专长，不断地进行技术创新，并且成功地将自己的科技成果转化成商业性产品。

家族企业是一个丰富多样的企业群体，按不同的划分方法，可以将转轨期的中国家族企业分为不同的发展类型。

1.按企业核心成员构成，可分为四种类型。一是父子型。又分为父带子型(或称子承父业型)和父子合作型。前者指父辈完成或基本完成创业，子辈经过精心培养和严格训练后继承家族事业；后者指父亲与儿子分工明确共同创业和发展。二是兄弟型。主要指兄弟携手由共同决策到各持一块分权经营成就家族事业。三是夫妻型。即在夫妻共同浇灌和精心培育下，企业得以起步和发展。四是核心混合型。企业的家族成员中既有血缘关系又有亲缘关系，既有父兄辈又有子女辈，既有夫妻、亲戚又有同学、朋友，以一个或少数几个家族成员为核心，其它成员参与经营管理。

2.按企业管理模式，可分为三种模式。一是作坊式。这类企业的管理大都没有定式，而管理上的随意、混乱却出奇地相似，企业日常经营管理和战略决策，主要依靠企业主的直觉和以往的经验。二是现代式。这类企业具有明确的章程和发展规划，机构健全、分工合理，企业管理体系和运行机制都比较完善，经营基于市场调查和科学的分析而做出投资决策。三是渐变式。企业从家庭作坊起步，随着规模扩大逐步引入家族以外成员，建立了相应的企业管理规章制度，但这些制度难以发挥实质性作用，企业处于传统型向现代型转化与嬗变阶段。

3.按企业产权变化，可分为四种形式。一是家族产权+家族成员管理。具有代表性的是“温州模式”，企业所有者、经营者、生产者三位一体，企业由家庭作坊逐步发展而来。二是家族产权+家族成员与非家族成员(引进的社会公众成员)共同管理。在这类企业中，制度化管理逐步与亲情管理有机融合。三是非家族产权+家族成员管理。具有代表性的是传统“苏南模式”以及部分“准家族化”的国有企业，企业的剩余索取权归乡镇集体或国家所有，家族成员参与经营管理掌握实际的剩余控制权。四是“红帽子”型。表面上顶着乡镇集体企业或国有企业的帽子，实为家族企业。

（二）以家族企业为主体的私营企业已成为国民经济的重要部分

在当代中国的宏观经济中，无论是数量上，还是质量上，以家族企业为主体的私营企业在整个国民经济中都具有举足轻重的地位。由中央统战部、全国工商联、中国民(私)营经济研究会组织的“中国私营企业研究”课题组，分别在1993、1995、1997、2000、2002、2004年进行了六次全国私营企业抽样调查。1997年的调查显示，中国私营企业大都是家族企业。2004年的调查显示，家族企业仍然是大多数私营企业采用的组织形式。据国家工商总局提供的数据，十年间，以家族企业为主体的私营企业增长了33倍多，年均增长28.87%，总数达到300.55万家；注册资本由681亿元增加到35,305亿元，增长了52倍,年均增长48.41%；从业人员由372万人增加到4299万人,增长了近12倍,年均增长27.72%；创产值由422亿元增加到20,083亿元，增长了48倍，年均增长47.15%；实现的社会消费品零售额由190亿元增长到10,603亿元，增长了近56倍，年均增长49.51%；出口创汇的私营企业74,443户，出口创汇折合人民币1749.68亿元；企业所有者权益超过1000万元的占15.2%，超过5000万元的占3.6%，超过1亿元的占1.2%。

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家族企业在地理区域与行业方面表现为高度集中的特征。如浙江富阳市(杭州辖区内的一个县级市)就有两万余家个体户、5000余家私营企业，家族企业创造了富阳市GDP及税收的98%，提供了12万个就业岗位，使富阳市跻身浙江省十强与中国百强。

二、家族式中小型企业在结构转型中遇到的困境

1.制度的弊端

家族企业产权结构的单一反映在治理结构上的特征是，所有权和经营权合一。和家族企 业产权高度集中的情况相类似，家族企业所有权与经营权的合一在其发展初期是必然的和有利于企业发展的。首先，它保证了经营主体有充分的经营自主权，做出的决策能更灵活的适应市场变化。其次，家族成员之间彼此信任感很强，几乎不存在任何委托代理关系所产生的监督成本和代理成本问题。这对创业初期的家族企业来说是非常有利的。然而，随着企业规模和经营范围的扩大，所有权与经营权集中的弊端就会出现，表现为 所有者不堪管理重负和决策失误等等。此外，企业的传承也会出现问题。一般而言，家族企业的继承总是在家族内部进行，这就需要家族成员中有善于经营的人员，企业才能存活，否则企业生存就会面临威胁。这也是目前我国家族企业中大型的长寿公司为数还很少的重要原因之一。在市场经济条件下，市场的不确定性给企业带来很大的经营风险，这时能够预测市场变化、具有创新精神的企业家对企业的发展具有至关重要的作用。而企业家的来源仅仅限于家族内部，对企业的发展极为不利。此时采取所有权与经营权分离的策略，逐步把经营权交给懂经营、会管理的职业经理人员，实现资本与管理的分工合作，将会极大的提高企业的管理运作效率，有利于企业的长期可持续发展。

