证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结_企业审计部工作总结

证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“企业审计部工作总结”。

精选范文:证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结(共2篇)我，稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项 此外，对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计，由于不属于监管规定必须审计的范畴，仅作为公司对该部门的业务审计以增加稽核审计的覆盖面而作的审计。对其1月至7月期间的日常管理工作，从其独立存管模式到三方存管的不同监管规定及要求，进行了较为全面的审计，编制了相关的工作底稿。审计报告正在完善中。

（二）经纪人专项审计。经纪关系设置和经纪关系变化一直作为我部工作的重点，因为它关系到公司利益的完整，客户之间一旦有经纪关系产生，就一定会有公司利益的流出，因此我们每个月或者不定期的检查经纪关系设置和经纪关系变化。本年初对公司的经纪人进行了专项审计，自10月起对支付经纪人报酬进行了审查。

（三）账户规范专项检查。与经纪业务部组成检查小组，在短短的一个月内，分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查，加班加点与营业部的同志一起战斗，赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿、向监管部门出具了账户规范自查报告，并向本地证监局提出了提前完成账户规范工作的申请。不规范账户规范复查。复查内容包括四川证监局核查验收提出的整改事项、剩余不合格账户的逐户分析、剩余不合格账户台账和档案的完备情况、账户信息修改的准确性和合规性、业务知识培训、投资者关系管理、证券账户业务检查和资金账户业务检查；核实账户分类管理的完整性和正确性、剩余不合格账户的校验和限制措施、小额休眠账户的校验、合格账户核查、与登记公司账户关键信息比对情况、各项数据是否相符。由于每个营业部抽查的账户覆盖面广、涉及客户类型较多而时间紧迫，在部门全体同仁及经纪业务部和各营业部通力协助和配合下，按时向

（一）四川证监局提交了“川财证券经纪有限公司不合格账户规范复查稽核报告”，圆满完成了账户规范提前申报验收工作，为公司获取分类监管加分夺得了宝贵的3分。

一、业务培训学习

1、公司内部培训和学习。参与公司 [证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结(共2篇)]篇1：证券公司审计思路总结

一、营业部审计事项总结

营业部工资---桐柏路：

1、营业部人员管理由综合部经理负责，员工绩效工资有统一的核算办法，由电脑部人员根

据绩效工资核算办法计算每个员工的绩效工资。

2、工资表经总经理、人力资源部审核后由财务部统一发放。

3、营业部工资在总部网络可看，即需经总部审核。

4、营业部无用人权，人员的聘用和辞职由总部统一发文。不得自行增资工资。

一聘用人员，分配至各营业部后，人事信息管理员将新员工信息输入人事系统的员工档案，系统自动生成连续编号的新员工入职通知单，由用人部门复核后交负责应付职工薪酬的记账员，财务部门据此作为发放工资依据。

5、专门的工资管理信息系统，由总部统一规划，各营业部在该系统进行工资的计算与支付，总部可看各营业部的工资发放情况。

营业部组织架构：

总经理、副总经理、电脑部、财务部、交易部、客服部、营销部、综合部

手续费收入和支出：成交清算表；

代买卖证券款：资金业务汇总表

利息收入：营业部的利息收入的确认是按总部每个月分配的利息收入入账的，营业部仅有自有资金存款，1、清算：后附：成交清算表（上交所佣金收入、过户费收入、开放式基金清算款、代买卖

证券款）、机构交收资金凭证查询（内部往来—经纪业务客户资金、上交所经手费、证管费、过户费、其他费用、开户费支出、开放式基金清算款、开放式基金认申购费收入）、注：清算分：深清、沪清，分别有成交清算表、机构交收资金凭证查询，深清还有深圳资金预交收明细查询

2、手续费收支差额调整：

借：内部往来-自有资金（轧差数）

贷：内部往来-经纪业务客户资金

3、转存：

借：内部往来—客户资金

贷：代买卖证券款

附各存管行：银行转账汇总表（借方、贷方、轧差数）

4、开放式基金清算：

借：其他应付款-开放式基金清算

贷：内部往来-经纪客户资金

附：机构交收资金凭证查询（含清算款、代理费收入）

5、资金划出: 借：代买卖证券款

贷：其他应付款-开放式基金清算款

附资金业务汇总表（资金划出）

分析总结：a、手续费收入可核对：其中：佣金收入、过户费收入可核对成交清算表，其他收入可核对机构交收凭证查询及预交收查询；手续费支出可核对机构交收凭证查询及预交收查询；b、代买卖证券款及银证转存可核对资金业务汇总表；开放式基金申购款可核对发生日资金业务汇总表；c、对于客户交易结算资金差额即（内部往来-客户交易结算存款与代买卖证券款余额之间的差额正常情况下包括次日进行的当日手续费收支净额调整（a股资金业务当日清算、净额结算t+1）、开放式基金申购款

固定资产：

固定资产报废有“固定资产报废清理审批单”：营业部经办人、部门领导、信息技术总部、计财总部、办公室、分管领导、总裁（10万元以上或未提足折旧）。

二、总部审计事项

1、经纪业务总部现金为账存数，实际现金在总部出纳高飞保管。每月初总部拨10万元现金给经纪业务总部，月底经纪业务总部将现金归还总部。财务主管、公司上层领导可看到每个部门使用现金情况，部门主管只能看到本部门现金收支情况。

2、总部的银行存款全部为自有资金，而经纪业务总部的存款全部为

月余额核对账面，有较大差异。财务经理解释公司按证监会要求期末按实际交易金额入账，即交易日记账法，但结算中心t+

1、t+3结算，故存在差异。差额作为未达账项并据此编制备付金账户调节表。

b、向登记结算公司函证。

c、从远程操作平台获取几个账号的某月份流水（即资金账户明细凭证（客户）、结算备

付金账户明细查询（自有）），与明细账核对是否一致。

3、交易保证金：

获取明细及账户性质，交易保证金有自有价差保证金、上海a股席位保证金、上海b股席位保证金、客户价差保证金、b股代办股份结算保证金。

即三大类：交易保证金、履约保证金、席位保证金。

a、查询远程操作平台，查询期末余额，并与账面余额核对。

b、向证券登记结算公司函证。

c、抽查大额发生额。

4、可供出售金融资产：

a、获取明细，分析各类增减变动，对于增减变动情况予以检查确认。

b、判断交易性金融资产、可供出售金融资产分类是否合适。

因新股中签为三个月锁定期，可归入可供出售金融资产。

c、查询交易流水与明细账核对。

d、检查账务处理，对于公允价值变动是否列入资本公积。

5、应收利息

郑州总部、自营总部的应收利息全部为自营业务债券应收利息。

a、获取利息、债券公允价值计算明细表。

b、利息每月计算一次，计算依据为中国债券信息网—债券估值模块，估价全价与估价净价

之间的差额为应计利息，估价净价为公允价值。

根据交易流水确定债券买入的时间和价格，对期末数据进行查询，并与账务处理进行核对是否一致。

6、交易性金融资产

主要为股票、债券、华安基金。

（1）股票： a、对发出计价进行检查。

b、向登记结算机构进行函证。

c、通过同花顺等交易软件查询期末股票收盘价计算公允价值变动损益。

d、获取股票明细账和股票交易流水，核对。

e、抽查大额买入、卖出凭证。

（2）债券：

区分银行间、交易所、可转债。

a、银行间：a获取持仓明细表、中央国债登记结算公司对账单，与账面核对。

b查询中国债券信息网，检查公允价值变动的计量是否正确。

公允价值变动按估值净价计算，估值净价与估值全价的差额列入应计利息。

c函证。

d 获取银行间交易流水，核对明细账。

b、交易所：交易所债券通过公司自营账户网上交易。

a水，检查购买情况，确认成交数量。

b交易价格波动加大，基于谨慎性原则，依中国债券信息网的公允

变动。

c a上购买，获取自营账户交易流水，检查购买情况确认成交

b c软件查询期末收盘价，计算公允价值变动。

a b c计算公允价值变动损益。

7获取分币种明细。

a分析：与证券市场行情相比较。

b期末“总部资金业务汇总表”并与账面核对（分币种）。----可获得 数。上年有所增加，本年绩效工资也增加。

---度、月度，对于波动较大的原因予以说明）；制度依据。

教育经费比例2.5%。计提基数为计提的工资与奖金。

获取自营交易流函证。c由于网上价值计提公允价值、可转债

通过自营账户网数量。函证、通过同花顺交易（3）开放式基金 获取对账单。、函证。、查询期末收盘价，、代买卖证券款：、增减变动合理性、从恒生系统获取所有营业部的汇总、应付职工薪酬： 本年工资计提数较合理性分析（年工会经费比例2%，总部人员：261人。