客观来说，当前中小企业所面临的困难，与国际经济大环境以及宏观调控政策的变化有一定关系。但不论是成本上升、外部需求锐减，还是流动性问题，种种外部环境的变动暴露的实际上是中小企业现行商业模式的根本缺陷。我国的大部分中小企业都是以出口为导向的劳动密集型企业，长期以来采取简单的加工贸易与低端价值链环节为主的发展模式。这种劳动密集型的企业发展模式相当落后，存在诸多弊端。首先，劳动密集型的中小企业员工专业化程度、技能水平低，员工流动性高，管理层和员工之间缺乏有效的交流，企业运营中的问题不易被发现；

其次，劳动密集型的中小企业过分依赖低价格优势，对品牌、技术重视不足，自主创新能力弱，产品的同质化严重，竞争激烈而利润微薄；最后，劳动密集型的中小企业规模小，既无专业的企业管理人才也没有足够的财力与精力解决管理、技术上的难题，只能停留{8}在产业链的较低层次。正是因为长期以来中小企业过分依赖于落后的传统商业模式，使得它们抗风险能力弱、对生产要素的价格变动对于敏感，以至于对外部环境的变动几乎没有适应能力。而中小企业的转型升级的困境可以说是一直存在着，由于缺乏支撑经济转型升级的发展环境，劳动密集型中小企业的转型升级十分缓慢。温州金融**实际上传递了这样一个信号：在历经外部环境的种种变化之后，中小企业转型升级已到了刻不容缓的地步。

2转型中遇到的困难

中小企业的转型升级实际上就是从产业链低端走向高端、核心竞争力由低价格走向高技术的过程。转型升级需要技术创新，而技术创新的不确定性、复杂性和长期性决定了创新的过程既需要充足、稳定的资金，也需要健全的激励制度和有效的市场环境充当创新的利润保证。中小企业的转型升级之难，主要原因在于我国金融服务体系不完善、创新激励机制的不健全和行政体系对市场竞争空间的破坏。

（2）正常融资渠道难以获得资金

内部融资较之外部融资，其优点在于能够有效减少信息不对称的负面效应和节约交易费用，但内部融资一般为实力雄厚的大型企业所采用，中小企业受自身规模所限，一般难以

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通过内部融资的方式筹集资金，因此中小企业融资主要依靠的是外部渠道。大量中小企业的资金需求本应催生出专门为中小企业提供金融服务的资本市场，但我国现行的金融体系基本上为国有部门所垄断，没有充分竞争的银行体系和多层次的资本市场是无法提供多样化、多

{9}层次的金融服务满足各种资金需求的。对国有银行来说，中小企业资信状况较差、缺乏足额的财物抵押，对中小企业放贷的风险往往较大，因此国有银行往往对中小企业惜贷、惧贷；相反地，如与银行体系有着千丝万缕联系的国有企业和一些大型的民营企业则可以较为容易地以正常的利率从银行获得贷款。金融体系及相关制度的不完善致使中小企业的难以通过正常渠道获取资金。

（3）成本高的民间融资难以支持转型升级

在内部融资能力弱、无法从正规金融机构获取贷款的情况下，中小企业只能通过民间借贷这一渠道来筹集资金。民间借贷非正规融资方式虽然简便迅速，能够满足中小企业的资金需求，但是民间金融组织没有合法身份，因而一来其高昂的运作成本基本上都被转嫁给融资企业，二来民间借贷只能局限于短期市场，故中小企业至多能够依靠民间融资满足一时的流动性紧缺，要指望中小企业通过民间借贷做出长期、大量资金投入进行转型升级是不可能的。