9、应交税费：

营业税：手续费收入、投资收益--交易差价收入、其他业务收入，扣除按营业收入的2%计提的投资者保护基金，监管费、过户费等手续费支出后的净收入，作为计税基数。

房产税：按自有房产账面原值扣除30%后计税，包括广汇房产、金水花园、明鸿新城、北京金融街房产、抵债资产-德亿。

a、测算应交税费。b、获取部分月份纳税申报表、复印部分月份税款缴款书。(注:对于显示累积数的月份纳

税申报表，只获取最后一个期末的即可。

10、其他负债：

投资者保护基金：月度预缴申报表 ：营业收入2%（每年证监会会下发计缴比例的通知，08年为3.5%，09年为2%）

应付账款[证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结(共2篇)]、其他应付款

11、资本公积—公允价值变动损益、递延所得税资产或负债

a、获取信托产品投资公允价值计算表。

b、信托投资公司提供的公告净值。

12、一般风险准备金、交易风险准备金按净利润10%计提。

13、未分配利润：

于09年3月根据08年审计调整结果进行期初数的调整。09年5月进行了所得税汇算结果的调整。09年6月信阳、濮阳、深圳上划补缴07、08年度企业所得税等调整了期初未分配利润。

14、内部往来：

核对是否有差异：上拨下划资金、郑州总部、自营业务。获取明细表。

15、手续费及佣金收入：

包括：证券承销业务（自营业务）、证券经纪业务（含经纪业务总部及营业部）明细账中代买卖证券业务的手续费及佣金收入包括：交易所的佣金、过户费、其他等，开放式基金手续费、开户及转托管手续费、开户费收入、转托管费收入、外部人员业务合作收入、其他手续费收入。a、证券经纪业务核对：获取恒生系统【一般分三类：恒生、新意、中证？】数据，包括“总部成交清算表（深b）、（沪b）、（沪a、深a）”三类，数据为期间数可累计、可包括全部营业网点。

b、开放式基金手续费收入核对：通过与新意系统进行核对确认。

c、承销业务收入：获取有关合同核对。

说明：经纪业务手续费及佣金收入财务数据与恒生系统数据核对的有关说明

（1）手续费及佣金收入-上交所+深交所+开放式基金手续费（营业部）+外部人员业务合作收入

（2）恒生系统中成交清算表（佣金+过户费+委托费+其他费用）-恒生系统中基金的申赎+新意系统中基金的申赎

（1）-（2）二者的差异原因：系因为基金的这一块收入的财务处理公司无明确的说明，营业部财务在基金确认时经常将该部分收入计入其他明细。

注：a因恒生系统中基金申赎数不能完全反应公司账上的开放式基金手续费，而新意系统中的基金数为实际的基金申赎数。

故计算时先将恒生系统中的基金申赎佣金减去，再加上新意系统中基金申赎佣金。b对于开户费收入+转托管费收入+其他手续费收入（扣除列入的基金收入）：主要是开户费类收入系在前台系统中核算的，可通过在营业部的实质性测试程序中核实。该部分所占比重较小。

c证券买卖：股票、投资基金、记账国债、记账国债利息、交易权证、国债分销、lof基金、etf基金、企业债券、企业债券利息、企业转债。

16、手续费支及佣金支出：

包括经纪业务总部（支付交易所的经手费、登记结算机构的开户费、证监会的证管费、银行托管费、外部人员的合作支出等）、自营业务（顾问费支出）

(1)经纪业务总部手续费支出的审计：

a、支付交易所的经手费、过户费、证管费、开户费、转托管费、权证及其他费用合计，获取结算托管部从新意系统中导出“新意系统营业部一级费用”的支出明细合计（分营业部、分费用类别）b、支付给银行的转托管费系三方存款在银行的托管费，在确认三方存款的利息收入时

直接发将转托管费扣除。（审计中应在确认三方存管的利息收入时一并核查原始凭证）

下页 余下全文篇2：证券经纪有限公司员工年度工作总结

我，稽核审计部负责人某某，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。

德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深入学习纪念中共发布“五一口号”60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参加了省社院民主党派干部培训学习，更加坚定了共产党的领导。

能：本年度，本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的是未能通过考试。

勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作：

一、常规性工作

（一）合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业部合同（协议）80余份，提出修改意见和建议10余条.如：犍为营业部异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分建议被采纳。

（二）公司规章制度的修订和完善。

1、根据账户规范有关文件要求，建议修改和完善了《客户档案管理办法》；

2、为了进一步规范客户大额取款行为，加强风险防范和控制，根据监管部门合规管理要求，建议修订了《客户证券转银行资金上限规程》；

3、为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程序合规、计算准确，建议经纪业务部对公司《营业部客户经理管理暂行办法》部分条款进行了修改；

4、审查了《某某证券派驻银行网点经理管理办法》，建议营销团队由营业部组建而非市场发展部；

5、建议对现有客户计、结息规则改按银发[2005]129号文相关规定执行。

（三）报表审核及报送。

1、公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息，并审查各部门的报表；按时打印、及时报送至中国证监会四川监管局。

2、营业部综合监管报表。自本年度7月始，每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表，并对各营业部的报表进行审核，及时指出报表中的错误及监督修改。同时指导各营业部按时补报2007年度报表和某某年1-6月月报。

3、自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表。

4、按照《证券公司风险控制指标管理办法》的相关要求，根据公司部门职责调整，我部从12月开始承担了对净资本等风险控制指标实施动态的实时监控，对净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行不定期稽核审计，并负责提交有关风险控制指标水平的报告。

（四）稽核审计。

1、定期通过公司内控平台审查“系统设置审计→费用设置检查”，确保公司所有客户费用设置无重大错误。在本次检查中只查出一个客户的佣金设置标准低于客户要求的水平，已提交有关部门进行修改，未对营业部造成损失。

2、针对9月份政府出台调低印花税、10月减免利息税政策，及时检查了印花税收取标准和利息税代扣比率。确保公司税收行为符合税收政策。

3、12月由于银行活期利率的改变，及时检查了柜台系统利率设置标准。同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则，确保公司行为无违反行业规定。

4、检查三方存管后柜台系统“银行参数”设置情况。年初因有客户反映大额资金无法正常

转入公司，我部经多方查找原因，确认为三方存管系统“银行参数”设置不当并非银行系统所致。建议有关部门对银行参数进行了修改，同时建议取消对客户存取不恰当的限制，减少了潜在的纠纷。

二、专项工作

（一）离任审计。先后完成了射洪营业部总经理谢平、南充营业部总经理黄经纬、武侯营业部总经理唐海、犍为营业部总经理王志和五通桥营业部总经理朱刚等五位同志的离任审计。按照中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司人力资源管理制度》和《公司稽核审计制度》有关规定，对上述离任的总经理均采用现场审计方式，按离任审计相关程序，在营业部内部进行了民主评议、审计意见的沟通和交流、撰写离任审计报告等全部程序，并已按规定将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会四川证监局。

此外，对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计，由于不属于监管规定必须审计的范畴，仅作为公司对该部门的业务审计以增加稽核审计的覆盖面而作的审计。对其2006年1月至某某年7月期间的日常管理工作，从其独立存管模式到三方存管的不同监管规定及要求，进行了较为全面的审计，编制了相关的工作底稿。审计报告正在完善中。

（二）经纪人专项审计。经纪关系设置和经纪关系变化一直作为我部工作的重点，因为它关系到公司利益的完整，客户之间一旦有经纪关系产生，就一定会有公司利益的流出，因此我们每个月或者不定期的检查经纪关系设置和经纪关系变化。本年初对公司的经纪人进行了专项审计，自10月起对支付经纪人报酬进行了审查。

（三）账户规范专项检查。与经纪业务部组成检查小组，在短短的一个月内，分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查，加班加点与营业部的同志一起战斗，赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿、向监管部门出具了账户规范自查报告，并向本地证监局提出了提前完成账户规范工作的申请。