(4缺乏创新支持的环境

众所周知由于技术创新存在外部性，市场参与者有“搭便车”的可能，这对于技术创新是致命的，因为技术创新的投入和风险都相当大，如果创新的利润没有有效的制度保证，巨大的成本无法收回，企业不会坚持自主创新；所有的企业宁愿选择通过盗版的方式便捷省钱地获得新技术，而不会选择自己投入大量成本到头来却“为他人做嫁衣裳”，如此一来任何企业都不会有技术创新的尝试了，因此在技术创新的各个阶段都需要知识产权的保护。健全的知识产权保护体系可以保护创新的成果，保障公平的竞争规则，进而让创新的好处惠及全社会。然而在我国，知识产权体系在相当程度上形同虚设，大批企业几乎没有知识产权意识，盗版仿冒现象层出不穷。这种状况对于广大中小企业来说是矛盾的：一方面，它们也希望通过技术创新培养出自己的核心竞争力；而另一方面，它们在现行的制度背景下又无一例外地选择了符合自身利益诉求的“搭便车”。这种“囚徒困境”的解决需要

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公司内部治理机制是公司治理最核心的问题。公司的内部制衡属于狭义的公司治理领域，主要涉及公司管理层与股东，或是公司内部人(管理层和控股股东)与外部股东以及他们之间的关系。从委托代理关系的角度看，公司治理问题的陕西理工学院毕业论文

减少两权分离的代理成本。相对于股权融资，债务可以在一定程度上抑制经理的过度投资，债务对于企业管理层的这种约束作用来自于债权人，尤其是银行作为债权人的监督和严厉的债务条款。债务合同中的保护性条款对于企业经营者在投资、融资、股利分配和公司经理收入等方面的限制会有效影响企业融资行为，尤其是银行等债权人的专业化将有效提高治理效率，进而促进资本结构优化。法玛和刘易斯(1989)从银行主要债权人角度出发，认为银行可以从借款企业手中获得有价值的企业情报，从而监督和控制企业行为。詹森(1986)认为债权

{16}对于企业经营者是一种“硬约束”，将起到控制经理人不正常经营行为的制约作用．

3.深化市场改革，完善竞争机制 只有严格遵循法律，给予各类企业公平的市场地位，才能提供一个公平竞争的市场，为此有必要继续深化市场经济改革，制约政府的行政权力对市场规则的侵犯。首先对于政绩考核体系，需加以整改，不应一味强调经济增长率，而要让政府部门致力于提供良好的公共产品和公共服务，从动机上减少行政干预的可能。其次，应当加快破除行政垄断的进程，对于非国有经济部门不应过多设限，给予中小企业及其他民营、私营企业充足的发展空间；而国有企业也应当真正自负盈亏，不应当再依靠不公平竞争和行政垄断谋利。最后知识产权和相关法律得到贯彻，有当创新环境得到优化，中小企业的转型升级能得到强有力的创新支持体系的激励时，中小企业才会有动力去自主创新。总的来说，只有在公平的竞争机制得到完善的情况下，市场才能真正做到优胜劣汰，优秀的中小企业才有可能在充足的发展空间下{15}脱颖而出。

五、结束语

发展家族式企业需要讲究科学，循序渐进，将新的制度逐步完善改革不是一蹴而就的，加强管理是企业永恒的主题。随着时代的前进，在制度执行过程中，难免要出现一些新情况，新问题，如果将改革后建立的制度束之高阁，或明明有了缺陷不修补，就容易造成管理工作的滞后，这就需要企业员工群策群言，善于发现和解决问题，时刻关注客观情况发生的变化，并随着发展变化不断对制度加以丰富和完善，实事求是，与时俱进，主动适应新情况，跟上发展节拍，使制度不断趋于科学合理，将改革不断推向前进。

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Family-owned Small and Medium-sized Enterprise Structure Transformation In The Existing Problems And Countermeasures Research(Grade12,Cla2,Major International Economics and Trade,Economics and Law Dept, Shanxi university of technology,Hanzhong 723000,Shannxi)

Instructor:Shenli Abstract:With the continuous development of socialist market economy, private economy has increasingly become a social and economic life of the indispensable important constituent, plays an important role to the economic development.According to the survey, the existing private enterprises in country is more than 90% in family enterprises, they are increasingly becoming an important force in China's economic development.But with the development of family enterprises, the family-run management iues are also increasingly exposed, especially more prominent problem of structure transformation, family enterprise's organizational structure, and the shortcomings of the product sales ability make it difficult to adapt to the fierce competition in the market environment, greatly limits the enterprise's survival and development space, make it difficult to adapt to the fierce competition in the market environment, family enterprise to a modern enterprise transformation into a try.Family-owned small and medium-sized enterprise structure are expounded in this article, through investigation of the difficulties and countermeasures before and after the transformation.Key words Family enterprise;Alternative Translations;Restructuring;Countermeasure research