（四）不规范账户规范复查。复查内容包括四川证监局核查验收提出的整改事项、剩余不合格账户的逐户分析、剩余不合格账户台账和档案的完备情况、账户信息修改的准确性和合规性、业务知识培训、投资者关系管理、证券账户业务检查和资金账户业务检查；核实账户分类管理的完整性和正确性、剩余不合格账户的校验和限制措施、小额休眠账户的校验、合格账户核查、与登记公司账户关键信息比对情况、各项数据是否相符。由于每个营业部抽查的账户覆盖面广、涉及客户类型较多而时间紧迫，在部门全体同仁及经纪业务部和各营业部通力协助和配合下，按时向四川证监局提交了“某某证券经纪有限公司不合格账户规范复查稽核报告”，圆满完成了账户规范提前申报验收工作，为公司获取分类监管加分夺得了宝贵的3分。

三、业务培训学习

1、公司内部培训和学习。参与公司人力资源部组织的“营销知识培训”；组织本部门员工学习《两个条例》；学习讨论《证券公司风险控制指标动态监控指引》及交易所发布的关于异常交易监控实施细则等。

2、远程培训。学习了《金融衍生产品》、《从业人员职业道德》、《我国证券市场法律体系》、《证券投资基金募集与运作的法规与监管》、《证券公司风险处置条例》和《证券公司监督管理条例》、《金融期货产品与制度设计》《证券公司融资融券业务制度介绍》八门课程，并已全部通过测考试。

3、外部培训。按照公司人力资源部的培训安排，本人本年度参加了北京万国法院教育科技公司组织的证券公司合规管理培训，受益匪浅。

四、完成的其他工作

1、组织协调经纪业务部、存管中心和电脑中心，完成营业部监管报表的数据采集与分解工

作，并召集各营业部相关人员召开了一次“关于如何填报营业部监管报表”的电话会议，直到营业部做好报表审核和报送工作，为营业部按时填报监管[证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结(共2篇)]报表提供服务与支持。

2、根据业务部门的对客户信息资料业务需求，在充分考虑风险和业务发展所需的同时，建议由电脑中心制定了客户信息资料管理办法，加强了公司对客户信息资料的制度建设。

3、接受并妥善处理了员工家属及客户投诉事宜。

4、接受业务规范咨询若干次。

5、对客户资金异常变动的客户进行客户回访。

6、配合经纪业务部完成大额交易和可疑交易报告的自查。

7、完成全员营销模式风险简析报告。

8、组织学习合规管理相关制度，草拟部门合规管理相关细则。

9、组织协调公司内控平台升级和重新梳理管理模块，确保内控有效的执行。

总之，本年度监管规定变化大、新增执行的法律法规条款多，随着监管力度显著增强，我感觉肩上的担子也尤其沉重。值得庆幸的是，在我们部门全体同仁及公司各部门的通力配合，以及各营业部的鼎力支持下，在工作任务重、时间紧而人手并未增加的情况下，顺利完成了稽核审计各项工作。公司从未受到监管部门的批评。公司分类监管也从“b”上升为“bbb”。展望未来，任重道远，我会继续努力，不断总结经验教训，努力营造合规经营理念，促使公司在规范中发展，在发展中不断规范。

稽核审计部：某某

二〇〇八年十二月二十六日

根据公司安排,本人同时兼顾南充营业部的业务及管理工作。现将南充营业部的全年工作总结如下：

1、贯彻执行公司管理制度，落实公司各项工作安排对于公司各项指令，严格执行，并按时按质完成。如：1）账户清理、规范工作进一步完善，本年度营业部客户帐户规范率

达到 99 ％以上，较之去年大幅提高;高度重视客户交易结算资金三方存管工作，在公司规定时间内顺利完成三方存管的各项测试和上线工作，三方存管上线率达99.98%以上，位居公司下属营业部中的前列；2）加强投资者风险教育，通过投资者园地、广播、在营业部显要地方张贴风险警示文章等方式，提醒投资者注意投资风险，树立风险自担的意识，避免了因营业部宣传工作不到位而可能引起的客户投资风险纠纷。

2、大力拓展网上交易业务，扩大市场份额针对当前南充证券业竞争激烈，现有客户相对稳定的特点，及时调整竞争策略，将推进网上交易作为本年度业务发展重点，在加强市场调研和客户需求分析的基础上，以网上交易为依托，通过发展地方客户经纪人为主要手段，挖掘增量客户。首先以经济较好的阆中为中心，辐射苍溪、南部、仪陇,其次以蓬安为基础向营山进发，将业务完全覆盖南充市六县三区。到目前为止，其业务已覆盖整个巴中地区。截止08年10月底，历年通过经纪人发展的客户产生交易量30.76亿，平均佣金水平为2.33‰，贡献收入717万元，扣除经纪人提成289万元，营业部收入428万元。成绩较为显著。今年1-11月营业部完成收入1113万元，税后净利润597万元。收入增长率排名公司

发展观”“、十七大精神”、“社会主义核心价值体系”、新党章等进行了认真的学习，进一步增强党性，向优秀共产党员学习，树立为人民服务的思想，时刻牢记自己是一名共产党员，处处以身作则，起到先锋模范作用。紧密团结在党的周围，一切行动听党指挥，工作上与上级领导保持一致，尽力完成组织交给的任务，一切以大局为重，服从领导，团结同事，思想上严格要求自己，行动上保持自律。

二、工作方面：

1、全力推进银证合作业务,积极拓展客户市场。

本年度重点开展与中国银行、农业银行、建设银行、中信银行的业务合作。我部重点是和中行、农行开展了比较深入的合作。与中行的成华、蜀大和锦江三家支行，农行的总府支行开展业务合作，并在每家支行举行了合作启动会，分别多次上门讲解合作方案，同时安排部门员工分别对口营销4家支行及下属41个营业网点，做到工作认真负责，态度积极热忱，服务周到尽心，取得了中行、农行合作伙伴的高度认同和积极协作。同时我们也继续与联动通讯公司的合作，合理调配人力，做到面面俱到。还抽出时间拜访了中信银行，建设银行，对他们的支持和合作表示了衷心的感谢。

2、全力配合公司完成了帐户清理工作并通过了证监局的验收。

按照独立存管工作验收标准，我部对所有帐户进行了全面排查清理，利用能够想到和借鉴的各种方式，努力寻找客户，没有休息日，冒着雨雪，彻夜加班，辛苦是从没遇到过的，但我们最后胜利完成了组织交给的艰巨任务，顺利通过了局上的验收，为公司争了光。

3、震后恢复修建工作。

对营业部内部由于地震造成的建筑墙体、顶篷、地面等的破坏，我部在不影响客户正常交易的前提下，积极组织灾后的抢修，在尽可能短的时间内使营业部恢复正常营运。

4、维护市场稳定工作。

我部积极响应证监会（局），以及公司的统一部署，对投资者在股市非理性大幅下跌的情况下，给予最大限度的安慰与关怀，尽最大努力减少投资者的操作损失，力保市值缩水比例降低，保持市场的稳定安全运行。同时坚持来访人员登记制度，定时和不定时的对交易场所进行巡视，防止以外事故的发生。对藏独分子和东突分子也是加强防范，在5.12大地震中对客户也是进行了有序的疏散，没有造成人员的伤亡。

5、经纪人团队的开发和建设工作。

本年度我部积极努力地在经纪人团队开发建设上下功夫，已基本从另一大券商处挖掘了一个强有力的经纪人团队。目前，前期准备工作已基本就绪，近期会投入正式的营销开发工作，我们一方面对该团队加强管理，积极调动其主观能动性，同时也更多地想从该团队学习一些成功的营销经验，以利我们营销队伍的培养与建设。

6、零佣金客户的佣金水平调整工作。

积极配合公司的零佣金客户整体佣金的调整工作，主动给零佣金客户沟通、协调，多次电话联系，说服动员，晓知以理，动之以情，使整个调整工作得以顺利进行，没给公司造成任何诉讼、上访、纠纷等影响公司及营业部声誉的事件。

7、经纪人返佣比例调整工作。

为了使经纪人的返佣比例与成本控制达到一个更合理的水平，经公司测算，将经纪人的返佣进行了两次较大的调整，我部密切配合，采取一些切实有效的措施，使该工作平稳过渡，未有经纪人流失。

8、员工培训工作。

本年度我部在公司人力资源部牵头下，积极认真地组织了本部员工进行了十二次营销、礼仪、业务的后续职业教育等培训学习，通过培训，使营业部的整体服务水平及营销技能得到较大的提高。下页